Регламент депозитария (условия осуществления депозитарной деятельности) ОАО "АК БАРС" БАНК (стр. 1 )

УТВЕРЖДЕНО

решением Правления

БАРС» БАНК

от «21» декабря 2012г.

протокол /12

РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ

(Условия осуществления депозитарной деятельности)

ОАО "АК БАРС" БАНК

г. Казань П-1799 от 01.01.2001

Содержание:

1.	Информация о Депозитарии	4
2.	Общие положения	4
3.	Услуги Депозитария	6
4.	Принципы осуществления депозитарной деятельности	7
5.	Прием на обслуживание и снятие с обслуживания выпусков ценных бумаг	8
6.	Способы хранения (учета) ценных бумаг	11
7.	Счета депо и иные счета	12
7.1.	Счета депо	12
7.2.	Иные счета	15
7.3.	Порядок ведения счетов депо и иных счетов	16
8.	Депозитарные операции и общий порядок их исполнения	16
8.1.	Виды депозитарных операций	16
8.2.	Прием поручений и других документов	17
8.3.	Исполнение поручений	21
8.4.	Предоставление отчетов	23
9.	Порядок проведения депозитарных операций	24
9.1	Открытие счета депо	24
9.2	Закрытие счета депо	31
9.3	Изменение реквизитов счета депо	32
9.4	Регистрация/отмена полномочий распорядителей счета депо	33
9.5	Регистрация/отмена полномочий Оператора счета депо	34
9.6	Регистрация/отмена полномочий Попечителя счета депо	35
9.7	Прием ценных бумаг на хранение и/или учет	37
9.8	Порядок приема ценных бумаг в хранилище Депозитария	39
9.9.	Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета	41
9.10.	Выдача ценных бумаг из хранилища Депозитария	42
9.11.	Перевод ценных бумаг	43
9.12.	Перемещение ценных бумаг	44
9.13.	Блокировка/разблокировка ценных бумаг	45
9.14.	Информационные операции	49
9.15.	Отмена поручений	50
9.16.	Исправление ошибочных операций	50
10.	Глобальные операции	52
10.1.	Конвертация ценных бумаг	52
10.2.	Дробление/консолидация ценных бумаг	53
10.3.	Погашение (аннулирование) выпуска ценных бумаг, досрочное погашение, выкуп ценных бумаг	54
10.4.	Начисление дополнительных ценных бумаг	55
10.5.	Формирование списка депонентов/владельцев ценных бумаг	55
10.6.	Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг	57
10.7.	Снятие с хранения и/или учета ценных бумаг ликвидированных эмитентов	58
10.8.	Передача депонентам доходов по ценным бумагам и иных денежных выплат	59
11.	Особенности проведения отдельных операций	61
11.1.	Депозитарные операции с иностранными финансовыми инструментами	61
11.2.	Депозитарный учет ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов	62
11.3.	Учет ценных бумаг на эмиссионных счетах	63
12.	Оплата услуг и возмещение расходов Депозитария	65
13.	Порядок рассмотрения претензий (жалоб), заявлений и запросов депонентов	66
14.	Меры безопасности и защиты информации и документов	68
15.	Ответственность Депозитария	68
16.	Конфиденциальность информации	69
	Приложения	71

1. ИНФОРМАЦИЯ О ДЕПОЗИТАРИИ

1.1. Акционерный коммерческий банк «АК БАРС» (открытое акционерное общество) (далее - ОАО "АК БАРС" БАНК/ Банк) осуществляет депозитарную деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 000, выданной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг 20 декабря 2000 года.

1.2. Депозитарная деятельность осуществляется структурным подразделением Головного офиса БАРС» БАНК – Депозитарием, для которого указанная деятельность является исключительной.

Обслуживание клиентов (Депонентов) осуществляется в Головном офисе Банка, а также через филиалы Банка. К функции филиалов Банка относится прием документов от Депонентов и передача им отчетов и другой информации в рамках осуществления Банком депозитарной деятельности.

1.3. Место нахождения Головного офиса Банка: Российская Федерация, Республика Татарстан, Телефоны: (8, ; факс: (8Перечень филиалов и их место нахождения размещены на сайте Банка в сети Интернет (www. *****).

1.4. БАРС» БАНК совмещает депозитарную деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: брокерской, дилерской деятельностью и деятельностью по управлению ценными бумагами.

2. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

2.1. Регламент Депозитария (Условия осуществления депозитарной деятельности) БАРС» БАНК (далее – Регламент) раскрывает условия осуществления депозитарной деятельности Банком, регулирует и устанавливает порядок оказания депозитарных услуг клиентам (Депонентам) Депозитария.

2.2. Регламент является неотъемлемой частью заключаемых между Депозитарием и Депонентом договоров в рамках оказания Депонентам депозитарных услуг.

Регламент содержит в качестве приложений формы документов, заполняемых Депонентами и выдаваемых Депонентам. Все приложения к Регламенту являются его неотъемлемой частью.

2.3. Регламент носит открытый характер и доступен для ознакомления всем заинтересованным лицам. Действующая редакция Регламента со всеми изменениями размещается на сайте Банка в сети Интернет (www. *****).

2.4. Депозитарий вправе в одностороннем порядке вносить изменения и/или дополнения в Регламент, включая приложения к нему, в том числе путем введения в действие новой редакции Регламента. Депозитарий обязан уведомить Депонентов об этих изменениях не позднее, чем за 10 (десять) календарных дней до вступления изменений в силу.

Депозитарий уведомляет Депонентов об изменении Регламента путем размещения соответствующего информационного сообщения и новой редакции Регламента на сайте Банка в сети Интернет (www. *****). Датой уведомления Депонентов считается дата размещения информации на сайте Банка. Депонент самостоятельно просматривает соответствующие сообщения на сайте Банка. Ответственность за получение указанной информации лежит на Депоненте.

2.5. В случае внесения изменений в формы поручений и запросов, являющихся приложениями к настоящему Регламенту, Депозитарий в течение 3 (трех) месяцев со дня ввода в действие изменений принимает документы от Депонентов, как в прежней, так и в новой форме.

2.6. Настоящий Регламент распространяется на депозитарные операции с ценными бумагами, переданными Банку его клиентами для хранения и/или учета, для осуществления доверительного управления, для осуществления брокерских или иных операций.

2.7. Все уведомления общего характера, относящиеся ко всем Депонентам и касающиеся деятельности Депозитария, изменений Регламента, размера и порядка оплаты услуг Депозитария, отдельных корпоративных действий эмитентов и т. д., размещаются на сайте Банка в сети Интернет (www. *****). Датой уведомления Депонентов считается дата размещения соответствующей информации на сайте Банка.

2.8. Настоящий Регламент разработан в соответствии с требованиями Гражданского Кодекса Российской Федерации, Федеральным законом от 01.01.01 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 01.01.01 года №36, Порядком открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 30 августа 2012 года №12-78/пз-н, Правилами ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации №44, утвержденными приказом Центрального банка Российской Федерации от 01.01.01 года №02-259, со всеми последующими изменениями и дополнениями к вышеназванным документам и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, регулирующими деятельность на рынке ценных бумаг.

Все термины и определения, используемые в настоящем Регламенте и не определенные в нем прямо, должны пониматься в соответствии с вышеназванными документами.

2.9. В случае внесения Федеральной службой по финансовым рынкам, Банком России, другими законодательными и исполнительными органами Российской Федерации изменений и/или дополнений в нормативные правовые акты, регламентирующие порядок осуществления депозитарной деятельности и/или обращение ценных бумаг, такие изменения и/или дополнения применяются Депозитарием с момента вступления в силу соответствующих нормативных правовых актов, независимо от даты внесения соответствующих изменений и/или дополнений в Регламент. В случае наличия противоречий между положениями Регламента и положениями нормативных правовых актов Российской Федерации, применяются положения соответствующих нормативных правовых актов. Структурным подразделением Банка, ответственным за актуализацию настоящего Регламента, является Депозитарий.

2.10. С момента введения в действие настоящего Регламента утрачивает силу Регламент Депозитария БАРС» БАНК от 01.01.2001г., № П-1015, утвержденный решением Правления БАРС» БАНК от 01.01.2001г., протокол /09 (с изменениями от 01.01.2001г., протокол /11).

3. УСЛУГИ ДЕПОЗИТАРИЯ

3.1. Клиентом Депозитария - Депонентом может являться физическое или юридическое лицо, а также индивидуальный предприниматель (резидент или нерезидент Российской Федерации), которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве (владелец ценных бумаг).

Депонентом Депозитария может быть доверительный управляющий ценными бумагами, эмитент ценных бумаг, а также другой депозитарий, в том числе выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг своих клиентов.

3.2. Депозитарий оказывает Депонентам следующие виды услуг:

- услуги по учету и удостоверению прав на ценные бумаги, учету и удостоверению передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами;

- услуги по переводу ценных бумаг на указанные Депонентом счета депо как в нашем Депозитарии, так и в других депозитариях, а также на лицевые счета в реестрах владельцев ценных бумаг;

- услуги по приему ценных бумаг, переводимых на счета депо Депонентов из других депозитариев или от регистраторов;

- услуги по приему/выдаче и хранению сертификатов ценных бумаг;

- услуги, содействующие реализации Депонентом (клиентами Депонента) прав по ценным бумагам, включая право на участие в управлении акционерными обществами, на получение дивидендов, доходов и иных платежей по ценным бумагам.

3.3. Депозитарий оказывает Депонентам предусмотренные депозитарным договором и соглашениями к нему сопутствующие услуги:

- перерегистрация ценных бумаг Депонента в реестрах владельцев ценных бумаг (других депозитариях);

- ведение в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами денежных счетов Депонентов, связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам;

- проверка сертификатов ценных бумаг на подлинность и платежность;

- инкассация и перевозка сертификатов ценных бумаг;

- предъявление сертификатов ценных бумаг к погашению, акцепту и т. п.;

- в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами изъятие из обращения, погашение и уничтожение сертификатов ценных бумаг, отделение и погашение купонов;

- представление интересов владельцев ценных бумаг на собраниях акционеров (очное или заочное голосование по доверенности владельца ценных бумаг);

- предоставление Депонентам сведений о ценных бумагах, объявленных недействительными и/или похищенными, находящимися в розыске или по иным причинам включенных в стоп-листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;

- отслеживание корпоративных действий эмитента, информирование Депонента об этих действиях;

- предоставление Депонентам имеющихся у Депозитария сведений об эмитентах, в том числе сведений о состоянии эмитента;

- иные не запрещенные законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации услуги, связанные с ведением счета депо Депонента и содействием в реализации прав по ценным бумагам.

3.4. Депозитарные и связанные с ними услуги, за исключением случаев, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации и Регламентом, оказываются Депозитарием за плату, которая включает выплату Депонентом Депозитарию вознаграждения согласно Тарифам Депозитария БАРС» БАНК, а также возмещение расходов Депозитария, понесенных последним в связи с выполнением поручений Депонента.

Оплата сопутствующих депозитарным операциям услуг Депозитария производится в порядке и размере, определенных соглашением Депозитария и Депонента на оказание таких услуг.

4. ПРИНЦИПЫ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

4.1. Основанием для оказания депозитарных услуг Депоненту является заключаемый между Депозитарием и Депонентом договор, соответствующий открываемому виду счета депо (далее – депозитарный договор).

4.2. Депозитарий совершает операции с ценными бумагами Депонентов только по поручению этих Депонентов или уполномоченных ими лиц, включая Попечителей счетов, и в срок, установленный депозитарным договором и Регламентом.

Депозитарий осуществляет записи по счету депо Депонента только при наличии документов, являющихся в соответствии с настоящим Регламентом, нормативными правовыми актами Российской Федерации и депозитарным договором, основанием для совершения таких записей.

4.3. Депозитарий регистрирует факты обременения ценных бумаг Депонентов залогом, а также иными правами третьих лиц в порядке, предусмотренном депозитарным договором и Регламентом.

4.4. Права на ценные бумаги, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии, считаются переданными с момента внесения Депозитарием соответствующей записи по счету депо Депонента. Однако при отсутствии записи по счету депо заинтересованное лицо не лишается возможности доказывать свои права на ценные бумаги, ссылаясь на иные доказательства.

4.5. Передача ценных бумаг Депонентом Депозитарию и заключение депозитарного договора не влекут за собой переход к Депозитарию права собственности на ценные бумаги Депонента. Депозитарий не имеет права распоряжаться ценными бумагами Депонента, а также осуществлять права по ценным бумагам Депонента, иначе как по письменному поручению Депонента или уполномоченного им лица, включая Попечителя счета, выдаваемому в порядке, предусмотренном депозитарным договором и Регламентом.

На ценные бумаги Депонентов, находящиеся в Депозитарии, не может быть обращено взыскание по собственным обязательствам Депозитария.

4.6. В целях обеспечения сохранности ценных бумаг Депонентов Депозитарий обеспечивает обособленное хранение ценных бумаг и/или учет прав на ценные бумаги Депонентов от ценных бумаг, принадлежащих самому Депозитарию (Банку). В этих целях Депозитарий выступает в качестве номинального держателя ценных бумаг Депонентов в реестре владельцев ценных бумаг или у другого депозитария и обеспечивает разделение счетов, открываемых в реестре владельцев ценных бумаг или у другого депозитария, на счет для собственных ценных бумаг и счет для ценных бумаг Депонентов.

В соответствии с законодательством Российской Федерации Депозитарием не может быть открыт лицевой счет номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, в котором открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария.

4.7. Депозитарий также обеспечивает обособленное хранение ценных бумаг и/или учет прав на ценные бумаги каждого Депонента от ценных бумаг других Депонентов Депозитария, в частности, путем открытия каждому Депоненту отдельного счета депо.

4.8. Депозитарий имеет право на основании соглашений с другими депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги Депонентов (то есть становиться депонентом другого депозитария или принимать в качестве Депонента другой депозитарий), если это прямо не запрещено депозитарным договором с Депонентом.

В случае, если Депозитарий становится депонентом другого депозитария, он отвечает перед Депонентом за его действия, как за свои собственные, за исключением случаев, когда заключение договора с другим депозитарием было осуществлено на основании прямого письменного указания Депонента.

4.9. Депозитарий обеспечивает передачу информации и документов, необходимых для осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам от эмитентов или держателей реестров владельцев ценных бумаг к владельцам ценных бумаг и от владельцев ценных бумаг к эмитентам или держателям реестров владельцев ценных бумаг, в том числе путем получения информации о владельцах ценных бумаг, которая необходима для осуществления их прав по ценным бумагам, от депозитариев – Депонентов нашего Депозитария, клиентами (депонентами) которых являются владельцы ценных бумаг.

Депозитарий также обеспечивает в порядке, предусмотренном депозитарным договором и Регламентом, осуществление владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам.

4.10. Депозитарий предоставляет Депоненту отчеты обо всех проведенных операциях с ценными бумагами Депонента, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии, в сроки, установленные депозитарным договором и Регламентом.

5. ПРИЕМ НА ОБСЛУЖИВАНИЕ И СНЯТИЕ С ОБСЛУЖИВАНИЯ

ВЫПУСКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ

5.1. На счетах депо в Депозитарии может осуществляться учет прав на следующие ценные бумаги:

- именные ценные бумаги, выпущенные (выданные) российскими юридическими лицами и российскими гражданами, учет прав на которые в соответствии с федеральными законами может осуществляться депозитариями на счетах депо;

- эмиссионные ценные бумаги на предъявителя с обязательным централизованным хранением;

- иностранные финансовые инструменты, которые квалифицированы в качестве ценных бумаг в соответствии со статьей 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" и права на которые в соответствии с личным законом лица, обязанного по этим финансовым инструментам, могут учитываться на счетах, открытых в организациях, осуществляющих учет прав на ценные бумаги.

5.2. На обслуживание в Депозитарий могут быть приняты иностранные финансовые инструменты, не квалифицированные в качестве ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством, при условии их обособленного учета и осуществления с ними ограниченного перечня операций, установленного разделом 11.1 Регламента.

5.3. Перечень видов ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием, утверждается руководителем Депозитария и размещается на сайте Банка в сети Интернет (www. *****).

Информация об изменениях в указанном перечне доводится до сведения Депонентов путем размещения соответствующего информационного сообщения и нового перечня видов ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием, на сайте Банка в сети Интернет (www. *****) не позднее, чем за 10 (десять) календарных дней до вступления изменений в силу.

5.4. Основанием для приема на обслуживание в Депозитарий выпуска ценных бумаг может быть:

- уведомление (выписка) регистратора о зачислении ценных бумаг на лицевые счета Депозитария, открытые в реестре владельцев ценных бумаг;

- отчет (выписка) ведущего депозитария о зачислении ценных бумаг на счета депо Депозитария, открытые в ведущем депозитарии;

- поручение Депонента (служебное распоряжение) на прием ценных бумаг, ранее не обслуживаемых Депозитарием;

- иное основание (например, договор с эмитентом на ведение эмиссионного счета и т. д.).

5.5. Решение о приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий принимается Депозитарием. Депозитарий вправе отказать инициатору процедуры приема выпуска ценных бумаг на обслуживание в приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание без объяснения причины отказа.

5.6. При приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий заполняет Анкету выпуска ценных бумаг, содержащую сведения, достаточные для организации депозитарного учета ценных бумаг данного выпуска. Содержание Анкеты выпуска ценных бумаг определяется внутренними документами Депозитария.

При заполнении Анкет выпусков ценных бумаг Депозитарий вправе использовать сведения, содержащиеся в базах данных раскрытия информации об эмитентах и их выпусках, размещенных на интернет-ресурсах организаторов торговли, расчетных депозитариев, регулирующего органа или саморегулируемой организации; предоставленные регистраторами, иными депозитариями, международными клиринговыми организациями, международными или российскими информационными агентствами, Ассоциацией национальных нумерующих агентств, а также финансовыми институтами и иными доступными Депозитарию источниками.

Выбор того или иного источника (источников) осуществляется Депозитарием самостоятельно. При этом в приоритетном порядке используется информация (в том числе содержащаяся в базах данных), предоставляемая регистраторами и депозитариями, ведущими учет ценных бумаг на счетах, открытых на имя Депозитария в этих организациях.

Сведения, содержащиеся в Анкетах выпусков ценных бумаг, могут быть предоставлены Депонентам для ознакомления на основании их запросов.

5.7. Внесение изменений и дополнений в Анкеты выпусков ценных бумаг производится Депозитарием на основании полученных им документов от ведущего депозитария, регистратора, эмитента, организатора торговли или регистрирующего органа, содержащих информацию, отличную от указанной в Анкетах. Если в результате внесения таких изменений и дополнений требуется совершение бухгалтерских записей по счету депо Депонента, Депозитарий совершает указанные записи на основании документов, послуживших основанием для изменения Анкеты выпуска ценных бумаг, и информирует Депонента о произведенных операциях.