Условия осуществления депозитарной деятельности АКБ «Спурт» (ОАО) (регламент депозитария) (стр. 1 )

«УТВЕРЖДАЮ»

Председатель Правления

АКБ «Спурт» (ОАО)

________________

Приказ от 01.01.2001 г. № 000-1

(с изменениями, утвержденными

Приказом от 01.01.2001 г. № 000-1)

Условия осуществления

депозитарной деятельности

АКБ «Спурт» (ОАО)

(регламент депозитария)

СОДЕРЖАНИЕ

1. Общие положения ……………………………………………………………………………………………………………………………………………….4

2. Терминология..………………………………………………………………………………………………………………………………………………….5

3. Услуги ДепозитариЯ …………………………………………………….……………………………………………………………………………….9

4. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ …………………………………………………………………………………………………………………………………….10

5. Правила обслуживания и прекращения обслуживания выпусков ценных бумаг В Депозитарии …………………………………………………………………………………………………………………………...……………………….12

5.1. Прием выпусков ценных бумаг на обслуживание …………………………………………………………….12

5.2. Прекращения обслуживания выпусков ценных бумаг ….……………………………………………….14

6. Способы хранения (учета) ценных бумаг ……………….……………………………………………………………….15

7. ОБЩИЕ ПРИНЦИПЫ и порядок ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ……….…16

7.1. Принципы осуществления депозитарной деятельности ……………………………………………..16

7.2. Виды депозитарных операций ………………………………………………………………………………………………………….17

7.3. Прием поручений и других документов ………………………………………………………………………………….18

7.4. Порядок исполнения поручений …………………………………………………………………………………………………..21

7.5. Порядок предоставления отчетов …………………………………………………………………………………………………22

8. ПОРЯДОК ОТКРЫТИЯ И ВЕДЕНИЯ СЧЕТОВ ДЕПО И ИНЫХ СЧЕТОВ …………..……………………………23

8.1. Счета депо …………………………………………………………………………………………………………………………..………………………23

8.2. Иные счета …………………………………………………………………………………………………………………………………………………….25

8.3. Принципы учета и порядок ведения счетов депо и иных счетов …………………..25

9. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ ……………………………………………………………………...26

9.1. Открытие счета депо …………………………………………………………………………………………………………………………..26

9.2. Открытие/закрытие раздела на счете депо …………………………………………………………………………31

9.3. Закрытие счета депо …………………………………………………………………………………………………………………………….31

9.4. Изменение реквизитов счета депо.………………………………………………………………………………………..32

9.5. Назначение/отмена оператора счета депо ………………………………………………………………………..33

9.6. Назначение/отмена распорядителей счета депо.………………………………………………………….34

9.7. Назначение/отмена попечителя счета депо ……………………………………………………………………….35

9.8. Прием ценных бумаг ……………………………………………………………………………………………………………………………….36

9.9. Снятие ценных бумаг …………………………………………………………………………………………………………………………..39

9.10. Перевод ценных бумаг ……………………………………………………………………………………………………………………..41

9.11. Перемещение ценных бумаг …………………………………………………………………………………………………………….42

9.12. Блокировка/разблокировка ценных бумаг ………………………………………………………………………..42

9.13. Информационные операции …………………………………………………………………………………………………..……..46

9.14. Отмена поручений ………………………………………………………………………………………………………………………………….48

9.15. Исправительные записи по счетам депо …………………………………………………………………………….48

10. Глобальные операции ……………………………………………………………………………………………………………………………..50

10.1. Конвертация ценных бумаг …………………………………………………………………………………………………………..51

10.2. Дробление (консолидация) ценных бумаг ………………………………………………………………………..52

10.3. Погашение (аннулирование) ценных бумаг …………………………………………………………………….…52

10.4. Выкуп ценных бумаг …………………………………………………………………………………………………………………………..52

10.5. Начисление доходов ценными бумагами ……………………………………………………………………………..53

10.6. Формирование списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам …..54

10.7. Операции по объединению дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулированию их индивидуальных номеров (кодов) ………………………………………….55

10.8. Снятие со счетов депо ценных бумаг в связи с ликвидацией эмитента ценных бумаг …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….56

10.9. Порядок передачи Депонентам доходов в денежной форме иных денежных выплат по ценным бумагам …………………………………………………………………………………………………………………………….56

11. Особенности проведения отдельных операций …………………………………………………………………..59

11.1. Особенности депозитарного учета операций с наследуемыми ценными бумагами …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………59

11.2. Особенности проведения операций по счету неустановленных лиц …………….60

11.3. Особенности депозитарного учета ценных бумаг на торговых счетах депо ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………..61

11.4. Особенности проведения операций по эмиссионному счету ……………………………..62

12. Оплата услуг Депозитария ………………………………………………………………………………………………………………….63

13. Порядок приема и рассмотрения ОБРАЩЕНИЙ ………………………………………………………………………..64

14. Меры безопасности и защиты информации и документов …………………………………………….66

15. Внешний и внутренний контроль Депозитария …………………………………………………………………..66

16. Ответственность Депозитария ………………………………………………………………………………………………………..66

17. Порядок внесения изменений и дополнений в Условия …………………………………………………67

Список приложений …………………………………………………………………………………………………………………………………………………68

1. Общие положения

1.1. Условия осуществления депозитарной деятельности (далее – Условия) устанавливают перечень и порядок оказания Акционерным коммерческим Банком «Спурт» (открытое акционерное общество) (далее - Банк или Депозитарий) услуг клиентам (Депонентам) Депозитария, относимых в соответствии с законодательством и нормативными правовыми актами Российской Федерации к депозитарной деятельности, виды и порядок операций в рамках депозитарной деятельности. Настоящие Условия, а также все вносимые в них изменения, утверждаются внутренним приказом Банка.

1.2. Настоящие Условия разработаны в соответствии с Федеральным законом от 01.01.01 года «О рынке ценных бумаг», Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 01.01.01 года № 36, Правилами ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации № 44, утвержденными приказом Центрального банка Российской Федерации от 01.01.01 года № 02-259, всеми последующими изменениями и дополнениями к вышеназванным документам и другими нормативными правовыми актами Российской Федерации, регулирующими деятельность на рынке ценных бумаг, законодательством Российской Федерации в области банковской деятельности, а также нормами гражданского права.

В случае внесения изменений в нормативные акты, регламентирующих порядок осуществления депозитарной деятельности и/или обращение ценных бумаг, такие изменения и/или дополнения применяются Депозитарием с момента вступления их в силу, независимо от даты внесения соответствующих изменений и/или дополнений в настоящие Условия.

1.3. Банк осуществляет депозитарную деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности от 01.01.01 г. № 000, выданной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России).

Депозитарная деятельность осуществляется отдельным структурным подразделением Акционерного коммерческого Банка «Спурт» (открытое акционерное общество) - Депозитарием, для которого осуществление депозитарной деятельности является исключительной.

Обслуживание Депонентов осуществляется в Головном офисе Банка по адресу: Республика Татарстан, , телефон: (8, ,

Банк совмещает указанный вид деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: брокерской, дилерской деятельностью и деятельностью по управлению ценными бумагами.

1.4. Настоящие Условия являются приложением и неотъемлемой частью заключаемых Банком и Депонентами депозитарных договоров и содержат в качестве приложений формы документов, заполняемых Депонентами и выдаваемых Депонентам. Все приложения к настоящим Условиям являются его неотъемлемой частью.

1.5. Банк вправе заключать с Депонентами дополнительные соглашения к депозитарным договорам на оказание сопутствующих услуг, повышающие качество депозитарного обслуживания. Указанные соглашения не могут противоречить действующему законодательству и настоящим Условиям.

1.6. Настоящие Условия являются открытым документом и предоставляются для ознакомления всем заинтересованным лицам. Действующая редакция Условий со всеми внесенными изменениями публикуется в свободном доступе на сайте АКБ «Спурт» (ОАО) www. ***** в сети Интернет.

Настоящие Условия могут быть изменены Банком в одностороннем порядке с соблюдением процедуры, установленной п. 14 настоящих Условий.

1.7. Клиентами - Депонентами Депозитария могут являться юридические и физические лица, которым ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве (владелец ценных бумаг), а также другие депозитарии, в том числе выступающие в качестве номинальных держателей ценных бумаг своих клиентов. Депонентами Депозитария могут являться также доверительные управляющие.

1.8. Настоящие Условия распространяются на депозитарные операции с ценными бумагами, переданными Банку его клиентами для хранения и/или учета, для осуществления брокерских или иных операций, а также для осуществления доверительного управления.

2. Терминология

Административные операции - депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержания других учетных регистров депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах.

Аналитический счет – счет депо, открываемый в депозитарии для учета прав на ценные бумаги конкретного Депонента, либо счет для учета ценных бумаг, находящихся в конкретном месте хранения, либо иной счет, не предназначенный для учета прав на ценные бумаги. Аналитический учет ведется на отдельных лицевых счетах в разрезе каждого из выпусков ценных бумаг.

Базовый документ – документ депозитарного учета, регламентирующий допустимые депозитарные операции с лицевыми счетами, отнесенными к разделу аналитического счета. Базовым документом может быть: договор (соглашение) между Депозитарием и Депонентом; договор между Депонентом и третьим лицом, удостоверенный Депозитарием; договор между депозитарием и Оператором счета депо; служебное распоряжение Депозитария. Возможные типы базовых документов определяются Депозитарием самостоятельно.

Банк – Акционерный коммерческий Банк «Спурт» (ОАО).

Банковский счет – расчетный/текущий/корреспондентский счет Депонента, открытый в Банке или иной кредитной организации.

Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг – форма эмиссионных ценных бумаг, при которой их владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг в депозитарии, на основании записи по счету депо.

Брокер – профессиональный участник рынка ценных бумаг, занимающийся брокерской деятельностью.

Брокерская деятельность – деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и/или по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

Ведущий депозитарий – другой депозитарий, зарегистрированный в соответствии с законодательством Российской Федерации, в котором депозитарию открыт счет депо номинального держателя, а также иностранная организация, в которой депозитарию открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, для учета в совокупности ценных бумаг клиентов депозитария.

Внутренние правила Банка – действующие внутренние документы по вопросам деятельности Банка.

Внутридепозитарный перевод – инвентарная операция, заключающаяся в списании ценных бумаг с одного счета депо (раздела счета депо), открытого в депозитарии, и зачислении этих ценных бумаг на другой счет депо (раздел того же счета депо), открытый в депозитарии. При этом общее количество учитываемых и/или хранимых в депозитарии ценных бумаг не изменяется.

Выпуск эмиссионных ценных бумаг – совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный регистрационный номер/единый идентификационный номер.

Глобальные операции – депозитарные операции, изменяющие состояние всех или значительной части учетных регистров депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. Как правило, проведение глобальных операций происходит по инициативе эмитента (уполномоченного государственного органа) и связано с проведением им корпоративных действий.

Государственный регистрационный номер – цифровой (буквенный, знаковый) код, который идентифицирует конкретный выпуск эмиссионных ценных бумаг, состоящий из государственного регистрационного номера, присвоенного выпуску эмиссионных ценных бумаг, и индивидуального номера (кода) этого дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.

Депозитарий – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность.

Депозитарная деятельность – предоставление клиентам (Депонентам) услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и удостоверению прав на ценные бумаги, учету и удостоверению передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами.

Депозитарная операция – совокупность действий, осуществляемых депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета. Различают административные операции, бухгалтерские (инвентарные), информационные операции, комплексные и глобальные операции.

Депозитарный договор – договор, направленный на возникновение, изменение или прекращение прав и обязанностей клиента (депонента) и депозитария при оказании депозитарием клиенту услуг, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации и утвержденными депозитарием Условиями осуществления депозитарной деятельности.

Депозитарный учет – учет ценных бумаг с целью получения полной и достоверной информации о ценных бумагах в разрезе их владельцев и/или иных лиц, которым депозитарий вправе открывать счета депо и иные счета, мест хранения и применяемых к ним депозитарных операций.

Депонент (клиент Депозитария) – юридическое или физическое лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и удостоверению прав на ценные бумаги, учету и удостоверению передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами.

Депонирование – депозитарная операция зачисления на счет депо ценных бумаг при условии физической поставки сертификатов ценных бумаг в хранилище Депозитария или зачисления ценных бумаг на открытый Депозитарию лицевой счет номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг, счет депо номинального держателя в другом депозитарии или счет лица, действующего в интересах других лиц, в иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги.

Дилер – юридическое лицо, являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг, совершающее в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации гражданско-правовые сделки (купли-продажи) ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.

Доверительное управление – осуществление Доверительным управляющим за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданным ему имуществом в интересах учредителя управления или указанного учредителем управления третьего лица (выгодоприобретателя): ценными бумагами; денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги; денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами.

Доверительный управляющий – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по доверительному управлению ценными бумагами; денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги; денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами переданными ему на определенный срок для осуществления управления этим имуществом в интересах учредителя управления или указанного учредителем управления третьего лица (выгодоприобретателя).

Документарная форма эмиссионных ценных бумаг – форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо.

Должностные лица Депозитария – сотрудники Депозитария, уполномоченные на оформление депозитарных операций в силу должностных инструкций Банка.

Дополнительный выпуск эмиссионных ценных бумаг – совокупность ценных бумаг, размещаемых дополнительно к ранее размещенным ценным бумагам того же выпуска эмиссионных ценных бумаг. Ценные бумаги дополнительного выпуска размещаются на одинаковых условиях.

Залогодержатель – кредитор по обеспеченному залогом ценных бумаг обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

Запрос – любое письменное обращение Депонента в Депозитарий, целью которого является получение интересующей Депонента информации, предоставление которой предусмотрено законодательством и настоящими Условиями.

Инвентарные (бухгалтерские операции) – депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на лицевых счетах депо в депозитарии.

Именные эмиссионные ценные бумаги – ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.

Инициатор операции – лицо, подписавшее поручение на исполнение депозитарной операции или предъявившее требование на исполнение депозитарной операции иным, предусмотренным настоящими Условиями, способом.

Иной счет - счет, открываемый Депозитарием и не предназначенный для учета прав на ценные бумаги, в том числе счет неустановленных лиц и другие счета, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации, порядок открытия и ведения которых определен в настоящих Условиях.

Информационные операции – депозитарные операции, связанные с составлением отчетов или справок о состоянии счетов депо, лицевых счетов и иных учетных регистров Депозитария или о выполнении депозитарных операций.

Комплексная депозитарная операция – операция, включающая в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов – инвентарные, административные и информационные.

Контролер профессионального участника Банка – сотрудник Банка, ответственный за осуществление внутреннего контроля по операциям на рынке ценных бумаг.

Корпоративные действия – операции с ценными бумагами, проводимые по решению эмитента ценных бумаг (начисление доходов по ценным бумагам, дробление, консолидация и конвертация ценных бумаг и т. п.).

Корреспондентские отношения по ценным бумагам – договорные отношения между двумя депозитариями, регламентирующие порядок оказания депозитарных услуг одним депозитарием другому. Различают базовые корреспондентские отношения и расчетные корреспондентские отношения, установленные для каждого из выпусков ценных бумаг, учитываемых на счетах депо депозитариев – депонентов.

Лицевой счет – совокупность записей, предназначенная для учета ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном аналитическом счете и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций.

Междепозитарный перевод – перевод ценных бумаг между корреспондентскими счетами двух и более депозитариев, включая переводы между лицевыми счетами номинальных держателей в реестрах владельцев именных ценных бумаг.

Номинальный держатель – депозитарий, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам, и осуществляющий их учет в интересах своих депонентов. Внесение имени номинального держателя ценных бумаг в систему ведения реестра, а также перерегистрация ценных бумаг на имя номинального держателя не влечет перехода права собственности и/или иного вещного права на ценные бумаги к последнему.

Оператор счета депо – юридическое лицо, не являющееся Депонентом этого счета, но имеющее на основании зарегистрированного в Депозитарии договора, заключенного между Оператором с Депонентом, или распоряжения Депонента Депозитарию, право отдавать поручения на выполнение депозитарных операций со счетом депо Депонента в рамках полномочий, установленных договором или распоряжением.

Операционный день – период, включающий в себя операционное время, в течение которого Депозитарий исполняет депозитарные операции, осуществляет документооборот и депозитарный учет календарной датой соответствующего операционного дня.

Предъявительские ценные бумаги – ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав происходит при непосредственном предъявлении владельцем документа, удостоверяющего ценную бумагу, и не требуют идентификации владельца.

Попечитель счета депо (далее – Попечитель счета) – лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, заключившее с Депозитарием соответствующий договор и осуществляющее полномочия по осуществлению прав по учитываемым в Депозитарии ценным бумагам на основании договора с депонентом и/или выданной им доверенности.

Поручение – документ на совершение депозитарной операции установленный Условиями Депозитария формы, подписанный инициатором операции (лично Депонентом или уполномоченным им лицом – Распорядителем счета депо) и переданный в Депозитарий.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг – юридические лица, в том числе кредитные организации, которые осуществляют брокерскую, дилерскую, депозитарную деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и определению взаимных обязательств (клиринг), деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, а также деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Раздел счета – составная часть счета депо или иного счета, в которой записи о ценных бумагах сгруппированы по определенному признаку.

Распорядитель счета – физическое лицо, имеющее право подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо Депонента. Если депонентом является юридическое лицо, то распорядитель счета, надлежащим образом уполномоченный, подписывает документы от имени юридического лица, а если депонент – физическое лицо, то он сам является распорядителем собственного счета депо.

Расчетный депозитарий - депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и/или с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок.

Регистратор - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, эмитентом которых он является, в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Реестр владельцев ценных бумаг – список зарегистрированных лиц с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих лиц, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.

Сертификат ценной бумаги – документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг.

Служебное распоряжение – внутренний документ Депозитария, служащий основанием для проведения депозитарной операции в соответствии с депозитарным договором и Условиями Депозитария.

Счет депо - счет, открываемый депозитарием для учета прав на ценные бумаги.

Счет номинального держателя – лицевой счет зарегистрированного лица в реестре владельцев именных ценных бумаг или счет депо, открываемый Депозитарию для учета прав на ценные бумаги, в отношении которых Депозитарий не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов.

Тарифы (прейскурант) – тарифы комиссионного вознаграждения, взимаемого за осуществление депозитарных операций Банка.

Уполномоченное лицо (уполномоченный представитель) – лицо, включая попечителя или оператора, уполномоченное Депонентом на основании доверенности или иных законных основаниях распоряжаться от имени Депонента ценными бумагами, учитываемыми на счете депо Депонента.

Учетные регистры – материалы депозитарного учета, предназначенные для фиксации в Депозитарии текущих значений реквизитов объектов депозитарного учета и действий Депозитария по исполнению депозитарных операций.

Учредитель доверительного управления (далее – учредитель управления) – собственник, а также в случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, другое лицо, передающее в доверительное управление ценные бумаги и/или средства инвестирования в ценные бумаги.

Фондовая биржа – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий организацию торговли на рынке ценных бумаг на основании лицензии Федеральной Службы по Финансовым Рынкам Российской Федерации.

Эмиссия ценных бумаг – установленная законодательством Российской Федерации последовательность действий эмитента по выпуску и размещению эмиссионных ценных бумаг.

Эмиссионные операции – операции, осуществляемые эмитентом ценных бумаг в процессе эмиссии и обращения эмиссионных ценных бумаг.

Эмитент ценных бумаг – юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ценными бумагами, выпущенными эмитентом.

Иные термины и определения, используемые в настоящих Условиях, должны пониматься в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, нормативными правовыми актами Федеральной Службы по Финансовым Рынкам Российской Федерации и Центрального банка Российской Федерации, регулирующими депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг.

3. УСЛУГИ ДЕПОЗИТАРИЯ

3.1. В целях надлежащего осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам Депозитарий оказывает следующие виды депозитарных услуг:

- услуги по учету и удостоверению прав на ценные бумаги, учету и удостоверению передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами;

- услуги по переводу ценных бумаг на указанные Депонентом счета депо, как в данном Депозитарии, так и в любой другой депозитарий;

- услуги по переводу ценных бумаг на лицевые счета в реестрах владельцев именных ценных бумаг по поручению Депонента;

- услуги по приему ценных бумаг, переводимых на счета депо Депонентов из других депозитариев или от регистраторов;

- услуги по приему на хранение и выдачу сертификатов ценных бумаг;

- услуги, содействующие в реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам, включая право на участие в управлении акционерными обществами, на получение дивидендов и иных платежей по ценным бумагам;

- услуги по получению и передаче Депонентам информации и документов, полученных от эмитентов и регистраторов, касающейся ценных бумаг депонентов, в порядке и сроки, предусмотренные договорами и настоящими Условиями;

- услуги по получению и передаче эмитенту или регистратору информации и документов от Депонентов в порядке и сроки, предусмотренные договорами и настоящими Условиями.

3.2. Депозитарий на основании депозитарного договора и соглашений к нему может оказывать Депоненту также сопутствующие депозитарным операциям услуги, в том числе содействующие реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам и иные сопутствующие услуги:

- перерегистрация ценных бумаг Депонента в реестрах владельцев ценных бумаг (других депозитариях);

- ведение в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами денежных счетов Депонентов, связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам;

- проверка сертификатов ценных бумаг на подлинность и платежность;

- инкассацию и перевозку сертификатов ценных бумаг;

- изъятие из обращения, погашение и уничтожение сертификатов ценных бумаг, отделение и погашение купонов в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами;

- по поручению владельца ценных бумаг представление его интересов на общих собраниях акционеров;

- предоставление Депонентам сведений о ценных бумагах, объявленных недействительными и/или похищенными, находящимися в розыске или по иным причинам включенных в стоп - листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;

- отслеживание корпоративных действий эмитента, информирование Депонента об этих действиях и возможных для него негативных последствиях;

- предоставление Депонентам имеющихся у Депозитария сведений об эмитентах, в том числе сведений о состоянии эмитента бумаг;

- иных не запрещенных законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации услуг, связанных с ведением счетов депо Депонентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам.

3.3. Депозитарные и связанные с ними услуги, за исключением случаев, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации и настоящими Условиями, оказываются Депозитарием за плату, которая включает выплату Депонентом Депозитарию вознаграждения согласно Тарифам Депозитария Банка, а также возмещение расходов Депозитария, понесенных последним в связи с выполнением поручений Депонента.

Оплата сопутствующих депозитарным операциям услуг Депозитария производится в порядке и размере, определенных соглашением Депозитария и Депонента на оказание таких услуг.

4. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ

4.1. Депозитарий обеспечивает конфиденциальность информации о счетах депо Депонентов, включая информацию о производимых операциях по счетам и иные сведения о Депонентах, ставшие ему известными в связи с осуществлением депозитарной деятельности.

4.2. Сведения о счетах депо Депонентов могут быть предоставлены только:

- Депоненту, которому открыт счет депо (или его уполномоченному представителю);

- федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

- уполномоченным государственным органам в рамках их полномочий, установленных действующими нормативными правовыми актами Российской Федерации;

- эмитентам ценных бумаг в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации для реализации прав владельцев ценных бумаг;

- иным лицам, если предоставление им информации является обязанностью Депозитария в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

Также сведения о Депоненте и его счете депо могут быть предоставлены судам и арбитражным судам (судьям), федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а при наличии согласия руководителя следственного органа - органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, а также органам внутренних дел при осуществлении ими функций по выявлению, предупреждению и пресечению преступлений в сфере экономики.

Депозитарий вправе по письменному указанию Депонента предоставлять иным лицам информацию о таком Депоненте, а также об операциях по его счету депо.

Информация о Депоненте, которому открыт счет депо, а также информация о количестве ценных бумаг данного эмитента на указанном счете депо, может быть предоставлена эмитенту (регистратору/ депозитарию, у которого открыт междепозитарный счет депо на имя Депозитария), если это необходимо для исполнения требований законодательства Российской Федерации.

4.3. К конфиденциальной информации Депозитария относятся следующие сведения:

-  список Депонентов Депозитария;

-  сведения о наименованиях и количестве ценных бумаг, учтенных на счетах депо;

-  сведения о содержании поручений Депонентов, а также любые другие сведения о движении состояния ценных бумаг на счетах депо;

-  информация о сделках, совершенных Депонентами Депозитария;

-  сведения о фактах заключения Депозитарием договоров;

-  сведения о содержании договоров, регулирующих взаимоотношения Депозитария с партнерами, Депозитариями-корреспондентами, Депонентами;

-  сведения о содержании дополнительных соглашений, протоколов и прочих документов, оформляемых в дополнение к вышеуказанным договорам;

-  сведения о фактах проведения и содержании переговоров и лицах, с которыми переговоры ведутся.

4.4. Депозитарий осуществляет обработку (включая сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), передачу, обезличивание и уничтожение) персональных данных физических лиц - Депонентов и уполномоченных представителей Депонентов, в том числе фамилии, имени, отчества, года, месяца, даты и места рождения, адреса, другой информации.

Обработка персональных данных физических лиц – Депонентов производится в целях исполнения заключенных с Депонентами договоров. Обработка персональных данных физических лиц – уполномоченных представителей Депонентов производится в целях исполнения требований Федерального закона от 01.01.2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Передача персональных данных третьим лицам может быть осуществлена Депозитарием в целях осуществления Депонентом прав по принадлежащим ему ценным бумагам в порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации и настоящими Условиями, а также уполномоченным государственным органам в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации.

4.5. Не являются конфиденциальными документы, описывающие общие условия депозитарной деятельности Депозитария, расценки тарифа на выполнение депозитарных операций, перечень видов ценных бумаг, учитываемых в Депозитарии, типовые формы договоров.

Не являются конфиденциальной информацией статистические сведения о депозитарной деятельности: суммарное количество счетов депо в Депозитарии, список Депозитариев-корреспондентов, число депозитарных операций за определенный период и другие сведения о депозитарной деятельности, не содержащие информации о конкретных Депонентах и заключенных ими договорах.

4.6. Депозитарий в соответствии с действующим законодательством несет ответственность за ущерб, причиненный Депоненту разглашением конфиденциальной информации.

5. ПРАВИЛА ОБСЛУЖИВАНИЯ И ПРЕКРАЩЕНИЯ обслуживаниЯ ВЫПУСКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ в Депозитарии

5.1. Прием выпусков ценных бумаг на обслуживание

5.1.1. На счетах депо в Депозитарии может осуществляться учет прав на следующие ценные бумаги: