- подпись лица, подписавшего поручение, не совпадает с образцом подписи, имеющимся в Депозитарии, или есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности подписи на поручении, в том числе по причине неразборчивости подписи вследствие наложения оттиска печати на подпись;
- оттиск печати на поручении не совпадает с образцом оттиска печати, имеющимся в Депозитарии, или есть обоснованные сомнения в подлинности оттиска печати на поручении;
- поручение содержит исправления, подчистки, помарки;
- поручение поступило в Депозитарий в срок более 10 (десяти) календарных дней со дня его оформления (день оформления в расчет не принимается), для операций открытия счета депо и закрытия счета депо – в срок более 15 (пятнадцати) календарных дней со дня оформления поручения (день оформления в расчет не принимается);
- дата приема поручения превышает дату исполнения поручения;
- в поручении, переданном с использованием электронного документооборота, не обеспечено использование аналогов собственноручной подписи или иных средств криптозащиты, подтверждающих, что поручение составлено уполномоченным на это лицом;
- полученный электронный документ не прошел процедуры проверки электронно-цифровой подписи, контроля формы документов и/или имеет искажения в тексте сообщения, не позволяющие понять его смысл, а также в других случаях, определенных договорами и соглашениями, заключенными между Депозитарием и Депонентом (уполномоченным им лицом) и определяющими условия и порядок электронного документооборота;
- поручение вызывает другие обоснованные сомнения в его подлинности.
8.2.13. Прием поручений Депонентов (уполномоченных ими лиц) на бумажном носителе может сопровождаться (по желанию инициатора операции) проставлением на копии документа отметки о приеме с указанием текущей даты и подписи сотрудника, принявшего поручение. Копия поручения на бумажном носителе с отметкой о приеме передается Депоненту (уполномоченному им лицу).
8.2.14. Для подтверждения приема Депозитарием документов, служащих основанием для исполнения операции (за исключением поручений), оформляется акт приема-передачи документов. Акт приема-передачи оформляется и передается Депоненту (уполномоченному лицу Депонента), предоставившему документы, по его требованию.
8.2.15. В случае отказа в приеме поручения Депозитарий по требованию Депонента (уполномоченного им лица) в письменном виде (в виде документа на бумажном носителе или электронного документа) составляет мотивированный отказ и передает (направляет) его инициатору операции не позднее рабочего дня, следующего за днем предоставления поручения.
8.3. Исполнение поручений
8.3.1. Поручение должно быть оформлено надлежащим образом, т. е содержать все необходимые для его исполнения реквизиты и удовлетворять требованиям Депозитария.
8.3.2. Поручения Депонентов (уполномоченных ими лиц) на операции с ценными бумагами исполняются Депозитарием в следующие сроки (при наличии условий, необходимых для проведения указанной в поручении депозитарной операции):
- поручения по счетам депо Депонентов, ведущимся в пределах Депозитария - в день приема, если поручение принято Депозитарием до 15.00 час.; не позднее следующего рабочего дня, если поручение принято после 15.00 час.;
- поручения по счетам Депонентов, ведущимся в разных депозитариях и/или регистраторах – в течение 5 (пяти) рабочих дней;
- поручения, предусматривающие пересылку ценных бумаг – в течение 10 (десяти) рабочих дней.
Сроки исполнения других депозитарных операций установлены в порядке проведения соответствующей операции.
8.3.3. Поручение может содержать согласованный с Депозитарием срок его исполнения, отличающийся от установленного Регламентом.
В тех случаях, когда для исполнения поручения Депозитарию требуется провести дополнительную работу (открытие счета номинального держателя Депозитария у регистратора или в другом депозитарии, проверку подлинности сертификатов ценных бумаг и т. д.), Депозитарий вправе устанавливать иные сроки исполнения операции, уведомив об этом Депонента (уполномоченное им лицо) при приеме поручения.
8.3.4. В случае передачи поручений и других документов, связанных с депозитарным обслуживанием, через филиал Банка, рассмотрение документов начинается с момента их поступления в Депозитарий, т. е. в срок исполнения операции не входит срок, необходимый для передачи документов из филиала в Депозитарий.
8.3.5. Депозитарий не исполняет поручение, если:
- количество ценных бумаг, находящихся на счете депо/разделе счета депо, недостаточно для проведения операции, указанной в поручении;
- ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, заблокированы и исполнение поручения может привести к нарушению обязательств;
- исполнение поручения приведет к нарушению условий обращения ценных бумаг;
- статус счета депо/раздела счета депо не позволяет провести указанную в поручении операцию;
- поручение требует исполнения операции, не предусмотренной Регламентом, а также условиями выпуска и обращения ценных бумаг;
- составленное на основе данного поручения распоряжение Депозитария регистратору (другому депозитарию) не исполнено (исполнено не надлежащим образом) регистратором (другим депозитарием);
- не предоставлено встречное поручение Депонента-контрагента, предусмотренное порядком исполнения депозитарной операции;
- параметры депозитарной операции, указанные Депонентом (уполномоченным им лицом) в поручении, не совпадают с данными, содержащимися во встречном поручении Депонента-контрагента;
- параметры депозитарной операции, указанные Депонентом (уполномоченным им лицом) в поручении, не совпадают с данными, содержащимися в уведомлении (выписке, отчете), полученном от регистратора/другого депозитария;
- информация, содержащаяся в реквизитах поручения, не соответствует данным учетных регистров Депозитария;
- ценные бумаги, в отношении которых подано поручение, не могут быть приняты на обслуживание в Депозитарий (не обслуживаются Депозитарием);
- указанные в поручении реквизиты не позволяют однозначно идентифицировать ценные бумаги;
- у Депозитария возникает сомнение в подлинности и платежеспособности сертификатов ценных бумаг;
- зачисление ценных бумаг на указанный в поручении счет депо/раздел счета депо не предусмотрено нормативно-правовыми актами, условиями выпуска и/или обращения ценных бумаг, настоящим Регламентом;
- обстоятельства, при которых возможно исполнение поручения Депонента (уполномоченного им лица), не наступили по истечении срока исполнения поручения;
- в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации и Регламентом.
Депозитарий вправе отказать в исполнении поручения, если Депонентом (Попечителем счета депо) не были своевременно оплачены услуги Депозитария и/или не возмещены фактические расходы Депозитария в связи с исполнением поручений Депонента (уполномоченного им лица).
В случае отказа в исполнении поручения Депозитарий не позднее следующего рабочего дня после дня завершения обработки поручения формирует и передает (направляет) Депоненту (уполномоченному им лицу) Уведомление об отказе в исполнении операции (Приложение ).
8.4. Предоставление отчетов
8.4.1. Исполнение любой операции по счету депо Депонента завершается составлением и передачей отчета об исполнении операции или уведомления об отказе в исполнении операции.
Депозитарий предоставляет Депоненту (уполномоченному им лицу) отчет о проведенной операции по счету депо, открытому Депоненту, не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции по соответствующему счету депо.
8.4.2. Отчеты о проведенных операциях по счету депо номинального держателя сопровождаются выпиской о состоянии счета депо на дату (Приложение ) с указанием количества ценных бумаг, учитываемых на этом счете депо по состоянию на конец рабочего дня проведения соответствующих операций.
8.4.3. Переданный Депозитарием отчет о совершении депозитарной операции является официальным исходящим документом Депозитария и служит основанием для отражения операции в учете получателя отчета.
8.4.4. Способ передачи отчетов и другой информации по счету депо определяется Депонентом в Анкете депонента, Оператором/Попечителем счета в Анкете оператора/попечителя счета депо:
- лично: документ предоставляется непосредственно Депоненту или его уполномоченному представителю, полномочия которого удостоверены надлежащим образом (приложения №№ 3А,3Б - рекомендуемые образцы доверенностей), при предъявлении им документа, удостоверяющего личность;
- заказной почтой;
- посредством электронного документооборота при наличии у Депозитария технической возможности организации электронного документооборота в случаях и порядке, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, внутренними нормативными документами Банка и соответствующими соглашениями (договорами) между Депозитарием и Депонентом (уполномоченным им лицом).
При электронном документообороте по желанию Депонента (уполномоченного им лица) отчеты и другая информация Депозитария могут быть изготовлены (распечатаны) на бумажном носителе. Копии электронных документов на бумажном носителе заверяются сотрудником Депозитария и должны содержать обязательную отметку «Копия электронного документа».
8.4.5. Передача отчетов и другой информации по счету депо может осуществляться через филиалы Банка. Документы в этом случае, в соответствии с внутренними нормативными документами Банка, направляются Депозитарием в филиал и передаются Депоненту (уполномоченному им лицу) уполномоченным сотрудником филиала.
8.4.6. В случае отсутствия указаний от Депонента (уполномоченного им лица) на способ передачи отчетов и другой информации, Депозитарий, соблюдая интересы Депонента, самостоятельно определяет способ доставки документов.
Если Депонент (Оператор/Попечитель счета депо) указал в Анкете несколько способов получения отчетов и других документов, Депозитарий вправе применить любой из них, по своему усмотрению.
8.4.7. Если в Анкете депонента (оператора/попечителя счета депо) содержится указание о передаче документов по счету депо только «лично», Депозитарий хранит отчеты о проведенных операциях, выписки и другие документы по счету депо Депонента у себя до востребования их Депонентом (уполномоченным им лицом) не менее, чем в течение 1 (одного) месяца с даты формирования документа. Если в течение указанного срока документ не будет востребован Депонентом (уполномоченным им лицом), Депозитарий вправе направить документ Депоненту (уполномоченному им лицу) заказной почтой. При этом Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом (уполномоченным лицом Депонента) за неполучение или несвоевременное получение отчетов, выписок и других документов по счету депо.
8.4.8. При возврате в Депозитарий документов, направленных Депоненту (уполномоченному лицу Депонента) заказной почтой, документы хранятся в Депозитарии в течение 6 (шести) месяцев с момента их формирования Депозитарием в соответствии с Регламентом. Для получения отчетных документов на бумажном носителе по истечении этого времени Депонент (уполномоченное лицо Депонента) должен предоставить в Депозитарий запрос на предоставление информации (Приложение ).
9. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ
9.1. Открытие счета депо
9.1.1. Содержание операции: внесение в учетные регистры Депозитария информации о Депоненте и его уполномоченных лицах, позволяющей осуществлять депозитарные операции, присвоение счету депо уникального в рамках Депозитария номера.
9.1.2. Для открытия счета депо между Депонентом и Депозитарием заключается депозитарный договор. В зависимости от вида открываемого Депоненту счета депо заключаются следующие договоры (далее для целей настоящего Регламента именуемые депозитарными договорами):
- Депозитарный договор – для открытия счета депо владельца;
- Междепозитарный договор – для открытия счета депо номинального держателя;
- Договор счета депо доверительного управляющего – для открытия счета депо доверительного управляющего;
- Депозитарный договор с эмитентом – для открытия казначейского счета депо эмитента.
Один счет депо может быть открыт только одному Депоненту, за исключением случая открытия счета депо лицам, являющимся участниками долевой собственности на ценные бумаги.
На основании одного депозитарного договора Депоненту может быть открыт только один счет депо. Количество счетов депо, которые могут быть открыты одному Депоненту, в том числе количество счетов депо одного вида, не ограничено.
9.1.3. Открытие счета депо происходит после предоставления в Депозитарий полного комплекта документов, определенного настоящим Регламентом и депозитарным договором. Все документы для открытия счета депо должны быть предоставлены на бумажном носителе.
9.1.4. Не требуется предоставления учредительных и регистрационных документов в том случае, если Депоненту ранее были открыты расчетные и иные счета в БАРС» БАНК и документы, предоставленные для открытия другого счета, на момент открытия счета депо не утратили силу. В этом случае Депонент предоставляет письмо, подписанное руководителем или иным уполномоченным лицом Депонента, содержащее просьбу об использовании для открытия счета депо документов Депонента, ранее предоставленных им в Банк для открытия другого счета, с указанием наименования и/или реквизитов счета, даты предоставления документов, перечня предоставленных документов и заверения в том, что предоставленные документы не утратили юридической силы. Если какие–либо из документов являются недействительными либо утратили силу, либо в них внесены изменения (дополнения), то Депонент предоставляет новые редакции указанных документов.
В случае изменения документов, предоставленных Депонентом к другим счетам в БАРС» БАНК, действующим также в отношении счета депо, Депонент направляет в Депозитарий письмо, подписанное руководителем или иным уполномоченным лицом Депонента, с уведомлением о внесении изменений (дополнений) в документы и просьбой использовать по счету депо новые документы.
Депозитарий самостоятельно запрашивает копии документов Депонента в том структурном подразделении Банка, в котором находится юридическое дело Депонента. Документы должны быть заверены предоставляющим их структурным подразделением.
Предоставление документов подобным образом предварительно согласовывается с Депозитарием. Депозитарий оставляет за собой право отказать в приеме таких документов.
9.1.5. Депонент обязан в течение одного рабочего дня извещать Депозитарий об изменениях и дополнениях, вносимых в документы, которые были предоставлены при открытии счета депо в Депозитарии, предоставлять в Депозитарий документы, подтверждающие данные изменения и дополнения, вносить соответствующие изменения в анкеты.
В случае не предоставления Депонентом информации об изменениях и дополнениях в документы или предоставления им неполной или недостоверной информации об изменениях и дополнениях в документы, Депозитарий не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки Депоненту.
9.1.6. При открытии счета депо нерезиденту Российской Федерации (иностранной организации или физическому лицу) все формы документов заполняются на русском языке. Допускается указание в Анкете депонента полного наименования юридического лица на языке страны происхождения.
Документы, составленные на иностранном языке, должны быть легализованы в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей или апостилированы (для государств – участников Гаагской конвенции) и предоставлены вместе с нотариально удостоверенным переводом на русский язык.
В случае отсутствия документов, удостоверяющих образец подписи уполномоченного представителя нерезидента (доверенного лица) на распоряжение счетом депо, его подпись в Анкете депонента должна быть нотариально удостоверена и при необходимости апостилирована.
К отношениям Депозитария с иностранными лицами, связанным с открытием, ведением и закрытием счетов депо указанных лиц, применяется законодательство Российской Федерации.
9.1.7. Допускается открытие счета депо и заключение депозитарного договора с лицом, действующим от имени Депонента на основании соответствующей доверенности.
В случае, если от имени Депонента – юридического лица действует уполномоченное лицо, то Депонент предоставляет в Депозитарий оригинал или нотариально заверенную копию доверенности, выданной от имени организации, подтверждающей соответствующие полномочия данного лица.
Доверенность от физического лица/индивидуального предпринимателя должна быть нотариально удостоверенной.
При обращении в Депозитарий для открытия счета депо представителя Депонента-нерезидента, представитель передает в Депозитарий апостилированную или легализованную в установленном порядке доверенность (оригинал или нотариально заверенную копию) с нотариально удостоверенным переводом на русский язык, подтверждающую его полномочия на совершение необходимых действий от имени Депонента – нерезидента.
Допускается принятие от Депонента – нерезидента доверенностей без апостиля или легализации при условии, что доверенность составлена на русском языке, оформлена в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и нотариально удостоверена.
9.1.8. При открытии счета депо граждане Российской Федерации должны предъявить паспорт гражданина России или иной документ, удостоверяющий личность гражданина России в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
При открытии счета депо граждане иностранных государств должны предъявить паспорт гражданина иностранного государства или иной документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
9.1.9. Физические лица для открытия счета депо предоставляют в Депозитарий следующие документы:
- депозитарный договор, подписанный Депонентом (в двух экземплярах);
- Поручение на открытие счета депо (Приложение А);
- Анкету депонента (для физического лица) (Приложение А);
- доверенности на распорядителей (уполномоченных представителей) (Приложение Б, рекомендуемый образец);
- документы, удостоверяющие личность всех лиц, уполномоченных распоряжаться счетом (в т. ч. для снятия копии и заверения ее сотрудником Депозитария путем проставления отметки «Копия верна», даты и подписи);
- свидетельство о постановке на налоговый учет или информационное письмо налоговых органов о присвоении ИНН (при наличии) (в т. ч. для снятия копии и заверения ее сотрудником Депозитария путем проставления отметки «Копия верна», даты и подписи);
- дополнительные сведения о Депоненте – физическом лице, запрашиваемые Депозитарием в соответствии с положением Банка России от 01.01.01г. «Положение об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма».
Дополнительно физическое лицо вправе по своему усмотрению предоставить в Депозитарий:
- заявление квалифицированного инвестора (Приложение , рекомендуемый образец);
- документы, подтверждающие наличие у физического лица статуса квалифицированного инвестора в соответствии с законодательством Российской Федерации (оригиналы или нотариально заверенные копии).
Физические лица – иностранные граждане и лица без гражданства дополнительно к вышеперечисленным документам предоставляют документы, подтверждающие их право на пребывание (проживание) в Российской Федерации (вид на жительство, разрешение на временное проживание, виза, миграционная карта) (в том числе для снятия копии и заверения ее сотрудником Депозитария путем проставления отметки «Копия верна», даты и подписи).
Подписи физических лиц – Депонентов и их уполномоченных представителей на документах (кроме нотариально удостоверенных доверенностей) должны быть проставлены в присутствии сотрудника Депозитария (филиала Банка).
9.1.10. Индивидуальный предприниматель для открытия счета депо предоставляет в Депозитарий следующие документы:
- депозитарный договор, подписанный Депонентом (в двух экземплярах);
- Поручение на открытие счета депо (Приложение А);
- Анкету депонента (для физического лица) (Приложение А);
- доверенности на распорядителей (уполномоченных представителей) (приложение №3Б, рекомендуемый образец);
- документы, удостоверяющие личность всех лиц, уполномоченных распоряжаться счетом (в т. ч. для снятия копии и заверения ее сотрудником Депозитария путем проставления отметки «Копия верна», даты и подписи);
- документы, подтверждающие законное пребывание в Российской Федерации (для нерезидентов Российской Федерации) (в т. ч. для снятия копии и заверения ее сотрудником Депозитария путем проставления отметки «Копия верна», даты и подписи);
- нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя;
- оригинал или нотариально заверенную копию карточки с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиска печати индивидуального предпринимателя (при наличии печати);
- оригинал или нотариально заверенную копию выписки из Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей, актуальность действия которой на момент ее представления в Депозитарий составляет 1 (один) месяц со дня выдачи;
- нотариально заверенную копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;
- нотариально заверенную копию справки Росстата о присвоении кодов общероссийских классификаторов;
- дополнительные сведения о Депоненте – индивидуальном предпринимателе, запрашиваемые Депозитарием в соответствии с положением Банка России от 01.01.01г. «Положение об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма».
Дополнительно индивидуальный предприниматель вправе по своему усмотрению предоставить в Депозитарий:
- заявление квалифицированного инвестора (Приложение , рекомендуемый образец);
- документы, подтверждающие наличие у индивидуального предпринимателя статуса квалифицированного инвестора в соответствии с законодательством Российской Федерации (оригиналы или нотариально заверенные копии).
Подписи физических лиц - индивидуальных предпринимателей и их уполномоченных представителей на документах (кроме нотариально удостоверенных доверенностей) должны быть проставлены в присутствии сотрудника Депозитария (филиала Банка).
9.1.11. Юридические лица для открытия счета депо предоставляют в Депозитарий следующие документы:
- депозитарный договор, подписанный со стороны Депонента (в двух экземплярах);
- Поручение на открытие счета депо (Приложение Б);
- Анкету депонента (для юридического лица) (Приложение Б);
9.1.12. Юридические лица – резиденты Российской Федерации также предоставляют в Депозитарий следующие документы:
- нотариально заверенные копии учредительных документов со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями,
- нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации;
- нотариально заверенную копию свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002г. – для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002г.;
- нотариально заверенную копию свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы юридического лица (при наличии) – при внесенных изменениях в учредительные документы юридического лица;
- оригинал или нотариально заверенную копию выписки из Единого государственного реестра юридических лиц, актуальность действия которой на момент ее представления в Депозитарий составляет 1 (один) месяц со дня выдачи;
- нотариально заверенную копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;
- заверенную уполномоченным лицом и печатью юридического лица копию справки Росстата о присвоении кодов общероссийских классификаторов;
- нотариально заверенную или заверенную уполномоченным лицом и печатью юридического лица копию документа об избрании или назначении лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности;
- заверенную уполномоченным лицом и печатью юридического лица копию приказа (распоряжения) руководителя о назначении на должность главного бухгалтера; или о вводе в штат бухгалтера и назначении на должность бухгалтера; или о передаче на договорных началах ведения бухгалтерского учета централизованной бухгалтерии, специализированной организации или бухгалтеру-специалисту (при этом необходимо также предоставить распорядительный акт руководителя юридического лица о предоставлении сотруднику централизованной бухгалтерии, специализированной организации или бухгалтеру-специалисту право второй подписи); или о возложении обязанности главного бухгалтера (бухгалтера) на себя в связи с отсутствием в штатном расписании должности счетного работника;
- оригинал или нотариально заверенную копию карточки с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиска печати юридического лица;
- оригиналы или нотариально заверенные копии доверенностей на распорядителей счета депо (уполномоченных представителей) (Приложение Б, рекомендуемый образец);
- оригиналы или нотариально заверенные копии доверенностей на представителей юридического лица - курьеров (Приложение А, рекомендуемый образец);
- справку о величине зарегистрированного и оплаченного уставного капитала юридического лица на бланке организации, подписанную руководителем или иным уполномоченным лицом и заверенную печатью юридического лица;
- справку о структуре и персональном составе органов управления юридического лица на бланке организации, подписанную руководителем или иным уполномоченным лицом и заверенную печатью юридического лица;
- справку об учредителях, собственниках имущества и иных лицах, способных влиять на решения, на бланке организации, подписанную руководителем или иным уполномоченным лицом и заверенную печатью юридического лица;
- заверенные уполномоченным лицом и печатью юридического лица копии документов, удостоверяющих личность всех лиц, уполномоченных распоряжаться счетом;
- дополнительные сведения о юридическом лице, запрашиваемые Депозитарием в соответствии с положением Банка России от 01.01.01г. «Положение об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма», подписанные руководителем или иным уполномоченным лицом и заверенные печатью юридического лица.
Дополнительно юридическое лицо – резидент Российской Федерации вправе по своему усмотрению предоставить в Депозитарий:
- заявление квалифицированного инвестора (Приложение , рекомендуемый образец);
- документы, подтверждающие наличие у юридического лица статуса квалифицированного инвестора в соответствии с законодательством Российской Федерации (оригиналы или нотариально заверенные копии).
Для открытия счета депо номинального держателя дополнительно предоставляется нотариально заверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.
Для открытия счета депо доверительного управляющего дополнительно предоставляется нотариально заверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами.
Кредитные организации дополнительно к вышеперечисленным документам предоставляют в Депозитарий:
- нотариально заверенную копию лицензии на осуществление банковских операций;
- нотариально заверенную либо заверенную уполномоченным лицом и печатью юридического лица копию письма о согласовании кандидатур руководителя и главного бухгалтера с территориальными органами Банка России.
9.1.13. Юридические лица – нерезиденты Российской Федерации также предоставляют в Депозитарий следующие документы:
- нотариально заверенные копии учредительных документов;
- нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации или выписки из торгового (банковского) реестра (если такая выписка выдается в соответствии с применимым законодательством страны-нерезидента);
- нотариально заверенную копию документа, подтверждающего назначение лица, имеющего право в соответствии с учредительными документами действовать от имени юридического лица без доверенности;
- оригинал или нотариально заверенную копию карточки/альбома с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиска печати юридического лица;
- нотариально заверенные копии документов, подтверждающих статус налогоплательщика в соответствии с законодательством страны происхождения нерезидента (при наличии);
- оригиналы или нотариально заверенные копии доверенностей на распорядителей счета депо (уполномоченных представителей) (Приложение Б, рекомендуемый образец);
- оригиналы или нотариально заверенные копии доверенностей на представителей юридического лица - курьеров (Приложение А, рекомендуемый образец).
- заверенные уполномоченным лицом и печатью юридического лица копии документов, удостоверяющих личность всех лиц, уполномоченных распоряжаться счетом;
- дополнительные сведения о юридическом лице, запрашиваемые Депозитарием в соответствии с положением Банка России от 01.01.01г. «Положение об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма», подписанные руководителем или иным уполномоченным лицом и заверенные печатью юридического лица.
Представительства нерезидентов дополнительно предоставляют:
- нотариально заверенные копии документов, свидетельствующих об аккредитации представительства нерезидента в Российской Федерации.
Дополнительно юридическое лицо – нерезидент Российской Федерации вправе по своему усмотрению предоставить в Депозитарий:
- заявление квалифицированного инвестора (Приложение , рекомендуемый образец);
- документы, подтверждающие наличие у юридического лица - нерезидента статуса квалифицированного инвестора в соответствии с законодательством Российской Федерации (оригиналы или нотариально заверенные копии).
Требования к оформлению и предъявлению документов юридическими лицами – нерезидентами указаны в п.9.1.6-9.1.7 настоящего Регламента.
9.1.14. При открытии казначейского счета депо эмитента дополнительно к документам, перечисленным в п.9.1.11-9.1.13. предоставляются:
- нотариально заверенная копия уведомления регистрирующего органа о государственной регистрации выпуска ценных бумаг;
- нотариально заверенная копия решения о выпуске ценных бумаг с отметками о его регистрации и государственным регистрационным номером выпуска ценных бумаг;
- нотариально заверенная копия проспекта ценных бумаг с отметками о его регистрации и государственным регистрационным номером выпуска ценных бумаг.
9.1.15. Депоненты, имеющие счет (счета) депо в Депозитарии, для открытия нового счета депо предоставляют в Депозитарий:
- Поручение на открытие счета депо (Приложение А,1Б);
- Анкету депонента (Приложение А,2Б):
- депозитарный договор, подписанный Депонентом (в двух экземплярах).
Предоставление иных документов, предусмотренных настоящим Регламентом, требуется только в случае, если такие документы не были ранее предоставлены в Депозитарий или в них внесены изменения (дополнения).
9.1.16. Депозитарий оставляет за собой право запрашивать дополнительные документы и сведения от лиц, изъявивших намерение открыть счет депо в Депозитарии.
9.1.17. Депозитарий открывает счет депо Депоненту или выдает письменный обоснованный отказ в заключении депозитарного договора не позднее, чем через 3 (три) рабочих дня после получения Поручения на открытие счета депо и всех необходимых документов к нему.
После выполнения операции открытия счета депо Депоненту не позднее следующего рабочего дня выдается (направляется) один экземпляр депозитарного договора и Подтверждение об открытии счета депо (Приложение ).
9.2. Закрытие счета депо
9.2.1. Содержание операции: внесение в учетные регистры Депозитария записей, обеспечивающих невозможность осуществления по счету депо любых операций, кроме информационных.
9.2.2. Закрытие счета депо производится на основании:
- Поручения Депонента на закрытие счета депо (Приложение );
- или служебного распоряжения Депозитария.
Счет депо, на котором учитываются ценные бумаги, не может быть закрыт. Закрытый счет депо не может быть открыт заново.
9.2.3. Поручение на закрытие счета депо должно быть направлено Депонентом в Депозитарий не позднее, чем за 10 (десять) календарных дней до расторжения депозитарного договора и закрытия счета депо.
Поручение на закрытие счета депо действительно в течение 15 (пятнадцати) календарных дней со дня его оформления (день оформления в расчет не принимается).
Закрытие счета депо по инициативе Депонента производится только после оплаты Депонентом (уполномоченным им лицом) всех счетов (счетов-фактур), выставленных Депозитарием за оказанные депозитарные услуги и возмещение расходов Депозитария по данному счету депо.
9.2.4. По инициативе Депозитария счет депо с нулевыми остатками может быть закрыт, если в течение 1 (одного) года по счету не производилось никаких операций, с предварительным письменным уведомлением Депонента не позднее, чем за 30 (тридцать) календарных дней до предполагаемой даты расторжения депозитарного договора и закрытия счета депо.
В случае отсутствия инструкций Депонента «не закрывать счет депо» в течение 30 (тридцати) календарных дней с даты отправки Депозитарием уведомления, депозитарный договор может быть расторгнут, а счет депо закрыт.
9.2.5. Счет депо закрывается по инициативе Депозитария в случае ликвидации Депонента - юридического лица, а также в случае смерти Депонента – физического лица.
Основанием для закрытия счета депо в случае ликвидации Депонента – юридического лица является нотариально заверенная копия свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о ликвидации юридического лица или официально опубликованная информация о ликвидации юридического лица при условии, что такая информация доступна Депозитарию.
Основанием для закрытия счета депо в случае смерти Депонента – физического лица является нотариально заверенная копия свидетельства о смерти Депонента, если на момент получения Депозитарием свидетельства о смерти ценные бумаги на счете депо отсутствовали. При наличии на счете депо умершего Депонента ценных бумаг счет депо подлежит закрытию Депозитарием после передачи ценных бумаг наследникам на основании документов, подтверждающих право наследования.
9.2.6. Дата закрытия счета депо является датой расторжения депозитарного договора, заключенного между Депозитарием и Депонентом.
9.2.7. Не позднее следующего рабочего дня после даты закрытия счета депо, Депозитарий формирует Подтверждение о закрытии счета депо (Приложение ), которое направляется Депоненту способом, указанным в Анкете депонента.
Подтверждение о закрытии счета депо не направляется в случае закрытия счета по причине ликвидации Депонента – юридического лица или смерти Депонента – физического лица.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 |
