Регламент депозитария (условия осуществления депозитарной деятельности) ОАО "АК БАРС" БАНК (стр. 5 )

9.12.5. Депозитарий вправе требовать возмещения расходов по перемещению ценных бумаг только в том случае, если такое перемещение было вызвано поручением Депонента (уполномоченного им лица).

9.13. Блокировка/разблокировка ценных бумаг

9.13.1. Содержание операции: установление/снятие ограничений на операции с ценными бумагами Депонента (в том числе ограничений, связанных с залогом ценных бумаг).

9.13.2. Учет прав лиц в отношении ценных бумаг, которые являются обеспечением исполнения обязательств перед такими лицами, а также учет иных обременений ценных бумаг осуществляется путем внесения соответствующей записи по счету депо владельца этих ценных бумаг и счету депо доверительного управляющего.

Наложение ареста и обращение взыскания на ценные бумаги, учет прав на которые осуществляется по счету депо, допускается только по счету депо владельца ценных бумаг.

9.13.3. Установление ограничений на операции с ценными бумагами осуществляется путем перевода ценных бумаг, на операции с которыми наложены ограничения, на специальный раздел счета депо, на котором осуществляется регистрация факта ограничения операций с ценными бумагами.

Снятие ограничений на операции с ценными бумагами осуществляется путем перевода ценных бумаг из раздела, на котором осуществлена регистрация факта ограничения операций с ценными бумагами, в исходное состояние.

9.13.4. При совершении операции по регистрации факта ограничения операций с ценными бумагами (блокировка ценных бумаг) по счету депо вносится запись (записи) о том, что:

- ценные бумаги обременены правами третьих лиц, в том числе в случае залога ценных бумаг или иного обеспечения исполнения обязательств; и/или

- право покупателя по договору репо на совершение сделок с ценными бумагами, полученными по первой части договора репо, ограничено; и/или

- на ценные бумаги наложен арест; и/или

- операции с ценными бумагами запрещены или заблокированы на основании федерального закона или в соответствии с депозитарным договором и/или Регламентом.

9.13.5. Запись, содержащая сведения об ограничении операций с ценными бумагами, включает в себя следующую информацию:

- сведения, идентифицирующие ценные бумаги, в отношении которых зарегистрирован факт ограничения операций, и количество таких ценных бумаг;

- описание ограничения (обременение правами третьих лиц, ограничение права покупателя по договору репо на совершение сделок с ценными бумагами, арест, блокирование или запрет операций с ценными бумагами);

- дата и основание регистрации факта ограничения операций с ценными бумагами.

9.13.6. При совершении операции по регистрации факта снятия ограничения операций с ценными бумагами (разблокировка ценных бумаг) по счету депо вносится запись (записи) о том, что:

- ценные бумаги освобождены от обременения правами третьих лиц;

- снято ограничение права покупателя по договору репо на совершение сделок с ценными бумагами, полученными по первой части договора репо;

- с ценных бумаг снят арест;

- с операций с ценными бумагами снят запрет или блокировка в соответствии с федеральными законами или депозитарным договором.

9.13.7. Запись, содержащая сведения о снятии ограничения операций с ценными бумагами, включает в себя следующую информацию:

- сведения, идентифицирующие ценные бумаги, в отношении которых зарегистрирован факт снятия ограничения операций, и количество таких ценных бумаг;

- описание снятого ограничения (обременение правами третьих лиц, ограничение права покупателя по договору репо на совершение сделок с ценными бумагами, арест, блокирование или запрет операций с ценными бумагами);

- дата и основания снятия ограничения операций с ценными бумагами.

9.13.8. Списание ценных бумаг, в отношении которых был зарегистрирован факт ограничения операций с ценными бумагами, за исключением списания ценных бумаг, в отношении которых было зарегистрировано право залога и случаев, предусмотренных федеральными законами, не допускается.

9.13.9. Порядок совершения действий по погашению ценных бумаг, на которые наложен арест, выплате по ним доходов, их конвертации, обмену или иных действий с ними устанавливается законодательством Российской Федерации.

Блокировка/разблокировка ценных бумаг, не связанная с залогом ценных бумаг

9.13.10. Блокировка ценных бумаг (не связанная с залогом ценных бумаг) представляет собой перевод ценных бумаг, на операции с которыми наложены ограничения, на раздел «Блокировано по иным причинам» счета депо Депонента.

Разблокировка ценных бумаг осуществляется путем перевода ценных бумаг из раздела «Блокировано по иным причинам» в исходное состояние.

9.13.11. Блокировка ценных бумаг осуществляется на основании:

- поручения депо Депонента на блокировку ценных бумаг (Приложение );

- или служебного распоряжения Депозитария, составленного на основании документов, подтверждающих правомерность блокировки ценных бумаг (оригиналов или нотариально удостоверенных копий).

9.13.12. Документами, подтверждающими правомерность блокировки ценных бумаг, могут быть:

- распоряжение (решение) суда или иных уполномоченных государственных органов;

- выписка (уведомление, отчет) о блокировке ценных бумаг на счете номинального держателя Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг (междепозитарном счете депо Депозитария в другом депозитарии) в связи с проведением эмитентом корпоративных действий;

- обязательство Депонента по поставке ценных бумаг (в том числе поручение депо Депонента на снятие ценных бумаг);

- проверка принятых от Депонента сертификатов ценных бумаг на подлинность и платежеспособность;

- наличие задолженности Депонента по оплате услуг Депозитария;

- нотариально заверенная копия свидетельства о смерти Депонента;

- справка нотариуса об открытии наследства в отношении ценных бумаг Депонента;

- иные правовые отношения в соответствии с действующими нормативными правовыми актами Российской Федерации и Регламентом.

9.13.13. В период блокировки ценных бумаг допускается исполнение операций на основании служебных распоряжений, в том числе, связанных с арестом ценных бумаг, корпоративными действиями эмитента и т. д.

9.13.14. Операция разблокировки ценных бумаг производится на основании:

- поручения депо Депонента на разблокировку ценных бумаг (Приложение );

- или служебного распоряжения Депозитария, составленного на основании документов, подтверждающих правомерность разблокирования ценных бумаг (оригинал или нотариально удостоверенная копия).

9.13.15. Документами, подтверждающими правомерность разблокировки ценных бумаг, могут быть:

- решение уполномоченного государственного органа, предусматривающее отмену ранее установленных ограничений на операции с ценными бумагами Депонента;

- выписка (уведомление, отчет) о разблокировке ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг (междепозитарном счете депо Депозитария в другом депозитарии), заблокированных в связи с проведением эмитентом корпоративных действий;

- документы, подтверждающие переход прав собственности на ценные бумаги Депонента в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и настоящим Регламентом;

- завершение проверки принятых от Депонента сертификатов ценных бумаг на подлинность и платежеспособность;

- погашение Депонентом задолженности по оплате услуг Депозитария;

- предоставление наследниками документов, подтверждающих право наследования, оформленных в соответствии с требованиями действующего законодательства;

- иные документы в соответствии с действующими нормативными правовыми актами Российской Федерации и Регламентом.

Регистрация/прекращение залога ценных бумаг

9.13.16. При оказании услуг по регистрации/прекращению залога ценных бумаг Депозитарий не проверяет существо и действительность залоговых обязательств, и не несет ответственности за действия сторон по сделке или третьих лиц по залоговому обязательству.

9.13.17. Регистрация залога ценных бумаг осуществляется путем перевода ценных бумаг, являющихся предметом залога, на раздел «Блокировано в залоге» счета депо Депонента – залогодателя.

Допускается открытие на счете депо Депонента нескольких залоговых разделов, соответствующих различным залогодержателям (договорам залога).

Прекращение обременения ценных бумаг залогом осуществляется путем перевода ценных бумаг из раздела «Блокировано в залоге» на основной раздел счета депо Депонента-залогодателя.

9.13.18. Регистрация залога ценных бумаг осуществляется на основании:

- поручения депо Депонента-залогодателя на регистрацию залога ценных бумаг (Приложение ), содержащего ссылку на договор залога или договор по основному обязательству, если нет отдельного договора залога (далее – договор залога);

- оригинала или нотариально удостоверенной копии договора залога.

9.13.19. Операции с заложенными ценными бумагами осуществляются на основании поручений депо, подписанных Депонентом-залогодателем и залогодержателем.

Замена предмета залога на залоговом разделе может быть произведена на основании поручений депо Депонента-залогодателя на прием новых ценных бумаг на залоговый раздел и на снятие заменяемых ценных бумаг из того залогового раздела, на который были зачислены новые ценные бумаги. Указанные поручения депо должны быть предоставлены в Депозитарий за двумя подписями - Депонента-залогодателя и залогодержателя.

9.13.20. В случае конвертации заложенных ценных бумаг вследствие корпоративного действия эмитента, Депозитарий осуществляет регистрацию залога ценных бумаг, полученных в результате конвертации, по прежнему основанию, без дополнительных поручений (распоряжений) со стороны Депонента-залогодателя и залогодержателя.

9.13.21. При формировании списка депонентов/владельцев ценных бумаг для осуществления прав по ценным бумагам в список включаются Депоненты-залогодатели. Выплаты доходов по заложенным ценным бумагам и денежных средств от погашения облигаций, являющихся предметом залога, а также иные выплаты осуществляются Депоненту-залогодателю.

9.13.22. В случае прекращения залога, а также в случае, если ценные бумаги, являющиеся предметом залога, были во внесудебном порядке реализованы на торгах или оставлены за залогодержателем, регистрация факта снятия ограничения операций с ценными бумаги осуществляется на основании поручения депо на прекращение залога ценных бумаг (Приложение ), подписанного залогодержателем либо Депонентом-залогодателем и залогодержателем и/или иных документов, предусмотренных депозитарным договором.

9.13.23. В случае если ценные бумаги, являющиеся предметом залога, на основании решения суда были реализованы на торгах, регистрация факта снятия ограничения операций с ценными бумагами осуществляется по служебному распоряжению Депозитария, составленному на основании соответствующего решения (постановления) судебного пристава-исполнителя.

9.13.24. Условием списания Депозитарием ценных бумаг, в отношении которых им зарегистрировано право залога, является передача информации об условиях залога другому депозитарию или иному лицу, которым будет осуществляться учет прав на такие ценные бумаги.

9.13.25. Депозитарий вправе требовать предоставления нотариально заверенной карточки с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиска печати, а также иных документов залогодержателя.

9.14. Информационные операции

9.14.1. Содержание операции: предоставление информации об операциях по счету депо, состоянии счета депо и учитываемых на счете депо ценных бумагах.

9.14.2. Предоставление информации осуществляется Депозитарием исключительно уполномоченным на то лицам:

- Депоненту (уполномоченным им лицам);

- представителям государственных или иных органов в случаях, установленных законодательством Российской Федерации, в пределах их компетенции и полномочий.

Предоставление информации иным лицам допускается исключительно в случаях, прямо установленных действующими нормативными правовыми актами.

9.14.3. По результатам совершения операций Депозитарий предоставляет следующие виды отчетных документов:

- подтверждение об исполнении административной операции (Приложения №№ 4,6,8) - не позднее рабочего дня, следующего за днем исполнения операции;

- отчет об исполнении бухгалтерской операции (Приложение ) - не позднее рабочего дня, следующего за днем исполнения операции;

- уведомление об отказе в исполнении операции (Приложение ) - не позднее рабочего дня, следующего за днем завершения обработки поручения и/или иного документа, являющегося основанием для совершения операции.

Отчеты об исполнении бухгалтерских операций по счету депо номинального держателя сопровождаются выпиской о состоянии счета депо на дату (Приложение ) с указанием количества ценных бумаг, учитываемых на этом счете депо по состоянию на конец рабочего дня проведения соответствующих операций.

9.14.4. Получателями отчетов об исполнении/не исполнении операций являются:

- Депонент, если инициатором операции является Депонент или уполномоченное им лицо (за исключением Попечителя счета депо);

- инициатор операции и Депонент – если инициатором операции является не Депонент или уполномоченное им лицо;

- Оператор счета депо и Депонент – если инициатором операции является Оператор счета;

- Попечитель счета депо – если инициатором операции является Попечитель счета.

9.14.5. На основании запроса Депонента (уполномоченного им лица) на предоставление информации (Приложение ) Депозитарий предоставляет:

- выписку о состоянии счета депо на дату (Приложение ) - не позднее 2 (двух) рабочих дней со дня получения запроса;

- выписку по счету депо об операциях за период (Приложение ) - не позднее 2 (двух) рабочих дней со дня получения запроса;

- справку о наличии ценных бумаг на счете депо на дату - не позднее 2 (двух) рабочих дней со дня получения запроса;

- иную необходимую информацию, имеющуюся в Депозитарии, – не позднее 5 (пяти) рабочих дней со дня получения запроса.

Депозитарий может предоставить выписки и справки, отличающиеся от стандартных по форме или содержанию, на основании соответствующих письменных запросов Депонента (уполномоченного им лица).

9.14.6. Выписки и справки предоставляются также по запросам должностных лиц государственных или иных органов в случаях, установленных действующим законодательством Российской Федерации.

9.14.7. Выдаваемые Депозитарием документы считаются заверенными Депозитарием, если на них стоят фамилия и подпись сотрудника Депозитария и оттиск печати (штампа) Депозитария, либо они подписаны электронно-цифровой подписью (в случае составления электронного документа).

9.14.8. Отчеты и выписки передаются (направляются) способом, определенным в Анкете депонента (оператора/попечителя счета депо) или запросе на предоставление информации в соответствии с п.8.4.4-8.4.8 настоящего Регламента.

В случае, когда в соответствии с запросом Депонента на предоставление информации, передача информации осуществляется Депозитарием по открытым каналам связи (факсимильная связь, электронная почта и др.) Депозитарий не несет ответственности за возможный доступ к этой информации третьих лиц.

9.14.9. В случае утери клиентом отчетных документов Депозитария повторное их предоставление осуществляется Депозитарием по отдельному запросу Депонента на предоставление информации.

9.14.10. Депонентам обеспечивается свободный доступ к любой информации, касающейся их открытых счетов депо, а также закрытых счетов депо в течение трех лет с момента закрытия счета.

9.15. Отмена поручений

9.15.1. Содержание операции: отмена переданного в Депозитарий в установленном порядке поручения.

9.15.2. До момента исполнения поручения Депонент вправе отменить ранее поданное поручение путем передачи в Депозитарий соответствующего поручения на отмену операции по счету депо (Приложение ).

Операция отмены поручения заключается в снятии с исполнения поручения с целью его изменения либо полного отказа от его исполнения.

9.15.3. Моментом исполнения поручения является момент внесения Депозитарием и/или регистратором и/или другим депозитарием соответствующих записей в учетные регистры.

9.15.4. Если на основании поручения Депонента Депозитарием было направлено соответствующее передаточное распоряжение (поручение депо) регистратору (другому депозитарию), неисполненное поручение Депонента может быть отменено только в случае, если регистратор (другой депозитарий) позволяет отменить ранее отправленное соответствующее передаточное распоряжение (поручение депо) Депозитария.

9.16. Исправление ошибочных операций

9.16.1. Содержание операции: осуществление исправительных записей для устранения ошибок, допущенных по вине Депозитария.

9.16.2. Исправительные записи по счету депо Депонента вносятся в следующих случаях:

- операция проведена без поручения Депонента и/или иного документа, являющегося основанием для ее совершения;

- операция проведена с нарушением условий, содержащихся в поручении Депонента и/или ином документе, являющемся основанием для ее совершения.

9.16.3. Депозитарий вправе в случае выявления ошибок в записи, исправление которой допускается, до окончания рабочего дня, следующего за днем внесения такой записи, и при условии, что Депоненту не направлены отчет о проведенной операции или выписка по счету депо, отражающая ошибочные данные, внести исправительные записи по соответствующему счету (счетам), необходимые для устранения ошибки, на основании служебного распоряжения Депозитария.

9.16.4. Депонент соглашается с тем, что Депозитарий имеет право внести исправительные записи, необходимые для устранения ошибки, допущенной по вине Депозитария, после направления Депоненту отчета о проведенной операции (выписки по счету депо, отражающей ошибочные данные), предоставив при этом Депоненту отчеты о проведенных по его счету депо исправительных операциях и по желанию Депонента выписки по счету депо, отражающие проведенные исправительные записи.

9.16.5. Депонент обязан осуществить необходимые с его стороны действия, в том числе подать соответствующие документы, в случае возникновения обоснованной необходимости внесения исправительных записей для устранения ошибки, исправление которой возможно только с согласия Депонента.

9.16.6. Депонент обязан возвратить ценные бумаги, неосновательно приобретенные им в результате ошибок в записи по счету депо, или ценные бумаги, в которые они были конвертированы, а также передать полученные доходы и возместить убытки в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации.

9.16.7. Плата за проведение исправительных операций и предоставление отчетов/выписок в этом случае не взимается.

Сверка данных по ценным бумагам Депонентов

9.16.8. Депонент обязан при получении отчетного документа Депозитария провести сверку содержащихся в отчетном документе данных об эмитенте, номере государственной регистрации выпуска (номерах ценных бумаг), виде и количестве ценных бумаг с данными собственного учета, в том числе по тем счетам депо владельцев, которые он ведет, в срок не позднее следующего рабочего дня после получения отчетного документа.

В случае обнаружения каких-либо расхождений в учетных данных Депонент обязан в срок не позднее следующего рабочего дня направить в Депозитарий уведомление об этом.

9.16.9. Депозитарий каждый рабочий день производит сверку количества ценных бумаг, учтенных им на счетах депо Депонентов и счете неустановленных лиц с количеством таких же ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя, открытых Депозитарию и счетах, открытых ему иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц (далее – счета мест хранения).

В случае расхождения числа ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонентов и счете неустановленных лиц, и их числа на счетах мест хранения, проводится работа по выяснению причин, вызвавших указанное расхождение, и их устранению. Депозитарий обязан устранить все нарушения в порядке и сроки, установленные действующим законодательством и нормативными правовыми актами.

10. ГЛОБАЛЬНЫЕ ОПЕРАЦИИ

Глобальные операции связаны с проведением корпоративных действий эмитентами или регистрирующим органом, осуществляющим государственную регистрацию выпусков ценных бумаг.

Корпоративные действия эмитентов (и другие возможные действия эмитентов), а также регистрирующих органов с выпусками ценных бумаг, влияние которых на права собственности Депонентов (клиентов Депонентов) не зависит от принятия Депонентом того или иного решения, выполняются Депозитарием без предварительного согласования с Депонентом в соответствии с условиями выполнения этого действия.

Необходимые изменения по счетам депо Депонентов вносятся соответственно изменениям по счету номинального держателя Депозитария у регистратора и/или в другом депозитарии. Депонентам предоставляются отчеты о выполненных операциях.

Депозитарий информирует своих Депонентов о глобальных операциях путем размещения официально поступившей информации на сайте Банка в сети Интернет (www. *****).

10.1. Конвертация ценных бумаг

10.1.1. Содержание операции: замена (списание – зачисление) на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с установленным эмитентом коэффициентом в срок, определенный решением органа управления эмитента.

10.1.2. Конвертация может осуществляться как в отношении ценных бумаг одного эмитента, эмитирующего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные бумаги этого эмитента, так и в отношении ценных бумаг разных эмитентов, при проведении реорганизации эмитентов (слияние, присоединение и т. п.).

10.1.3. Проведение операции по счетам депо осуществляется в строгом соответствии с решением эмитента о конвертации ценных бумаг и выпиской (уведомлением, отчетом) регистратора или другого депозитария о реально зачисленном на счет Депозитария как номинального держателя у регистратора или в другом депозитарии количестве ценных бумаг нового выпуска.

10.1.4. Конвертация может быть:

- Обязательная, предусматривающая безусловную замену всех обращающихся ценных бумаг выпуска, подлежащего замене, на новый;

- Добровольная, предусматривающая замену только тех ценных бумаг выпуска, владельцы которых дали на это согласие.

Обязательная конвертация

10.1.5. При обязательной конвертации изменения в записи по счетам депо Депонентов вносятся на основании:

- копии решения эмитента о проведении операции конвертации с указанием ее срока – при условии предоставления этих документов эмитентом/регистратором в Депозитарий;

- выписки (уведомления, отчета) регистратора (другого депозитария) о проведении операции по счету Депозитария как номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг (другом депозитарии);

- служебного распоряжения на исполнение операции.

Добровольная конвертация

10.1.6. Порядок и этапы проведения добровольной конвертации ценных бумаг определяются эмитентом. Ответственность за соблюдение в ходе проведения конвертации требований законодательства и нормативных правовых актов несет эмитент.

10.1.7. Депозитарий передает Депонентам имеющуюся в его распоряжении информацию о возможности и порядке проведения добровольной конвертации. Депоненты направляют документы, необходимые для проведения добровольной конвертации в Депозитарий, который в свою очередь направляет необходимые документы регистратору (ведущему депозитарию).

10.1.8. Ценные бумаги, предназначенные для добровольной конвертации, блокируются путем перевода по поручению Депонента на раздел «Блокировано по иным причинам».

10.1.9. Для проведения операции добровольной конвертации в отношении ценных бумаг, обремененных залогом, дополнительно предоставляется распорядительный документ в свободной форме, подписанный Депонентом-залогодателем и залогодержателем.

10.1.10. Изменения в записи по счету депо Депонента вносятся на основании:

- копии решения эмитента о предстоящем корпоративном действии – при условии предоставления его в Депозитарий эмитентом/регистратором;

- выписки (уведомления, отчета) регистратора (другого депозитария) о проведении операции по счету Депозитария как номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг (другом депозитарии);

- служебного распоряжения на исполнение операции.

10.2. Дробление/консолидация ценных бумаг

10.2.1. Содержание операции: увеличение/уменьшение общего количества ценных бумаг в выпуске по отношению к текущему в соответствии с заданным коэффициентом с одновременным пропорциональным уменьшением/увеличением номинала ценных бумаг.

10.2.2. Порядок исполнения операций дробления и консолидации аналогичен порядку исполнения конвертации ценных бумаг.

10.3. Погашение (аннулирование) выпуска ценных бумаг, досрочное погашение, выкуп ценных бумаг

10.3.1. Содержание операции: списание ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска, выкупленных ценных бумаг или досрочно погашенных ценных бумаг со счетов депо Депонентов.

10.3.2. Особенности осуществления операций погашения (аннулирования) конкретных выпусков ценных бумаг, выкупа ценных бумаг или досрочного погашения ценных бумаг определяются законодательством Российской Федерации, условиями эмиссии и обращения выпуска ценных бумаг.

10.3.3. В общем случае операции погашения (аннулирования) выпуска ценных бумаг, выкупа ценных бумаг осуществляются на основании:

- выписки (уведомления, отчета) регистратора (другого депозитария) о списании ценных бумаг со счета Депозитария как номинального держателя у регистратора (междепозитарного счета Депозитария в другом депозитарии) при погашении (аннулировании) выпуска ценных бумаг, выкупе ценных бумаг и/или иных документов, являющихся в соответствии с законодательством Российской Федерации основанием для списания ценных бумаг при погашении, аннулировании или выкупе ценных бумаг;

- служебного распоряжения на снятие ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска или выкупленных ценных бумаг со счетов депо Депонентов.

10.3.4. Если решением о выпуске ценных бумаг либо другим документом, регулирующим выпуск и обращение ценных бумаг предусмотрена блокировка ценных бумаг или ограничения в обращении ценных бумаг выпуска перед погашением/выкупом, то ценные бумаги блокируются в порядке и сроки, предусмотренные этими документами либо по указанию эмитента (его уполномоченного представителя) либо в соответствии с законодательством Российской Федерации на основании поручения Депонента или служебного распоряжения.

10.3.5. В том случае, если по запросу эмитента (регистратора, другого депозитария) для погашения облигаций необходимо предоставить список владельцев ценных бумаг, формирование списков осуществляется согласно процедуре формирования списка депонентов/владельцев ценных бумаг, включая предоставление необходимых документов и соблюдение графика исполнения операции.

10.3.6. В случае, если законодательством Российской Федерации, условиями выпуска и обращения ценных бумаг, иными документами предусмотрена возможность предъявления ценных бумаг к их досрочному погашению/выкупу, Депоненты, изъявившие желание предъявить к досрочному погашению/выкупу принадлежащие им ценные бумаги, либо Депоненты, выполняющие указания владельцев ценных бумаг на предъявление ценных бумаг к досрочному погашению/выкупу, обязаны предоставить в Депозитарий:

- заявление на досрочное погашение или требование о выкупе эмитентом ценных бумаг (в случае указания на необходимость этого в условиях предъявления ценных бумаг к досрочному погашению/выкупу);

- иные документы, предусмотренные условиями предъявления ценных бумаг к досрочному погашению/выкупу.

Указанные документы принимаются от Депонентов исключительно в период, установленный для предъявления ценных бумаг к досрочному погашению/выкупу.

Форма заявления на досрочное погашение или требования о выкупе эмитентом ценных бумаг, перечень дополнительных документов, предоставляемых Депонентом в Депозитарий, условия проведения досрочного погашения/выкупа, в том числе, блокирование предъявляемых к досрочному погашению/выкупу ценных бумаг, определяются условиями предъявления ценных бумаг к досрочному погашению/выкупу.

10.3.7. После получения от эмитента, регистратора, другого депозитария или лица, предоставившего обеспечение исполнения обязательств по облигациям, или уполномоченного ими платежного агента уведомления или иного документа о выплате Депонентам, подавшим заявления на досрочное погашение/выкуп ценных бумаг, денежных средств Депозитарий переводит погашенные/выкупленные ценные бумаги со счетов депо Депонентов на казначейский счет депо эмитента (счет депо лица, осуществляющего выкуп ценных бумаг) либо списывает погашенные/выкупленные ценные бумаги в реестр владельцев ценных бумаг или в другой депозитарий.

10.4. Начисление дополнительных ценных бумаг

10.4.1. Содержание операции: зачисление в соответствии с решением эмитента на счета депо Депонентов, имеющих по состоянию на дату, указанную эмитентом, на своих счетах ненулевые остатки ценных бумаг, пропорционально которым осуществляется начисление, дополнительных ценных бумаг нового выпуска.

10.4.2. Проведение операции по счетам депо осуществляется в строгом соответствии с решением эмитента о распределении дополнительных ценных бумаг нового выпуска, указаниями эмитента о порядке и этапах осуществления распределения, выпиской (уведомлением, отчетом) регистратора или другого депозитария о реально зачисленном на счет Депозитария как номинального держателя количестве дополнительных ценных бумаг.

10.4.3. В общем случае основанием для проведения операции по счетам депо являются:

- выписка (уведомление, отчет) регистратора либо другого депозитария, осуществляющего учет данных ценных бумаг, в котором открыт счет Депозитария как номинального держателя, о зачислении необходимого количества дополнительных ценных бумаг нового выпуска на счет Депозитария;

- служебное распоряжение на исполнение операции.

10.4.4. В том случае, если по запросу эмитента (регистратора, другого депозитария) необходимо предоставить список владельцев ценных бумаг, формирование списков осуществляется согласно процедуре формирования списка депонентов/владельцев ценных бумаг, включая предоставление необходимых документов и соблюдение графика исполнения операции.

10.5. Формирование списка депонентов/владельцев ценных бумаг

10.5.1. Содержание операции: формирование и передача эмитенту (регистратору, депозитарию, у которого открыт междепозитарный счет депо на имя Депозитария) списка депонентов Депозитария/владельцев ценных бумаг, имеющих право в соответствии с законодательством Российской Федерации на участие в проведении корпоративного события или действия, получение выплат по ценным бумагам, а также в иных случаях.

10.5.2. Включению в список подлежат владельцы ценных бумаг, права на которые учитываются в Депозитарии и операции зачисления по которым были исполнены регистратором (другим депозитарием) до установленной даты сбора реестра. Депоненты, ценные бумаги которых были списаны регистратором (другим депозитарием) до даты сбора реестра акционеров, включаться в список не будут.

10.5.3. Состав запрашиваемой эмитентом (регистратором, другим депозитарием) информации определяется в запросе с учетом требований законодательства Российской Федерации.

Депозитарий вносит в список депонентов/владельцев ценных бумаг информацию, предоставленную Депонентом в Анкете депонента.

10.5.4. В случае, если ценные бумаги, по которым формируется список депонентов/владельцев, учитываются на счетах депо доверительных управляющих, то в список включаются доверительные управляющие.

Если в соответствии с договором доверительного управления управляющий не уполномочен осуществлять право голоса на общем собрании владельцев ценных бумаг, в том числе на общем собрании акционеров, общем собрании владельцев инвестиционных паев, он обязан предоставить информацию об учредителе управления для составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев ценных бумаг.

10.5.5. Если Депонентом является номинальный держатель, то Депозитарий формирует и направляет с использованием средств факсимильной связи либо иным способом, позволяющим зафиксировать дату отправки и получателя информации, соответствующий запрос на предоставление списка владельцев ценных бумаг (с последующей передачей Депоненту оригинала запроса способом, указанным в Анкете депонента).

Список владельцев ценных бумаг предоставляется Депонентом – номинальным держателем в Депозитарий за подписью уполномоченного лица, указанного в Анкете депонента и имеющего соответствующие полномочия.

Депонент обязан предоставить требуемый список владельцев ценных бумаг не позднее даты, указанной в запросе Депозитария. В случае несвоевременного получения Депозитарием списка клиентов Депонента, Депозитарий вносит в список владельцев данные Депонента, указав при этом, что Депонент является номинальным держателем указанных в списке ценных бумаг.

10.5.6. Депозитарий не несет ответственности за неполноту и недостоверность предоставляемой Депонентом – номинальным держателем информации о владельцах ценных бумаг, учитываемых на его междепозитарном счете депо.

Депозитарий не несет ответственности за несвоевременное предоставление необходимой и полной информации Депонентом.

Ответственность за нарушение прав владельцев ценных бумаг – клиентов Депонента в результате предоставления Депонентом – номинальным держателем неполной или недостоверной информации о владельцах ценных бумаг, учитываемых на его междепозитарном счете депо, несвоевременности ее предоставления, а также за непредоставление данной информации в Депозитарий несет Депонент.

10.5.7. Формирование списка депонентов/владельцев ценных бумаг осуществляется на основании:

- копии документа эмитента о предстоящем корпоративном действии или событии и о подготовке списка лиц, имеющих право на участие в проведении этого действия или события, а также на получение выплат по ценным бумагам с указанием даты составления списка депонентов/владельцев ценных бумаг – при условии предоставления документа эмитентом (регистратором, другим депозитарием) в Депозитарий;

- запроса эмитента (регистратора, другого депозитария) о предоставлении списка владельцев ценных бумаг, номинальным держателем которых является Депозитарий.

Сводный список депонентов/владельцев ценных бумаг - предоставляется в соответствии с запросом эмитенту (регистратору, другому депозитарию).

10.6. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг

10.6.1. Содержание операции: отражение в системе депозитарного учета Депозитария объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными.

Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг

10.6.2. Основанием для проведения операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг являются:

- выписка (уведомление, отчет) регистратора, в котором открыт лицевой счет Депозитария как номинального держателя, либо депозитария, в котором Депозитарию открыт междепозитарный счет депо, об объединении выпусков ценных бумаг;