Регламент депозитария (условия осуществления депозитарной деятельности) ОАО "АК БАРС" БАНК (стр. 6 )

- служебное распоряжение на исполнение операции.

10.6.3. При проведении операции объединения выпусков ценных бумаг Депозитарий:

- вносит соответствующие изменения и дополнения в Анкеты выпусков ценных бумаг;

- проводит необходимые записи по счетам депозитарного учета;

- осуществляет сверку количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении (отчете, выписке) регистратора/депозитария, у которого открыт междепозитарный счет депо на имя Депозитария, с количеством ценных бумаг эмитента, учитываемых на счетах депо Депонентов;

- проводит операцию объединения выпусков не позднее 3 (трех) рабочих дней со дня получения уведомления (отчета, выписки) регистратора/депозитария, у которого открыт междепозитарный счет депо на имя Депозитария.

Не позднее следующего рабочего дня после проведения операции объединения выпусков ценных бумаг Депонентам предоставляется отчет об исполнении операции.

10.6.4. Депозитарий обеспечивает проведение операции объединения выпусков ценных бумаг таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета Депозитария и на счетах депо Депонентов информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.

Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными

10.6.5. Основанием для проведения операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (далее – операция аннулирования кода дополнительного выпуска) являются:

- выписка (уведомление, отчет) регистратора, в котором открыт лицевой счет Депозитария как номинального держателя, либо депозитария, в котором Депозитарию открыт междепозитарный счет депо, об аннулировании кода дополнительного выпуска;

- служебное распоряжение на исполнение операции.

10.6.6. При проведении операции аннулирования кода дополнительного выпуска Депозитарий:

- вносит соответствующие изменения и дополнения в Анкеты выпусков ценных бумаг;

- проводит необходимые записи по счетам депозитарного учета;

- осуществляет сверку количества ценных бумаг эмитента с суммарным количеством ценных бумаг эмитента и ценных бумаг дополнительного выпуска до проведения операции аннулирования кода;

- осуществляет сверку количества ценных бумаг эмитента с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонентов;

- проводит операцию аннулирования кода дополнительного выпуска не позднее 3 (трех) рабочих дней со дня получения уведомления (отчета, выписки) регистратора/депозитария, у которого открыт междепозитарный счет депо на имя Депозитария.

Не позднее следующего рабочего дня после проведения операции Депонентам предоставляется отчет об исполнении операции.

10.6.7. Депозитарий обеспечивает проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета Депозитария и на счетах депо Депонентов информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.

10.7. Снятие с хранения и/или учета ценных бумаг ликвидированных эмитентов

10.7.1. Содержание операции: списание ценных бумаг со счета депо Депонента в связи с ликвидацией эмитента.

10.7.2. Депозитарий вправе проводить операцию списания со счетов депо ценных бумаг ликвидированного эмитента после подтверждения органом исполнительной власти, осуществляющим ведение Единого государственного реестра юридических лиц, информации о ликвидации юридического лица-эмитента.

10.7.3. В общем случае списание со счетов депо Депонентов ценных бумаг ликвидированного эмитента осуществляется на основании:

- выписки (уведомления, отчета) регистратора (другого депозитария) о списании ценных бумаг с лицевого счета Депозитария как номинального держателя (междепозитарного счета депо Депозитария в другом депозитарии) в связи с ликвидацией эмитента ценных бумаг;

- служебного распоряжения на исполнение операции.

10.8. Передача депонентам доходов по ценным бумагам и иных денежных выплат

10.8.1. Содержание операции: перечисление Депонентам доходов в денежной форме и/или иных денежных выплат по ценным бумагам, полученных Депозитарием от эмитента (платежного агента эмитента, ведущего депозитария) в целях обеспечения имущественных прав владельцев ценных бумаг.

10.8.2. Порядок начисления и осуществления эмитентом выплат по ценным бумагам определяется решением о выпуске ценных бумаг, уставными документами эмитента и законодательством Российской Федерации.

10.8.3. В том случае, если по запросу эмитента (регистратора, другого депозитария, платежного агента) необходимо предоставить список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, формирование списков осуществляется согласно процедуре формирования списка депонентов/владельцев ценных бумаг, включая предоставление необходимых документов и соблюдение графика исполнения операции.

10.8.4. В соответствии с настоящим Регламентом Депозитарий осуществляет:

- получение на корреспондентский счет Банка выплат по ценным бумагам, принадлежащим Депоненту и учтенным на его счетах депо (в случае, если перечисление дохода эмитентом (платежным агентом эмитента, ведущим депозитарием) производится на корреспондентский счет Банка);

- контроль полученных сумм дохода путем расчета причитающейся суммы дохода с учетом действующих норм налогообложения и сопоставления ее с величиной полученного дохода;

- перечисление Депонентам полученных от эмитентов (платежных агентов эмитентов, ведущих депозитариев) выплат согласно реквизитам, указанным в Анкете депонента.

10.8.5. Депонент может получать выплаты по ценным бумагам, перечисленные Депозитарию эмитентом (платежным агентом эмитента, ведущим депозитарием) одним из следующих способов:

- безналичным перечислением на денежный счет Депонента;

- наличными из кассы Банка с соблюдением требований и ограничений действующего законодательства Российской Федерации.

Конкретный способ перечисления доходов и иных выплат по ценным бумагам указывается Депонентом в Анкете депонента.

10.8.6. Если Депонент указал способ выплаты доходов и иных выплат по ценным бумагам в Анкете депонента как:

- перечислением на денежный счет: Депозитарий перечисляет полученные по ценным бумагам Депонента денежные средства по указанным Депонентом реквизитам не позднее 3 (трех) рабочих дней после дня зачисления денежных средств на корреспондентский счет Банка;

- наличными из кассы Банка: выплата доходов и иных выплат по ценным бумагам осуществляется путем выдачи наличных денежных средств из кассы Банка при обращении Депонента в Депозитарий с соблюдением требований и ограничений действующего законодательства Российской Федерации.

10.8.7. Депонент вправе предоставить письмо (заявление), содержащее просьбу о перечислении доходов и иных выплат по ценным бумагам по банковским реквизитам, отличным от указанных в Анкете депонента (в том числе об их зачислении на счет Депонента № 000 «Средства клиентов по брокерским операциям с ценными бумагами и другими финансовыми активами» - при наличии у Депонента заключенного с БАРС» БАНК договора на брокерское обслуживание).

10.8.8. В случае отсутствия у Депозитария информации о способе выплаты доходов или о правильных банковских реквизитах Депонента, Депозитарий направляет Депоненту запрос на предоставление необходимой для осуществления выплаты информации заказной почтой и/или иным предусмотренным Анкетой депонента способом. Перечисление денежных средств, причитающихся Депоненту, в этом случае осуществляется не позднее 3 (трех) рабочих дней после дня получения Депозитарием ответа на запрос, содержащий необходимую информацию.

10.8.9. В случаях, когда в соответствии с условиями выпуска или обращения ценных бумаг, установленными правилами эмитента, зачисление выплат по ценным бумагам на счет Банка не производится, а денежные средства непосредственно выплачиваются владельцу ценных бумаг, Депозитарий содействует в предоставлении платежных реквизитов владельцев, ценные бумаги которых учитываются в Депозитарии, эмитенту (его платежному агенту) при условии своевременного и точного предоставления таких реквизитов Депонентом Депозитарию. Получение информации о размерах, сроках и порядке выплат производится Депонентом самостоятельно.

10.8.10. Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом:

- за отсутствие, неполноту и/или недостоверность сведений о выплатах по ценным бумагам, если данная информация не была предоставлена или была предоставлена в искаженном виде эмитентом (его платежным агентом), регистратором или ведущим депозитарием;

- за несоответствие сумм полученной и причитающейся выплаты по ценным бумагам, если данное несоответствие вызвано действиями эмитента (платежного агента эмитента);

- за неполучение Депонентом причитающейся выплаты по ценным бумагам в случае несвоевременного предоставления (непредоставления) Депонентом информации о правильных и соответствующих требованиям действующего законодательства платежных реквизитах Депонента в объеме, установленном в Анкете депонента.

Особенности получения доходов в денежной форме и иных денежных выплат по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением (в том числе по выпускам федеральных государственных эмиссионных ценных бумаг)

10.8.11. Депозитарий, осуществляющий учет прав на ценные бумаги, обязан передать выплаты по ценным бумагам своим Депонентам не позднее 3 (трех) рабочих дней после дня их получения, но не позднее 10 (десяти) рабочих дней после даты, на которую депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг раскрыта (предоставлена) информация о передаче своим депонентам причитающихся им выплат по ценным бумагам.

Требование, касающееся обязанности Депозитария передать выплаты по ценным бумагам своим Депонентам не позднее 10 (десяти) рабочих дней после даты, указанной в абзаце первом настоящего пункта, не применяется в случае, если Депозитарий стал депонентом другого депозитария в соответствии с письменным указанием Депонента и не получил от другого депозитария подлежавшие передаче выплаты по ценным бумагам.

10.8.12. Передача выплат по ценным бумагам осуществляется Депозитарием лицу, являвшемуся его Депонентом:

- на дату, определенную в соответствии с решением о выпуске ценных бумаг в качестве даты надлежащего исполнения эмитентом обязанности по осуществлению выплат по ценным бумагам;

- на дату, следующую за датой, на которую депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг раскрыта (предоставлена) информация о передаче своим депонентам причитающихся им выплат по ценным бумагам в случае, если обязанность по осуществлению последней из выплат по ценным бумагам в установленный срок эмитентом не исполнена или исполнена ненадлежащим образом.

10.8.13. Депозитарий передает Депонентам выплаты по ценным бумагам пропорционально количеству ценных бумаг, которые учитывались на их счетах депо на дату, определенную в соответствии с п.10.8.12 настоящего Регламента.

11. ОСОБЕННОСТИ ПРОВЕДЕНИЯ ОТДЕЛЬНЫХ ОПЕРАЦИЙ

11.1. Депозитарные операции с иностранными финансовыми инструментами

11.1.1. При приеме на обслуживание иностранных финансовых инструментов, Депозитарий производит проверку их соответствия условиям квалификации в качестве ценных бумаг в порядке, определенном Положением о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам -105/пз-н (с последующими изменениями) (далее – Положение о квалификации):

- определяет наличие у иностранного финансового инструмента кодов ISIN и CFI;

- определяет соответствие кода CFI требованиям Положения о квалификации.

При отсутствии у иностранного финансового инструмента кодов ISIN и/или CFI, а также при несоответствии кода CFI требованиям Положения о квалификации, Депозитарий определяет, что данный финансовый инструмент не квалифицирован в качестве ценной бумаги.

11.1.2. Учет иностранных финансовых инструментов, которые в соответствии с Положением о квалификации не квалифицированы в качестве ценных бумаг, осуществляется на специальном разделе счета депо Депонента «Финансовые инструменты, не квалифицированные в качестве ценных бумаг».

При этом Депозитарий не вправе совершать операции по переходу прав на такие иностранные финансовые инструменты, операции по обременению таких финансовых инструментов обязательствами по поручению Депонентов и другие инвентарные операции, за исключением глобальных операций, а также операций, связанных с принятием на учет иностранных финансовых инструментов и снятием с учета иностранных финансовых инструментов в целях их перевода на счета клиентов и/или иных лиц, открытые в иностранных организациях, осуществляющих учет прав на такие финансовые инструменты.

11.1.3. При получении информации о присвоении/наличии у иностранного финансового инструмента, ранее не квалифицированного в качестве ценной бумаги, кодов ISIN и/или CFI и при соответствии кода CFI требованиям Положения о квалификации, Депозитарий определяет, что данный иностранный финансовый инструмент квалифицируется в качестве ценной бумаги, и на основании служебного распоряжения Депозитария переводит такой иностранный финансовый инструмент на основной раздел счета депо Депонента, одновременно снимая все ограничения по совершению операций с ним.

11.2. Депозитарный учет ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов

11.2.1. Квалифицированный инвестор – лицо, отнесенное к квалифицированным инвесторам или признанное таковым в соответствии с Федеральным законом от 01.01.2001г. №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

11.2.2. Ценная бумага или производный финансовый инструмент считаются предназначенными для квалифицированных инвесторов, если в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг сделки с такими ценными бумагами (договоры, являющиеся такими производными финансовыми инструментами) могут совершаться (заключаться) исключительно квалифицированными инвесторами или за счет квалифицированных инвесторов.

11.2.3. Депозитарий зачисляет ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, на счет депо Депонента, только если последний является квалифицированным инвестором либо не является квалифицированным инвестором, но приобрел указанные ценные бумаги в результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица и в иных случаях, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

11.2.4. Депозитарий отказывает в приеме и/или исполнении поручения на зачисление ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, на счет депо Депонента, если такое зачисление противоречит требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. При этом Депозитарий переводит (возвращает) указанные ценные бумаги на счет, с которого эти ценные бумаги были списаны на счет номинального держателя, открытый Депозитарию, и уведомляет Депонента об отказе в зачислении на его счет ценных бумаг.

11.2.5. Депонент обязан предоставить в Депозитарий документы, подтверждающие статус Депонента как квалифицированного инвестора:

- лица, являющиеся квалифицированными инвесторами в силу федерального закона, - учредительные документы и соответствующие лицензии (при наличии лицензии) (нотариально заверенные копии);

- лица, признанные квалифицированными инвесторами в установленном законом порядке, - выписку из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, и документ, подтверждающий правомочия лица, составившего такой реестр и осуществившего квалификацию инвестора (кроме Депонентов, признанных квалифицированными инвесторами БАРС» БАНК). При этом указанная выписка должна быть подписана уполномоченным лицом, содержать указания о том, в отношении каких видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов или услуг указанное лицо признано квалифицированным инвестором.

Депонент, признанный квалифицированным инвестором, должен не реже одного раза в год предоставлять выписку из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, содержащую информацию о Депоненте на текущую дату (кроме Депонентов, признанных квалифицированными инвесторами Банком).

Ответственность за своевременное предоставление в Депозитарий указанных документов несет Депонент.

11.2.6. Депонент, не являющийся квалифицированным инвестором, при зачислении ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, на свой счет депо, предоставляет документы, подтверждающие приобретение указанных ценных бумаг по основаниям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

11.2.7. Приобретение и отчуждение ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, а также предоставление (приятие) указанных ценных бумаг в качестве обеспечения исполнения обязательств могут осуществляться только через брокеров. Настоящее правило не распространяется на квалифицированных инвесторов в силу федерального закона при совершении ими указанных сделок, а также на случаи, когда лицо приобрело указанные ценные бумаги в результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица, и на иные случаи, установленные федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В случае, если владельцем ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, становится лицо, не являющееся квалифицированным инвестором или утратившее статус квалифицированного инвестора, это лицо вправе произвести отчуждение таких ценных бумаг только через брокера.

11.3. Учет ценных бумаг на эмиссионных счетах

11.3.1. Эмиссионный счет (не предназначенный для учета прав на ценные бумаги) может быть открыт при условии заключения с эмитентом договора (договоров), на основании которого (которых) Депозитарий осуществляет ведение эмиссионного счета и обязательное централизованное хранение эмиссионных ценных бумаг. Депозитарий уведомляет об открытии эмиссионного счета эмитента, на основании договора с которым открыт эмиссионный счет, в порядке и сроки, определенные таким договором.

11.3.2. Депозитарий принимает подаваемые эмитентами (на основании договоров с которыми Депозитарием открыты эмиссионные счета) поручения и/или иные документы и передает (направляет) эмитенту отчеты и другую информацию в порядке, сроки и на условиях, определенных настоящим Регламентом для счетов депо и/или в порядке, предусмотренном договором с эмитентом.

11.3.3. Основанием для зачисления (списания) эмиссионных ценных бумаг на эмиссионный счет (с эмиссионного счета) является принятие Депозитарием соответствующего поручения эмитента при размещении или погашении эмиссионных ценных бумаг, а если указанное поручение содержит срок и/или условие его исполнения - также наступление соответствующего срока и/или условия. В случаях, предусмотренных федеральными законами или договором с эмитентом, основанием для зачисления (списания) эмиссионных ценных бумаг на эмиссионный счет (с эмиссионного счета) является принятие депозитарием иных документов, предусмотренных федеральными законами или договором с эмитентом.

11.3.4. Зачисление эмиссионных ценных бумаг на эмиссионный счет осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем наступления более позднего из следующих событий:

- возникновение основания для зачисления эмиссионных ценных бумаг на эмиссионный счет;

- возникновение основания для списания эмиссионных ценных бумаг со счета депо, открытого в этом депозитарии.

В случае размещения эмиссионных ценных бумаг зачисление эмиссионных ценных бумаг на эмиссионный счет осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем возникновения основания для такого зачисления.

11.3.5. Условием зачисления эмиссионных ценных бумаг на счет депо при их размещении является списание этих ценных бумаг с эмиссионного счета.

11.3.6. Ценные бумаги, выпущенные (выданные) эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) и приобретаемые им при их обращении, могут быть зачислены Депозитарием только на казначейский счет депо этого эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам).

11.3.7. Списание эмиссионных ценных бумаг с эмиссионного счета осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем наступления более позднего из следующих событий:

- возникновение основания для списания эмиссионных ценных бумаг с эмиссионного счета;

- возникновение основания для зачисления эмиссионных ценных бумаг на счет депо.

11.3.8. Ценные бумаги, выпущенные (выданные) эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) и отчуждаемые им при их обращении, могут быть списаны Депозитарием только с казначейского счета депо этого эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам).

Изменение эмиссионных счетов депо

11.3.9. С целью приведения депозитарного учета в соответствие с требованиями Порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов, утвержденного Приказом ФСФР России от 01.01.2001г. №12-78/пз-н, эмиссионные счета депо (счета депо эмитентов), открытые Депозитарием на 01 февраля 2013 года, будут изменены на эмиссионные счета, не предназначенные для учета прав на ценные бумаги. 01 февраля 2013 года на основании служебного распоряжения Депозитария будет произведено изменение эмиссионных счетов депо (счетов депо эмитентов) на эмиссионные счета с сохранением существующих разделов «В размещении» и «Изъято для погашения». Перенос остатков ценных бумаг по этим разделам будет осуществлен автоматически.

Остаток ценных бумаг на разделе «Изъято для конвертации» эмиссионного счета депо (счета депо эмитента) на соответствующем эмиссионном счете будет объединен с остатком на разделе «Изъято для погашения».

Эмиссионному счету будет присвоен номер соответствующего эмиссионного счета депо (счета депо эмитента).

За осуществление указанных действий плата с Депонентов (эмитентов) взиматься не будет.

11.3.10. В случае наличия (предполагаемого наличия) ценных бумаг на разделе «Выкуплено эмитентом» эмиссионного счета депо (счета депо эмитента) на 01 февраля 2013 года, Депоненту (эмитенту) необходимо до 31 января 2013 года открыть в Депозитарии казначейский счет депо эмитента и перевести на раздел «Выкуплено эмитентом» казначейского счета депо эмитента ценные бумаги, принадлежащие эмитенту и учитываемые на разделе «Выкуплено эмитентом» эмиссионного счета депо (счета депо эмитента).

12. ОПЛАТА УСЛУГ И ВОЗМЕЩЕНИЕ РАСХОДОВ ДЕПОЗИТАРИЯ

12.1. Оплата услуг и возмещение расходов Депозитария производятся Депонентом в соответствии с Тарифами Депозитария БАРС» БАНК, депозитарным договором и настоящим Регламентом на основании счетов-фактур и/или счетов Депозитария (далее – счета).

Возмещение расходов Депозитария, возникших при исполнении поручений Депонента, производится Депонентом в размере фактически понесенных расходов Депозитария.

12.2. Счета на оплату услуг и возмещение расходов Депозитария выставляются Депоненту (Попечителю счета депо – в случае назначения Попечителя) ежемесячно.

Счета передаются Депоненту (Попечителю счета) способом, указанным для передачи отчетов и другой информации в Анкете депонента (оператора/попечителя счета депо). Допускается передача счетов по факсу и/или электронной почте по указанным в Анкете реквизитам.

12.3. Депозитарий вправе выставлять счета на оплату услуг Депозитария и возмещение предполагаемых расходов Депозитария (у регистратора и/или в другом депозитарии) и требовать оплаты таких счетов до исполнения поручения Депонента.

Возмещение расходов Депозитария, стоимость которых определяется в долларах США и иной иностранной валюте, производится в этом случае в рублях по курсу Банка России на день выставления счета.

12.4. Оплата сопутствующих услуг Депозитария производится в порядке и размере, определенных соглашением Депозитария и Депонента на оказание таких услуг.

12.5. Оплата услуг и возмещение расходов Депозитария производятся путем перечисления денежных средств на счет Банка или внесения наличных денежных средств в кассу Банка согласно платежным реквизитам, указанным в счетах, в течение 5 (пяти) банковских дней со дня получения соответствующего счета.

12.6. При наличии у Депонента заключенного с БАРС» БАНК договора на брокерское обслуживание, Депонент вправе предоставить письмо (заявление), содержащее указание о списании денежных средств в оплату услуг и возмещения расходов Депозитария со счета Депонента № 000 «Средства клиентов по брокерским операциям с ценными бумагами и другими финансовыми активами». При этом счета-фактуры (счета) на оплату услуг и возмещение расходов Депозитария Депоненту не передаются. Депонент обязан в этом случае обеспечивать наличие на указанном счете денежных средств в размере, достаточном для оплаты услуг и возмещения расходов Депозитария.

12.7. В случае задержки оплаты услуг и возмещения расходов Депозитария более, чем на один месяц со дня получения Депонентом счета и/или при отсутствии на счете Депонента № 000 денежных средств в размере, достаточном для оплаты услуг и возмещения расходов Депозитария, Депозитарий имеет право:

- отказать в списании ценных бумаг со счета депо, по которому осуществляется учет прав на ценные бумаги, и зачислении ценных бумаг на такой счет депо до погашения задолженности (с предоставлением Уведомления об отказе в исполнении операции (Приложение ));

- начислить Депоненту пени в размере 0,1 % от суммы, подлежащей оплате, за каждый день просрочки;

- удержать суммы задолженности из любых доходов по ценным бумагам Депонента;

- удержать суммы задолженности с банковского счета Депонента, открытого в БАРС» БАНК, при наличии соответствующего условия (заранее данного акцепта) в договоре между Депонентом и Банком.

12.8. Депозитарий вправе в одностороннем порядке изменять размер и порядок оплаты услуг, уведомляя об этом Депонентов путем размещения соответствующего информационного сообщения и новых Тарифов Депозитария на сайте Банка в сети Интернет (www.akbars.ru) не позднее, чем за 10 (десять) календарных дней до вступления изменений в силу.

13. ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ ПРЕТЕНЗИЙ (ЖАЛОБ),

ЗАЯВЛЕНИЙ И ЗАПРОСОВ ДЕПОНЕНТОВ

13.1. Основной целью рассмотрения претензий (жалоб), заявлений и запросов Депонентов (далее – претензий) является устранение нарушений и их последствий, которые явились основанием для обращения Депонента в Депозитарий.

Претензии, поданные в установленном Регламентом порядке, подлежат обязательному рассмотрению.

13.2. При возникновении у Депонента претензий к Депозитарию, связанных с правильностью, качеством и сроками обслуживания, не повлекших финансовых последствий, Депоненту рекомендуется в устной или письменной форме обратиться к сотруднику Депозитария и изложить свои претензии. Депозитарий в срок не более одного рабочего дня рассматривает претензию Депонента и дает заключение о ее обоснованности. В дальнейшем стороны совместно вырабатывают комплекс мероприятий по устранению причин появления у Депонента претензии.

13.3. При возникновении у Депонента претензий к Депозитарию, связанных с взаиморасчетами Депозитария и Депонента, Депонент уведомляет о своих претензиях сотрудника Депозитария, который обязан в рамках своих полномочий предпринять все возможные меры по скорейшему выявлению и устранению всех ошибок при взаиморасчетах с Депонентом.

Официальное предъявление претензий

13.4. В случае невозможности урегулирования претензий в соответствии с п.13.2-13.3, Депонент имеет право официально предъявить Депозитарию свою претензию.

13.5. Официальные претензии оформляются в письменном виде, в свободной форме, на бланке организации – для юридических лиц, с подробным изложением сути претензии и заверяются подписью Депонента (уполномоченного им лица). К претензии должны быть приложены копии документов, подтверждающих предъявляемые требования и иные сведения, необходимые для урегулирования спора.

Претензии направляются с использованием средств связи, фиксирующих дату их направления, либо вручаются под расписку.

Претензии, не содержащие сведений о наименовании (фамилии, имени, отчества), место нахождении (адресе) заявителя и его подписи, признаются анонимными и рассмотрению не подлежат.

13.6. Официальные претензии Депонентов после их регистрации в Депозитарии направляются контролеру профессионального участника рынка ценных бумаг БАРС» БАНК (далее – Контролер).

Рассмотрение претензий по депозитарному обслуживанию осуществляется Контролером и руководителем Депозитария.

В случае необходимости, Контролер и/или руководитель Депозитария имеют право запросить у Депонента дополнительные документы, необходимые для рассмотрения претензии, с указанием срока предоставления документов. В случае непредставления запрошенных документов в указанные сроки, Контролер и руководитель Депозитария вправе рассмотреть претензию на основании имеющихся документов, либо направить обоснованный отказ в рассмотрении претензии.

13.7. Срок рассмотрения претензии составляет не более 10 (десяти) рабочих дней с даты регистрации соответствующего документа в Депозитарии.

Срок рассмотрения претензии может быть продлен до 30 (тридцати) календарных дней с даты регистрации документа в Депозитарии в случае, когда для объективного рассмотрения претензии необходимо затребовать дополнительные документы, а также по наиболее сложным вопросам, требующим дополнительного изучения и проверки.

13.8. Рассмотрение претензии может быть приостановлено по решению Контролера и/или руководителя Депозитария в следующих случаях:

-  если заявителем не предоставлены или предоставлены не в полном объеме документы, необходимые для объективного разрешения претензии – рассмотрение претензии приостанавливается до дня поступления документов;

-  если для принятия обоснованного решения по претензии необходимо получение информации или документов из органов государственной власти, органов местного самоуправления или иных организаций - рассмотрение претензии приостанавливается до дня поступления необходимой информации или документов;

-  если заявителем был подан иск в суд, а для принятия обоснованного решения по претензии необходимо получить решение суда - рассмотрение претензии приостанавливается до дня вступления в законную силу решения суда.

Извещение о приостановлении рассмотрения претензии направляется заявителю не позднее 3 (трех) рабочих дней со дня принятия такого решения.

13.9. В случае признания претензии Депонента обоснованной и правомерной руководитель Депозитария должен принять решение об устранении нарушения и восстановлении прав Депонента. Претензия Депонента может быть удовлетворена полностью или частично.

13.10. Ответ на претензию составляется в письменной форме и подписывается Контролером и/или руководителем Депозитария.

Ответ на претензию Депонента направляется с использованием средств связи, позволяющих фиксировать дату отправления ответа, или вручается лично заявителю (уполномоченному представителю) под расписку.

13.11. В случае невозможности досудебного урегулирования претензий и споров, они разрешаются в порядке, установленном депозитарным договором или законодательством Российской Федерации.

14. МЕРЫ БЕЗОПАСНОСТИ И ЗАЩИТЫ

ИНФОРМАЦИИ И ДОКУМЕНТОВ

14.1. Депозитарий обеспечивает необходимые условия для сохранности сертификатов ценных бумаг и записей о правах на ценные бумаги Депонентов, в том числе путем использования систем дублирования информации о правах на ценные бумаги (на электронных носителях и в бумажной форме) и безопасной системы хранения записей.

14.2. Все документы, картотеки, журналы, отчетные материалы и записи депозитарного учета хранятся в Депозитарии не менее 3 (трех) лет с момента поступления документа в Депозитарий, внесения последних изменений в картотеку или журнал, подготовки отчета или корректировки записи. По истечении этого периода все материалы депозитарного учета передаются в архив Банка, где хранятся не менее 5 (пяти) лет с момента передачи в архив.

14.3. Хранение сертификатов ценных бумаг осуществляется в специально оборудованных помещениях хранилища, отвечающих требованиям нормативных правовых актов.

15. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ДЕПОЗИТАРИЯ

15.1. Депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей при проведении операций, связанных с учетом прав на ценные бумаги, в том числе за сохранность, полноту и правильность записей по счетам депо. Депозитарий несет ответственность за искажение или непредоставление информации, полученной от эмитента либо его регистратора и предназначенной для передачи владельцам ценных бумаг, а также за неуведомление клиента о корпоративном действии, повлекшим за собой ограничение прав Депонента по ценным бумагам.

15.2. Депозитарий возмещает Депоненту убытки, причиненные последнему в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Депозитарием обязанностей по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, включая случаи утраты записей на счете депо, а также в случае ненадлежащего исполнения иных обязанностей по депозитарному договору, если не докажет, что убытки возникли вследствие обстоятельства непреодолимой силы, умысла или грубой неосторожности Депонента.

15.3. Депозитарий не несет ответственности за ущерб и убытки, возникшие в результате обстоятельств непреодолимой силы, которые Депозитарий не мог предвидеть и предотвратить (в том числе всех без исключения изменений действующего законодательства и подзаконных актов России, могущих послужить причиной изменений в деятельности Депозитария).

15.4. Депозитарий не несет ответственности в случаях неисполнения эмитентом своих обязательств по ценным бумагам данного эмитента.

15.5. Депозитарий не несет ответственности за ущерб, возникший в результате несообщения или несвоевременного сообщения Депонентом (Оператором/Попечителем счета депо) изменений, отражаемых в Анкете депонента (оператора/попечителя счета депо).

16. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ ИНФОРМАЦИИ

16.1. Депозитарий обеспечивает конфиденциальность информации о счетах депо Депонентов, включая информацию о производимых операциях по счетам и иные сведения о Депонентах, ставшие известными Депозитарию в связи с осуществлением депозитарной деятельности.

16.2. К конфиденциальной информации Депозитария относятся следующие сведения:

- список Депонентов Депозитария;

- сведения о наименованиях и количестве ценных бумаг, учтенных на счетах депо;

- сведения о содержании поручений Депонентов, а также любые другие сведения о движении или изменении состояния ценных бумаг на счетах депо;

- информация о сделках, совершенных Депонентами Депозитария;

- сведения о фактах заключения Депозитарием договоров;

- сведения о содержании договоров, регулирующих взаимоотношения Депозитария с партнерами, депозитариями-корреспондентами и Депонентами;

- сведения о содержании дополнительных соглашений, протоколов и прочих документов, оформляемых в дополнение к вышеуказанным договорам;

- сведения о фактах проведения и содержании переговоров и лицах, с которыми переговоры ведутся.

16.3. Сведения, указанные в п.16.2, могут быть предоставлены:

- Депоненту, которому открыт счет депо (или его уполномоченному представителю);

- федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

- контролирующему органу в рамках его полномочий при проведении проверок деятельности Депозитария;

- судам и арбитражным судам (судьям), а при наличии согласия руководителя следственного органа – органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, а также органам внутренних дел при осуществлении ими функций по выявлению, предупреждению и пресечению преступлений в сфере экономики;

- иным лицам в соответствии с федеральными законами.

16.4. Депозитарий вправе по письменному указанию Депонента предоставлять иным лицам информацию о таком Депоненте, а также об операциях по его счету депо.

16.5. Информация о Депоненте, которому открыт счет депо, а также информация о количестве ценных бумаг данного эмитента на указанном счете депо, может быть предоставлена эмитенту (регистратору/депозитарию, у которого открыт междепозитарный счет депо на имя Депозитария), если это необходимо для исполнения требований законодательства Российской Федерации.

16.6. Депозитарий несет ответственность за ущерб, причиненный Депоненту разглашением конфиденциальной информации в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

16.7. Депозитарий не несет ответственности за разглашение информации уполномоченными на ее получение лицами третьим лицам.

16.8. Не являются конфиденциальными документы, описывающие условия осуществления депозитарной деятельности Банком, тарифы на выполнение депозитарных операций, перечень видов ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием, типовые формы договоров.

Не являются тайной статистические сведения о депозитарной деятельности: суммарное количество счетов депо в Депозитарии, список депозитариев-корреспондентов, число депозитарных операций за определенный период и другие сведения о депозитарной деятельности, не содержащие информации о конкретных Депонентах и заключенных ими договорах.

Обработка персональных данных

16.9. Депозитарий осуществляет обработку (включая сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), использование, распространение (передачу), обезличивание, блокирование и уничтожение) персональных данных физических лиц - Депонентов и уполномоченных представителей Депонентов, в том числе фамилии, имени, отчества, даты и места рождения, паспортных данных, адреса регистрации и другой необходимой информации.

16.10. Обработка персональных данных физических лиц – Депонентов производится в целях исполнения заключенных с Депонентами договоров. Обработка персональных данных физических лиц – уполномоченных представителей Депонентов производится в целях исполнения требований Федерального закона от 01.01.2001г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

16.11. Передача персональных данных третьим лицам может быть осуществлена Депозитарием в целях осуществления Депонентом прав по принадлежащим ему ценным бумагам, в случае, если это необходимо в целях оказания услуг Депоненту, если Депозитарий обязан это сделать в соответствии с действующим законодательством и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.

ПРИЛОЖЕНИЯ

1.	Поручение на открытие счета депо: 1А - для физического лица 1Б - для юридического лица
2.	Анкета депонента: 2А – для физического лица 2Б – для юридического лица 2В - оператора/попечителя счета депо
3.	Доверенность: 3А - на предоставление и получение документов 3Б - на распорядителя счета депо 3В - на совершение операций с документарными ценными Бумагами
4.	Подтверждение об открытии счета депо
5.	Поручение на закрытие счета депо
6.	Подтверждение о закрытии счета депо
7.	Поручение на внесение изменений в реквизиты счета депо
8.	Подтверждение о внесении изменений в реквизиты счета депо
9.	Поручение на регистрацию оператора счета депо
10.	Поручение на отмену оператора счета депо
11.	Поручение на регистрацию попечителя счета депо
12.	Поручение на отмену попечителя счета депо
13.	Поручение депо
14.	Поручение на отмену операции по счету депо
15.	Отчет об исполнении бухгалтерской операции
16.	Уведомление об отказе в исполнении операции
17.	Выписка о состоянии счета депо на дату
18.	Выписка по счету депо об операциях за период
19.	Запрос на предоставление информации
20.	Заявление квалифицированного инвестора
21.	Акт приема-передачи ценных бумаг