Условия осуществления депозитарной деятельности АКБ «Спурт» (ОАО) (регламент депозитария) (стр. 5 )

9.11.1. Ценные бумаги, учитываемые на счете депо Депонента, могут находиться в следующих местах хранения:

- на лицевом счете Депозитария как номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг:

- на счете депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии;

- в хранилище Банка (сертификаты ценных бумаг).

Депозитарий вправе самостоятельно определять места хранения ценных бумаг, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации, условиями выпуска и обращения ценных бумаг, иными документами.

9.11.2. Осуществление операции возможно только при перемещении ценных бумаг среди допустимых Депозитарием для данного выпуска ценных бумаг мест хранения.

9.11.3. Операция перемещения ценных бумаг проводится Депозитарием:

- по поручению депо Депонента на перемещение ценных бумаг (Приложение );

- по служебному распоряжению Депозитария.

9.11.4. На основании поручения депо Депонента Депозитарий осуществляет перевод ценных бумаг в указанный Депонентом реестр владельцев ценных бумаг, другой депозитарий, хранилище Депозитария.

Операция перемещения ценных бумаг проводится по счету депо Депонента не позднее рабочего дня следующего за днем получения Депозитарием подтверждения (выписки, уведомления, отчета) о переводе указанных ценных бумаг по счетам Депозитария как номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, другом депозитарии или хранилище Депозитария.

9.11.5. Депозитарий вправе осуществить операцию перемещения ценных бумаг по служебному распоряжению в случае невозможности дальнейшего использования данного места хранения в следующих случаях:

-  ликвидации юридического лица (прекращения действия или аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг), зарегистрированного в качестве места хранения ценных бумаг;

-  прекращения обслуживания ценных бумаг эмитента регистратором вследствие передачи реестра владельцев ценных бумаг другому регистратору;

-  расторжения договора, являющегося основанием для использования данного места хранения ценных бумаг;

-  экономической нецелесообразности использования данного места хранения ценных бумаг либо когда использование данного места хранения может повлечь за собой нарушение прав Депонентов-владельцев ценных бумаг.

На основании служебного распоряжения Депозитария операция перемещения ценных бумаг проводится по счету депо Депонента не позднее рабочего дня следующего за днем получения Депозитарием подтверждения (выписки, уведомления, отчета) о переводе указанных ценных бумаг по счетам Депозитария как номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, другом депозитарии или хранилище депозитария.

9.11.6. Если изменение места хранения было вызвано поручением депо Депонента, Депозитарий вправе требовать от Депонента возмещения расходов Депозитария по перемещению ценных бумаг.

9.12. Блокировка/разблокировка ценных бумаг

Учет прав лиц в отношении ценных бумаг, которые являются обеспечением исполнения обязательств перед такими лицами, а также учет иных обременений ценных бумаг осуществляется путем внесения соответствующей записи по счету депо владельца этих ценных бумаг и счету депо доверительного управляющего.

Наложение ареста и обращение взыскания на ценные бумаги, учет прав на которые осуществляется по счету депо, допускается только по счету депо владельца ценных бумаг.

Установление ограничений на операции с ценными бумагами осуществляется путем перевода ценных бумаг, на операции с которыми наложены ограничения, на специальный раздел счета депо, на котором осуществляется регистрация факта ограничения операций с ценными бумагами.

Снятие ограничений на операции с ценными бумагами осуществляется путем перевода ценных бумаг из раздела, на котором осуществлена регистрация факта ограничения операций с ценными бумагами, в исходное состояние.

При совершении операции по фиксации (регистрации) факта ограничения операций с ценными бумагами по счету депо вносится запись о том, что:

- ценные бумаги обременены правами третьих лиц, в том числе в случае залога ценных бумаг или иного обеспечения исполнения обязательств; и/или

- право покупателя по договору репо на совершение сделок с ценными бумагами, полученными по первой части договора репо, ограничено; и/или

- на ценные бумаги наложен арест; и/или

- операции с ценными бумагами запрещены или заблокированы на основании федерального закона или в соответствии с депозитарным договором.

Запись, содержащая сведения об ограничении операций с ценными бумагами, включает в себя следующую информацию:

- сведения, идентифицирующие ценные бумаги, в отношении которых зарегистрирован факт ограничения операций, и количество таких ценных бумаг;

- описание ограничения (обременение правами третьих лиц, ограничение права покупателя по договору репо на совершение сделок с ценными бумагами, арест, блокирование или запрет операций с ценными бумагами);

- дата и основание регистрации факта ограничения операций с ценными бумагами.

Фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами осуществляется по поручению Депонента, если иное не предусмотрено федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации или депозитарным договором.

При совершении операции по регистрации факта снятия ограничения операций с ценными бумагами по счету депо вносится запись (записи) о том, что:

- ценные бумаги освобождены от обременения правами третьих лиц;

- снято ограничение права покупателя по договору репо на совершение сделок с ценными бумагами, полученными по первой части договора репо;

- с ценных бумаг снят арест;

- с операций с ценными бумагами снят запрет или блокировка в соответствии с федеральными законами или депозитарным договором.

Фиксация (регистрация) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами осуществляется по тому же счету депо, по которому осуществлялась фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами.

Запись, содержащая сведения о снятии ограничения операций с ценными бумагами, включает в себя следующую информацию:

- сведения, идентифицирующие ценные бумаги, в отношении которых зарегистрирован факт снятия ограничения операций, и количество таких ценных бумаг;

- описание снятого ограничения (обременение правами третьих лиц, ограничение права покупателя по договору репо на совершение сделок с ценными бумагами, арест, блокирование или запрет операций с ценными бумагами);

- дата и основания снятия ограничения операций с ценными бумагами.

Фиксация (регистрация) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами осуществляется по поручению Депонента, если иное не предусмотрено федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации или депозитарным договором.

Списание ценных бумаг, в отношении которых был зарегистрирован факт ограничения операций с ценными бумагами, за исключением списания ценных бумаг, в отношении которых было зарегистрировано право залога и случаев, предусмотренных федеральными законами, не допускается.

Блокировка/разблокировка ценных бумаг, не связанная с залогом ценных бумаг

Содержание операции: операция по фиксации (регистрации) факта ограничения операций с ценными бумагами на счете депо, не связанная с залогом ценных бумаг (фиксации (регистрации) факта снятия указанного ограничения).

9.12.1. Блокировка ценных бумаг представляет собой перевод ценных бумаг, на операции с которыми наложены ограничения, на раздел «Блокировано по иным причинам» счета депо Депонента.

В период блокировки ценных бумаг допускается исполнение операций на основании служебных распоряжений, в том числе, связанных с арестом ценных бумаг, корпоративными действиями эмитента и т. д.

9.12.2. Блокировка ценных бумаг осуществляется на основании:

- поручения депо Депонента на блокировку ценных бумаг (Приложение );

- служебного распоряжения Депозитария, составленного на основании документов, подтверждающих правомерность блокировки ценных бумаг (оригиналов или нотариально удостоверенных копий).

9.12.3. Документами, подтверждающими правомерность блокировки ценных бумаг, могут быть:

- распоряжение (решение) суда или иных уполномоченных государственных органов;

- выписка (уведомление, отчет) о блокировке ценных бумаг на счете номинального держателя Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг (междепозитарном счете депо Депозитария в другом депозитарии) в связи с проведением эмитентом корпоративных действий;

- обязательство Депонента по поставке ценных бумаг (в том числе поручение депо Депонента на снятие ценных бумаг);

- проверка принятых от Депонента сертификатов ценных бумаг на подлинность и платежеспособность;

- наличие задолженности Депонента по оплате услуг Депозитария;

- нотариально заверенная копия свидетельства о смерти Депонента;

- справка нотариуса об открытии наследства в отношении ценных бумаг Депонента;

- иные правовые отношения в соответствии с действующими нормативными правовыми актами Российской Федерации и настоящими Условиями.

9.12.4. Разблокировка ценных бумаг осуществляется путем перевода ценных бумаг из раздела «Блокировано по иным причинам» в исходное состояние.

9.12.5. Операция разблокировки ценных бумаг производится на основании:

- поручения депо Депонента на разблокировку ценных бумаг (Приложение );

- служебного распоряжения Депозитария, составленного на основании документов, подтверждающих правомерность разблокирования ценных бумаг (оригинал или нотариально удостоверенная копия).

9.12.6. Документами, подтверждающими правомерность разблокировки ценных бумаг, могут быть:

- решение уполномоченного государственного органа, предусматривающее отмену ранее установленных ограничений на операции с ценными бумагами Депонента;

- выписка (уведомление, отчет) о разблокировке ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг (междепозитарном счете депо Депозитария в другом депозитарии), заблокированных в связи с проведением эмитентом корпоративных действий;

- документы, подтверждающие переход прав собственности на ценные бумаги Депонента в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и настоящими Условиями;

- завершение проверки принятых от Депонента сертификатов ценных бумаг на подлинность и платежеспособность;

- погашение Депонентом задолженности по оплате услуг Депозитария;

- предоставление наследниками документов, подтверждающих право наследования, оформленных в соответствии с требованиями действующего законодательства;

- иные документы в соответствии с действующими нормативными правовыми актами Российской Федерации и настоящими Условиями.

Регистрация/прекращения залога ценных бумаг

Содержание операции: внесение в учетные регистры Депозитария информации об обременении ценных бумаг, учитываемых на счете депо владельца, или доверительного управляющего, залогом.

9.12.7. При оказании услуг по регистрации/прекращению залога ценных бумаг Депозитарий не проверяет существо и действительность залоговых обязательств, и не несет ответственности за действия сторон по сделке или третьих лиц по залоговому обязательству.

9.12.8. Регистрация залога ценных бумаг осуществляется путем перевода ценных бумаг, являющихся предметом залога, на раздел «Блокировано в залоге» счета депо Депонента – залогодателя.

Допускается открытие на счете депо Депонента нескольких залоговых разделов, соответствующих различным залогодержателям (договорам залога).

9.12.9. Регистрация залога ценных бумаг осуществляется на основании:

- поручения депо Депонента - залогодателя на регистрацию залога ценных бумаг, содержащего обязательную ссылку на номер, дату договора залога или договора по основному обязательству, если нет отдельного договора залога (Приложение );

- оригинала или нотариально удостоверенной копии договора залога;

- комплекта документов залогодержателя, аналогичного комплекту, предоставляемому на открытие счета, по усмотрению Депозитария.

9.12.10. Операции с заложенными ценными бумагами осуществляются на основании поручений депо, подписанных Депонентом-залогодателем и залогодержателем.

Замена предмета залога на залоговом разделе может быть произведена на основании поручений депо Депонента-залогодателя на прием новых ценных бумаг на залоговый раздел и на снятие заменяемых ценных бумаг из того залогового раздела, на который были зачислены новые ценные бумаги. Указанные поручения депо должны быть предоставлены в Депозитарий за двумя подписями - Депонента-залогодателя и залогодержателя.

Перевод ценных бумаг, в отношении которых зарегистрирован залог, допускается только с согласия Залогодержателя, и сопровождается регистрацией залога ценных бумаг по счету депо нового владельца (доверительного управляющего). Согласие Залогодержателя выражается в подписании поручения на снятие ценных бумаг и приложением письма в произвольной форме о согласии на проведение операции с заложенными ценными бумагами. Условием списания заложенных ценных бумаг со счета депо является передача информации об условиях залога другому депозитарию или иному лицу, которое будет осуществлять учет прав владельца, доверительного управляющего на заложенные ценные бумаги.

9.12.11. В случае конвертации заложенных ценных бумаг вследствие корпоративного действия эмитента, Депозитарий осуществляет регистрацию залога ценных бумаг, полученных в результате конвертации, по прежнему основанию, без дополнительных поручений (распоряжений) со стороны Депонента-залогодателя и залогодержателя.

9.12.12. При формировании списка депонентов/владельцев ценных бумаг для осуществления прав по ценным бумагам в список включаются Депоненты - залогодатели.

Выплаты доходов по заложенным ценным бумагам и денежных средств от погашения облигаций, являющихся предметом залога, а также иные выплаты осуществляются в порядке, установленном настоящими Условиями, владельцу ценных бумаг (Депоненту – залогодателю), если иное не предусмотрено договором залога.

9.12.13. В случае прекращения залога, а также в случае, если ценные бумаги, являющиеся предметом залога, были во внесудебном порядке реализованы на торгах или оставлены за залогодержателем, регистрация факта снятия ограничения операций с ценными бумаги осуществляется на основании поручения депо на прекращение залога ценных бумаг, подписанного Депонентом-залогодателем и залогодержателем, и иных предусмотренных договором залога и действующим законодательством Российской Федерации документов.

9.12.14. В случае если ценные бумаги, являющиеся предметом залога, на основании решения суда были реализованы на торгах, регистрация факта снятия ограничения операций с ценными бумагами осуществляется на основании служебного распоряжения Депозитария, оформленного на основании соответствующего решения (постановления) судебного пристава-исполнителя.

9.13. Информационные операции

Содержание операции: предоставление информации об операциях по счету депо, состоянии счета депо Депонента и учитываемых на нем ценных бумаг, а также другой информации, предоставление которой не запрещено законодательством Российской Федерации.

9.13.1. Депонентам Депозитария обеспечивается свободный доступ к любой информации, касающейся их счетов депо, а также иной информации, относящейся к осуществлению ими прав по ценным бумагам, депонированным в Депозитарии, в течение 3 (трех) лет с момента закрытия счета. Данная информация предоставляется Депонентам, как по инициативе Депозитария, так и по их запросам.

9.13.2. Депозитарий предоставляет информацию о счете депо Депонента на основании информационного запроса:

- Депоненту (уполномоченным лицам Депонента;

- эмитенту (регистратору, депозитарию) в случаях, установленных действующим законодательством Российской Федерации;

- представителям государственных органов Российской Федерации в случаях, прямо установленных законодательством Российской Федерации, в пределах их компетенции и полномочий.

9.13.3. Информационный запрос может содержать указание на предоставление следующей информации со счета депо Депонента о ценных бумагах, учитываемых на счете депо Депонента:

-  касательно количества ценных бумаг (всех или определенного эмитента), учитываемых по состоянию на дату, указанную в запросе (выписка о состоянии счета депо);

-  касательно операций, совершенных по счету депо за период, указанный в запросе (по всем ценным бумагам или ценным бумагам определенного эмитента или выпуска) (выписка о движении по счету депо за период).

9.13.4. По результатам совершения операций Депозитарий предоставляет следующие виды отчетных документов:

- подтверждение об исполнении административной операции - не позднее рабочего дня, следующего за днем исполнения операции (Приложение , 7, 9);

- отчет об исполнении бухгалтерской операции - не позднее рабочего дня, следующего за днем исполнения операции (Приложение );

- уведомление об отказе в исполнении операции - не позднее рабочего дня, следующего за днем завершения обработки поручения и/или иного документа, являющегося основанием для совершения операции (Приложение ).

Отчеты об исполнении бухгалтерских операций по счету депо номинального держателя сопровождаются выпиской о состоянии счета депо на дату с указанием количества ценных бумаг, учитываемых на этом счете депо по состоянию на конец рабочего дня проведения соответствующих операций.

9.13.5. На основании запроса Депонента и других уполномоченных лиц на предоставление информации Депозитарий предоставляет (Приложение ):

- выписку о состоянии счета депо на дату - не позднее 2 (двух) рабочих дней со дня получения запроса (Приложение );

- выписку о движении по счету депо за период - не позднее 2 (двух) рабочих дней со дня получения запроса (Приложение );

- справку о наличии ценных бумаг на счете депо на дату - не позднее 2 (двух) рабочих дней со дня получения запроса;

- иную необходимую информацию, имеющуюся в Депозитарии, – не позднее 5 (пяти) рабочих дней со дня получения запроса.

Депозитарий может предоставить выписки и справки, отличающиеся от стандартных по форме или содержанию, на основании соответствующих письменных запросов Депонента (уполномоченного им лица).

Выдаваемые Депозитарием документы считаются заверенными Депозитарием, если на них стоят фамилия, подпись сотрудника Депозитария и оттиск печати (штампа) Депозитария.

9.13.6. Получателями отчетов об исполнении/не исполнении операций являются:

- Депонент, если инициатором операции является Депонент или уполномоченное им лицо (за исключением Попечителя счета депо);

- инициатор операции и Депонент – если инициатором операции является не Депонент или уполномоченное им лицо;

- Оператор счета депо и Депонент – если инициатором операции является Оператор счета;

- Попечитель счета депо – если инициатором операции является Попечитель счета, с дальнейшей передачей отчета Депоненту.

9.13.7. Способ предоставления информации инициатору операции указывается в информационном запросе. В случае если в информационном запросе отсутствует указание на способ передачи информации, то Депозитарий передает ответ на информационный запрос способом, определенным Депонентом для передачи информации и документов в Анкете Депонента в соответствии с п. 7.5.

9.13.8. Депозитарий не несет ответственности за несвоевременное получение Депонентом отчетов, выписок и иных документов в случае отсутствия у Депозитария информации об изменениях почтовых и иных реквизитов Депонента или отсутствия Депонента по указанному адресу, а также их утерю не по вине Депозитария.

В случае утери Депонентом информационных и отчетных документов Депозитария повторное их предоставление осуществляется на основании отдельного информационного запроса Депонента.

В случае, когда в соответствии с Анкетой Депонента или его информационным запросом предоставление информации осуществляется Депозитарием по открытым каналам связи (факсимильная связь, электронная почта и др.), Депозитарий не несет ответственности за возможный доступ к этой информации третьих лиц.

9.13.9. Депозитарий не несет ответственности за разглашение конфиденциальной информации уполномоченными на ее получение лицами третьим лицам.

Конфиденциальной признается следующая информация:

- информация о Депоненте;

- информация о состоянии счета депо Депонента;

- информация об операциях, совершенных по счету депо Депонента;

- любая иная информация, в отношении которой Депонентом было заявлено в письменном виде о ее конфиденциальности или такая информация была отнесена к конфиденциальной в соответствии с условиями депозитарного договора.

Депозитарий вправе в случае получения письменного согласия Депонента (его уполномоченных представителей) раскрывать конфиденциальную информацию третьим лицам.

Не допускается предоставление конфиденциальной информации по телефону, без письменного запроса и регистрации, а также лицам, не отнесенным к уполномоченным на получение такой информации в соответствии с настоящим разделом и действующим законодательством Российской Федерации.

9.13.10. Все уведомления общего характера, относящиеся ко всем Депонентам и касающиеся деятельности Депозитария, изменения настоящих Условий, размера и порядка оплаты услуг Депозитария и т. д. размещаются на сайте Банка в сети Интернет (www. *****), в разделе «Депозитарное обслуживание». Датой уведомления Депонентов считается дата размещения соответствующей информации на сайте Банка.

9.13.11. Депонент самостоятельно просматривает соответствующие сообщения на сайте Банка. Ответственность за получение указанной информации лежит на Депоненте. В случае если просмотр и получение Депонентом информации, размещенной на сайте Банка в сети Интернет, невозможны, Депонент обращается в Депозитарий, чтобы получить необходимую информацию любым доступным ему средством связи.

9.14. Отмена поручений

Содержание операции: отмена исполнения поручения с целью его уточнения либо полного отказа от его исполнения.

9.14.1. Допускается отмена только неисполненных поручений путем передачи в Депозитарий соответствующего поручения на отмену операции по счету депо (Приложение ). Под неисполненными понимаются поручения, которые были приняты и зарегистрированы Депозитарием, но в отношении которых не были произведены изменения в учетных регистрах Депозитария.

9.14.2. Моментом исполнения поручения является момент внесения Депозитарием и/или регистратором и/или другим депозитарием соответствующих записей в учетные регистры.

9.14.3. Исполнение поручения на отмену операции производится в день принятия поручения. Поручение на отмену операции должно содержать указание на тип отменяемого поручения (наименование поручения), регистрационный номер отменяемого поручения, присвоенный Депозитарием, и дату регистрации отменяемого поручения и быть подписано инициатором отменяемого поручения. Депозитарий принимает все возможные меры к первоочередному исполнению данного вида поручений.

9.14.4. Если на основании поручения Депонента Депозитарием было направлено соответствующее передаточное распоряжение (поручение депо) регистратору (другому депозитарию), неисполненное поручение Депонента может быть отменено только в случае, если регистратор (другой депозитарий) позволяет отменить ранее отправленное соответствующее передаточное распоряжение (поручение депо) Депозитария.

9.15. Исправительные записи по счетам депо

Содержание операции: осуществление исправительных записей в учетных регистрах Депозитария.

9.15.1. Записи по счетам депо, на которых учитываются права на ценные бумаги, с момента их внесения являются окончательными, то есть не могут быть изменены или отменены Депозитарием, за исключением случаев, если такая запись внесена без поручения Депонента или операция по счетам депо проведена с нарушением условий, содержащихся в поручении Депонента либо ином документе, являющимся основанием для ее исполнения.

9.15.2. Депозитарий вправе в случае выявления ошибок в записи, исправление которой допускается, до окончания рабочего дня, следующего за днем внесения такой записи, и при условии, что Депоненту не направлены отчет о проведенной операции или выписка по счету депо, отражающая ошибочные данные, внести исправительные записи по соответствующему счету (счетам), необходимые для устранения ошибки, на основании служебного распоряжения Депозитария.

9.15.3. При выявлении ошибок в записи, исправление которой допускается, в случаях, не предусмотренных п. 9.15.2. настоящих Условий, Депозитарий вправе внести исправительные записи, необходимые для устранения ошибки, только с согласия Депонента или иного лица, по поручению или требованию которого исправительные записи могут быть внесены в соответствии с федеральными законами или договором.

Депозитарий после получения согласия Депонента вносит необходимые исправительные записи для устранения ошибки, допущенной по вине Депозитария, предоставив при этом Депоненту отчеты о проведенных по его счету депо исправительных операциях и по желанию Депонента выписки по счету депо, отражающие проведенные исправительные записи.

9.15.4. Депонент обязан осуществить необходимые с его стороны действия, в том числе подать соответствующие документы, в случае возникновения обоснованной необходимости внесения исправительных записей для устранения ошибки, исправление которой возможно только с согласия Депонента.

9.15.5. Депонент обязан возвратить ценные бумаги, неосновательно приобретенные им в результате ошибок в записи по счету депо, или ценные бумаги, в которые они были конвертированы, а также передать полученные доходы и возместить убытки в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации.

9.15.6. В случае проведения исправительных операций и предоставление отчетов (выписок) плата по ним не взимается.

9.15.7. Депозитарий учитывает неосновательно зачисленные на его лицевой счет (счет депо) ценные бумаги на счете неустановленных лиц и обязан возвратить указанные ценные бумаги или ценные бумаги, в которые они конвертированы, на лицевой счет (счет депо) лица, с которого они были списаны, не позднее одного рабочего дня с момента получения соответствующих отчетных документов.

9.15.8. Депозитарий каждый рабочий день производит сверку по следующему соответствию:

- количества ценных бумаг, учтенных держателем реестра на лицевых счетах зарегистрированных лиц и счете неустановленных лиц, количеству таких же размещенных и не являющихся погашенными ценных бумаг;

- количества ценных бумаг, учтенных депозитарием на счетах депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счете неустановленных лиц, количеству таких же ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя, открытых этому депозитарию.

9.15.9. В случае расхождения числа ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонентов и счете неустановленных лиц, и их числа на счетах мест хранения, Депозитарием проводится работа по выяснению причин, вызвавших указанное расхождение, и обязательному устранению в порядке и сроки, установленные действующим законодательством и нормативными правовыми актами.

9.15.10. Депозитарий в целях проведения сверки состояния счетов депо Депонентов с данными собственного учета формирует и направляет Акты сверки данных депозитарного учета (в двух экземплярах) всем Депонентам, имеющим по состоянию на дату проведения сверки незакрытые счета депо.

Периодичность проведения сверки определяется типом счета депо:

- по счету депо владельца ценных бумаг на последний день года – ежегодно не позднее последнего дня месяца, следующего за отчетным;

- по счету депо номинального держателя и доверительного управляющего – ежеквартально не позднее последнего дня месяца, следующего за отчетным.

9.15.11. По получении Депонентом письма последний обязан провести сверку номенклатуры и количества ценных бумаг с данными собственного учета и при отсутствии расхождений подписать и вернуть экземпляр подписанного Акта сверки данных депозитарного учета в Депозитарий незамедлительно.

9.15.12. Информация, содержащаяся в Акте сверки данных депозитарного учета, считается подтвержденной в случае получения Депозитарием подписанного Депонентом второго экземпляра Акта в течение 30 (тридцати) календарных дней с даты отправления Депозитарием Депоненту Акта по почте по последнему объявленному Депонентом почтовому адресу.

9.15.13. В случае расхождения данных учета ценных бумаг в Депозитарии с данными Депонента, Депонент обязан незамедлительно связаться с представителем Депозитария и сообщить о расхождениях письменно, составив акт расхождений. Депозитарий и Депонент прилагают все необходимые усилия для выяснения причин выявленного расхождения и его последующего устранения в кратчайшие сроки. Стороны имеют право предъявлять друг другу любые первичные документы (копии документов), подтверждающие факты передачи и исполнения депозитарных поручений и иных распоряжений по счетам депо и выполнение операций. После установления причин обнаруженного расхождения Стороны составляют соответствующий акт, служащий основанием для исправительных проводок и согласием Депонента на их совершение по его счету депо (при необходимости оформления такого согласия).

9.15.14. В случае неполучения Депозитарием акта расхождений в течение 30 (тридцати) календарных дней со дня отправки Депозитарием Депоненту Акта сверки данных депозитарного учета, сверка данных депозитарного учета считается завершенной.

10. Глобальные операции

Содержание операции: депозитарные операции, осуществляемые с ценными бумагами определенного выпуска в связи с проведением эмитентом (уполномоченными государственными органами) корпоративных действий, изменяющих состояние всех или значительной части учетных регистров Депозитария.

Глобальные операции связаны с проведением, в частности, следующих корпоративных действий эмитентами или регистрирующим органом, осуществляющим государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг данного эмитента ценных бумаг:

- конвертация выпуска ценных бумаг;

- дробление (консолидация) размещенных ценных бумаг;

- аннулирование, погашение выпуска ценных бумаг;

- выкуп ценных бумаг эмитентом;

- начисление доходов ценными бумагами и по ценным бумагам;

- составление списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам;

- объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;

- аннулирование кода дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг;

- другие корпоративные действия.

В целях реализации владельцами ценных бумаг своих прав Депозитарий:

- предпринимает все действия, предусмотренные настоящими Условиями, депозитарным договором и соглашениями к нему, необходимые для реализации прав по ценным бумагам;

- получает от регистраторов, других депозитариев, открывших Депозитарию лицевой счет (счет депо) номинального держателя или иностранных организаций, открывших Депозитарию счет лица, действующего в интересах других лиц, информацию и документы в отношении ценных бумаг и передает их Депонентам;

- передает регистраторам, другим депозитариям и иностранным организациям, информацию и документы от владельцев ценных бумаг;

- предпринимает все необходимые меры, предусмотренные законодательством Российской Федерации, по защите интересов владельцев ценных бумаг при осуществлении эмитентом корпоративных действий;

- при составлении эмитентом списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам передает эмитентам, другим депозитариям или регистраторам все сведения о владельцах ценных бумаг, и иных лицах, которые в соответствии с федеральными законами осуществляют права по ценным бумагам, учтенным на счетах депо в Депозитарии, необходимые для реализации этими лицами прав по ценным бумагам.

Инициатором проведения глобальной депозитарной операции в связи с корпоративным действием является эмитент и/или регистратор по поручению эмитента. Корпоративные действия эмитентов (дробление, консолидация, конвертация, реорганизация, ликвидация и т. д.) а другие возможные действия эмитентов, а также регистрирующих органов с выпусками ценных бумаг, влияние которых на права собственности Депонентов не зависит от принятия Депонентом того или иного решения, выполняются Депозитарием без предварительного согласования с Депонентом в соответствии с условиями выполнения этого действия.

Необходимые изменения по счетам депо Депонентов вносятся соответственно изменениям по счету номинального держателя Депозитария у регистратора и/или в другом депозитарии. Депонентам предоставляются отчеты о выполненных операциях.

10.1. Конвертация ценных бумаг

Содержание операции: депозитарная операция, осуществляемая с целью замены на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с установленным эмитентом ценных бумаг порядком конвертации.

10.1.1. Проведение операции по счетам депо осуществляется в строгом соответствии с решением эмитента о конвертации ценных бумаг и документом, подтверждающим проведение указанной операции по счету Депозитария.

Конвертация может осуществляться в отношении ценных бумаг одного эмитента, эмитирующего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные бумаги этого эмитента, так и в отношении ценных бумаг разных эмитентов при проведении реорганизации эмитентов (слияние, присоединение и т. п.).

10.1.2. Основанием для проведения операции по счету депо является документ регистратора (ведущего депозитария), подтверждающий проведение конвертации по счету Депозитария.

10.1.3. При этом возможна как обязательная конвертация ценных бумаг, так и добровольная, осуществляемая только в отношении ценных бумаг, чьи владельцы высказали согласие на конвертацию.

При обязательной конвертации изменения в записи по счетам депо вносятся на основании:

- копии решения эмитента о проведении операции конвертации с указанием ее срока – при условии предоставления этих документов эмитентом/регистратором в Депозитарий;

- выписки (уведомления, отчета) регистратора (другого депозитария) о проведении операции по счету Депозитария как номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг (другом депозитарии);

- служебного распоряжения на исполнение операции.

При проведении эмитентом конвертации, осуществляемой с согласия Депонента (далее добровольная конвертация), операция производится поэтапно, что связанно с необходимостью информирования эмитентом владельцев ценных бумаг об их правах на осуществление конвертации принадлежащих им ценных бумаг, а также информирование эмитента владельцами ценных бумаг – о такой потребности. Порядок проведения добровольной конвертации определяется эмитентом в соответствии с эмиссионными документами.

10.1.4. Депозитарий передает Депонентам имеющуюся в его распоряжении информацию о возможности и порядке проведения добровольной конвертации не позднее одного рабочего дня с момента получения такой информации от эмитента (регистратора или ведущего депозитария) способом, указанным Депонентом в Анкете Депонента. Депоненты направляют документы, необходимые для проведения добровольной конвертации в соответствии с установленными настоящими Условиями порядком в Депозитарий, который, в свою очередь, не позднее одного рабочего дня с момента получения документов от Депонента направляет заявление (распоряжение) на конвертацию регистратору или ведущему депозитарию.

10.1.5. Операция добровольной конвертации в отношении ценных бумаг, обремененных залогом, осуществляется на основании распорядительных документов, подписанных и залогодателем, и залогодержателем и сопровождается предоставлением в Депозитарий дополнительного соглашения к договору залога.