9.2.8. Депонент может получать информацию по своему закрытому счету депо в том же режиме, что и в случае открытого счета депо, в течение 3 (трех) лет с момента закрытия счета депо. По истечении этого периода вся информация по счету депо Депонента передается в архив Банка, где хранится в течение 5 (пяти) лет.

9.3. Изменение реквизитов счета депо

9.3.1. Содержание операции: внесение изменений в учетные регистры Депозитария о лице, являющемся Депонентом, его анкетных данных в случаях, когда владелец счета остается прежним, но изменяются его реквизиты.

9.3.2. Изменение анкетных данных Депонента и/или реквизитов счета депо осуществляется по инициативе Депонента в связи с изменением:

- наименования, организационно-правовой формы, место нахождения Депонента - юридического лица - путем предоставления Поручения Депонента на внесение изменений в реквизиты счета депо (Приложение ) и новой Анкеты депонента с приложением подтверждающих указанные изменения документов;

- реквизитов документа, удостоверяющего личность Депонента - физического лица, адреса регистрации - путем предоставления Поручения Депонента на внесение изменений в реквизиты счета депо (Приложение ) и новой Анкеты депонента с приложением подтверждающих указанные изменения документов;

- реквизитов банковского счета, адреса места проживания (фактического местонахождения), адреса для направления корреспонденции, телефонов/факсов Депонента, адресов электронной почты, иных реквизитов - путем предоставления Поручения Депонента на внесение изменений в реквизиты счета депо (Приложение ) и новой Анкеты депонента;

НЕ нашли? Не то? Что вы ищете?

- руководителя (единоличного исполнительного органа) Депонента, главного бухгалтера, состава распорядителей счета депо - путем предоставления Поручения Депонента на внесение изменений в реквизиты счета депо (Приложение ) и новой Анкеты депонента с приложением подтверждающих указанные изменения документов;

- объемов и/или сроков полномочий руководителя (единоличного исполнительного органа) Депонента, распорядителей счета депо - путем предоставления новых документов.

Документы, подтверждающие внесенные изменения, должны быть оформлены в соответствии с п.9.1.9-9.1.13 настоящего Регламента.

9.3.3. Депозитарий исполняет операцию изменения реквизитов счета депо не позднее, чем через 3 (три) рабочих дня после получения Поручения на изменение реквизитов счета депо и всех необходимых документов к нему. Не позднее следующего рабочего дня после даты исполнения операции, Депоненту выдается (направляется) Подтверждение о внесении изменений в реквизиты счета депо (Приложение ).

9.4. Регистрация/отмена полномочий распорядителей счета депо

9.4.1. Содержание операции: регистрация в Депозитарии информации о лицах, уполномоченных Депонентом инициировать операции по его счету депо (распорядителях).

9.4.2 Распорядитель счета депо - физическое лицо, имеющее право подписывать документы, инициирующие проведение операций по счету депо Депонента в соответствии с доверенностью в рамках установленных доверенностью полномочий.

Назначение распорядителя счета депо (раздела счета депо) осуществляется путем выдачи Депонентом доверенности (Приложение Б, рекомендуемый образец) распорядителю на право распоряжения счетом депо (разделом счета депо). Все распорядители счета депо должны быть указаны в Анкете депонента.

Доверенность оформляется в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и может быть выдана на совершение единичной операции либо на совершение операций в течение оговоренного срока (но не более 3 (трех) лет), а также с различным кругом полномочий. В Депозитарий предоставляется оригинал или нотариально заверенная копия доверенности.

Доверенность, выданная распорядителю счета депо физическим лицом/индивидуальным предпринимателем, должна быть удостоверена нотариально.

9.4.3. Основанием для отмены полномочий распорядителя счета депо является:

- прекращение действия доверенности, выданной Депонентом распорядителю счета депо;

- отзыв Депонентом доверенности, оформленной на распорядителя счета депо;

- Поручение Депонента на внесение изменений в реквизиты счета депо (Приложение ) с приложением необходимых документов.

9.5. Регистрация/отмена полномочий Оператора счета депо

9.5.1. Содержание операции: регистрация в Депозитарии данных о лице, назначенном Оператором счета (раздела счета) депо, и об уполномоченных лицах Оператора.

9.5.2. Оператор счета депо - юридическое лицо, не являющееся Депонентом этого счета, но имеющее право на основании зарегистрированного в Депозитарии договора Оператора счета депо с Депонентом и/или доверенности, выданной Депонентом Оператору счета депо, отдавать распоряжения на выполнение депозитарных операций по счету депо Депонента в рамках установленных договором и/или доверенностью полномочий.

Депонент может поручить нескольким лицам на основании различных договоров и/или доверенностей выполнение обязанностей Оператора его счета депо, разграничив при этом их полномочия.

При наличии Оператора счета депо Депонент сохраняет право отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций.

9.5.3. Для назначения Оператора счета депо Депонент предоставляет в Депозитарий следующие документы:

- Поручение на регистрацию Оператора счета депо (приложение №9);

- Анкету оператора/попечителя счета депо (Приложение В);

- оригинал или нотариально заверенную копию договора между Депонентом и Оператором счета депо и/или оригинал или нотариально заверенную копию доверенности, выданной Депонентом Оператору счета:

- документы Оператора счета и его уполномоченных представителей в соответствии с перечнем, приведенным в п.9.1.12 (для резидентов Российской Федерации) или п.9.1.13 (для нерезидентов Российской Федерации) настоящего Регламента (кроме случаев назначения Оператором счета депо БАРС» БАНК).

На основании предоставленных документов Депозитарий осуществляет регистрацию Оператора счета депо.

9.5.4. Прекращение полномочий Оператора счета депо осуществляется на основании Поручения Депонента на отмену Оператора счета депо (Приложение ).

9.5.5. Отмена полномочий Оператора счета депо осуществляется также в следующих случаях:

- прекращения действия договора между Депонентом и Оператором счета депо;

- прекращения действия доверенности, выданной Депонентом Оператору счета депо;

- отзыва Депонентом доверенности, оформленной на Оператора счета депо;

- закрытия счета депо.

9.5.6. Депозитарий исполняет операцию назначения Оператора счета депо не позднее, чем через 3 (три) рабочих дня после получения Поручения на регистрацию Оператора счета депо и всех необходимых документов к нему.

Отмена полномочий Оператора счета депо регистрируется не позднее следующего рабочего дня после получения Поручения Депонента на отмену оператора счета депо или при наступлении условий, указанных в п.9.5.5. настоящего Регламента.

Депозитарий предоставляет (направляет) Депоненту уведомление о совершенных операциях регистрации/отмены полномочий Оператора счета депо не позднее следующего рабочего дня после даты совершения операции.

9.5.7. В случае, если инициатором операций по счету депо является Оператор счета депо, отчеты об исполненных операциях по счету депо предоставляются и Депоненту, и Оператору счета.

9.5.8. Оплата услуг и возмещение расходов Депозитария, связанных с ведением счета депо, к которому назначен Оператор счета, осуществляются Депонентом.

9.5.9. Выплаты доходов по ценным бумагам, права на которые учитываются на счете депо, по которому назначен Оператор счета, осуществляются Депозитарием в пользу Депонента.

9.5.10. Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом за действия Оператора счета депо, совершенные в рамках полученных от Депонента полномочий.

9.6. Регистрация/отмена полномочий Попечителя счета депо

9.6.1. Содержание операции: регистрация в Депозитарии информации о лице, назначенном Попечителем счета депо, и об уполномоченных лицах Попечителя.

9.6.2. Если иное не предусмотрено федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, Депонент может передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии, другому лицу - Попечителю счета. В качестве Попечителей счетов депо Депонентов, открытых у Депозитария, могут выступать лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг.

9.6.3. При наличии Попечителя счета Депонент не имеет права самостоятельно передавать Депозитарию поручения в отношении ценных бумаг, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии, за исключением информационных запросов. У счета депо не может быть более одного Попечителя.

9.6.4. Между Депозитарием и Попечителем счета депо заключается договор, устанавливающий их взаимные права и обязанности.

9.6.5. Для назначения Попечителя счета депо Депонент предоставляет в Депозитарий следующие документы:

- Поручение на регистрацию Попечителя счета депо (Приложение );

- Анкету оператора/попечителя счета депо (Приложение В);

- договор между Депозитарием и Попечителем счета депо, подписанный со стороны Попечителя счета (в двух экземплярах);

- оригинал или нотариально заверенную копию договора между Депонентом и Попечителем счета депо;

- документы Попечителя счета и его уполномоченных представителей в соответствии с перечнем, приведенным в п.9.1.12 настоящего Регламента;

- нотариально заверенную копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданной Попечителю счета депо.

9.6.6. Каждое поручение, переданное Попечителем счета депо в Депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение, переданное Попечителю счета Депонентом.

Отчеты об исполненных операциях и иная информация и документы по счету депо Депонента, по которому назначен Попечитель, передаются Депозитарием Попечителю. Попечитель счета обязан передавать Депоненту отчеты Депозитария об операциях, совершенных по счету депо Депонента, и выдаваемые Депозитарием документы, удостоверяющие права Депонента на ценные бумаги.

Депонент имеет право на получение любой информации и отчетов по счету депо, по которому назначен Попечитель, по отдельным письменным запросам.

9.6.7. Попечитель счета депо не удостоверяет прав на ценные бумаги, однако записи, осуществляемые Попечителем счета, могут быть использованы в качестве доказательств прав на ценные бумаги.

9.6.8. Доходы и иные выплаты по ценным бумагам, принадлежащим Депоненту и находящимся на счете депо, по которому назначен Попечитель, перечисляются Депозитарием Депоненту независимо от условий договора между Попечителем счета и Депонентом. В случае выплаты эмитентом доходов по ценным бумагам в форме распределения ценных бумаг, эти ценные бумаги подлежат зачислению на счет депо Депонента.

9.6.9. Оплата услуг и возмещение расходов Депозитария в связи с ведением счета депо, по которому зарегистрирован Попечитель счета, осуществляются Попечителем. Счета за предоставление отчетов/выписок по запросам самого Депонента выставляются на Депонента.

9.6.10. Отмена полномочий Попечителя счета депо осуществляется:

- на основании Поручения Депонента на отмену Попечителя счета депо (Приложение ) за подписью уполномоченных лиц Депонента и Попечителя (поручение может быть предоставлено в Депозитарий и Депонентом, и Попечителем);

- в случае прекращения действия договора между Депонентом и Попечителем (в том числе, на основании заявления Попечителя, уведомляющего о расторжении договора с Депонентом (в произвольной форме) с приложением нотариально заверенной копии соглашения о расторжении договора);

- в случае прекращения действия договора между Депозитарием и Попечителем (в том числе, на основании заявления Попечителя, уведомляющего о расторжении договора (в произвольной форме) либо в случае, если инициатором расторжения договора является Депозитарий, на основании служебного распоряжения Депозитария на отмену полномочий Попечителя счета депо).

9.6.11. Депозитарий исполняет операцию назначения Попечителя счета депо не позднее, чем через 3 (три) рабочих дня после получения Поручения на регистрацию Попечителя счета депо и всех необходимых документов к нему.

Отмена полномочий Попечителя счета депо регистрируется не позднее следующего рабочего дня после получения документов на отмену Попечителя счета депо или в сроки, указанные в соответствующих документах (поручениях, договорах, соглашениях, заявлениях и т. д).

Депозитарий уведомляет о проведенных операциях регистрации/отмены полномочий Попечителя счета депо, и Депонента, и Попечителя - не позднее следующего рабочего дня после даты совершения операции.

9.6.12. Депозитарий не отвечает перед Депонентом за убытки, причиненные в результате действий Попечителя счета депо.

9.7. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет

9.7.1. Содержание операции: зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента. Операция приводит к увеличению количества ценных бумаг, хранимых и/или учитываемых в Депозитарии.

9.7.2. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет осуществляется в результате:

- зачисления ценных бумаг на лицевой счет Депозитария как номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг;

- зачисления ценных бумаг на междепозитарный счет депо Депозитария, открытый в другом депозитарии;

- передачи Депонентом (уполномоченным им лицом) документарных ценных бумаг в хранилище Депозитария, кассу внешнего хранилища или в кассу депозитария, в котором Депозитарий открыл междепозитарный счет депо, либо ответственному работнику Депозитария.

9.7.3. Депонент самостоятельно осуществляет необходимые действия по поставке ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя, открытый на имя Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг, либо междепозитарный счет депо Депозитария, открытый в другом депозитарии, с лицевого счета (счета депо) Депонента или другого лица, если иное не предусмотрено депозитарным договором или дополнительными соглашениями к нему.

Прием ценных бумаг на хранение и/или учет через реестр владельцев ценных бумаг

9.7.4. Для обеспечения приема на депозитарный учет ценных бумаг, зачисление которых в Депозитарий осуществляется через реестр владельцев ценных бумаг, Депозитарий открывает лицевые счета номинального держателя в соответствующих реестрах владельцев ценных бумаг.

9.7.5. Прием на счет депо Депонента ценных бумаг, поступивших на счет Депозитария как номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, осуществляется на основании следующих документов:

- поручения депо Депонента на прием ценных бумаг (Приложение );

- выписки (уведомления) регистратора о проведении операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет Депозитария, как номинального держателя.

Поручение Депонента должно содержать всю информацию, необходимую для его идентификации с выпиской (уведомлением) регистратора.

9.7.6. Депозитарий самостоятельно обращается к регистратору для получения соответствующей выписки (уведомления) о зачислении ценных бумаг на лицевой счет Депозитария как номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг в течение 2 (двух) рабочих дней после получения Депозитарием поручения Депонента на прием ценных бумаг через реестр владельцев ценных бумаг.

Если поручение на прием ценных бумаг подается в Депозитарий ранее даты проведения операции в реестре, Депозитарий обращается к регистратору для получения выписки (уведомления) в течение 2 (двух) рабочих дней после указанной в поручении Депонента последней даты проведения операции в реестре.

9.7.7. При получении вышеперечисленных документов Депозитарий сверяет данные, содержащиеся в поручении Депонента, с выпиской (уведомлением) регистратора и при отсутствии расхождений не позднее следующего рабочего дня зачисляет ценные бумаги на счет депо Депонента.

Прием ценных бумаг на хранение и/или учет через междепозитарные счета депо Депозитария

9.7.8. Операции по зачислению ценных бумаг с использованием междепозитарных счетов депо Депозитария в других депозитариях осуществляются на основании поручений Депонентов, в которых должны быть указаны все необходимые для проведения операции реквизиты контрагента.

9.7.9. На основании поручения депо Депонента на прием ценных бумаг Депозитарий направляет поручение депо в другой депозитарий на зачисление ценных бумаг на междепозитарный счет депо Депозитария.

9.7.10. Прием на счет депо Депонента ценных бумаг, поступивших на междепозитарный счет депо Депозитария в другом депозитарии осуществляется на основании следующих документов:

- поручения депо Депонента на прием ценных бумаг (Приложение );

- выписки (отчета) о проведении операции зачисления ценных бумаг на междепозитарный счет депо Депозитария в другом депозитарии.

9.7.11. При получении вышеперечисленных документов Депозитарий сверяет данные, содержащиеся в поручении Депонента, с выпиской (отчетом) депозитария-корреспондента и при отсутствии расхождений не позднее следующего рабочего дня зачисляет ценные бумаги на счет депо Депонента.

9.7.12. При получении от депозитария-корреспондента сообщения о расхождениях в поручениях контрагентов или о непоступлении встречного поручения от контрагента по сделке Депозитарий незамедлительно информирует об этом Депонента.

Прием документарных ценных бумаг на хранение и/или учет

9.7.13. Депозитарий вправе хранить документарные ценные бумаги в хранилище Депозитария либо во внешних хранилищах, оборудованных в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов.

Депозитарий вправе передать документарные ценные бумаги на хранение и учет в другой депозитарий, с которым Депозитарий заключил междепозитарный договор. Порядок предъявления документарных ценных бумаг к депонированию в этом случае определяется Условиями осуществления депозитарной деятельности другого депозитария.

9.7.14. При регистрации поручения депо Депозитарий определяет место, дату и время передачи Депонентом ценных бумаг в соответствии с режимом работы хранилища Депозитария, внешних хранилищ или других депозитариев, с которыми Депозитарий заключил междепозитарные договоры.

9.7.15. Прием на счет депо Депонента документарных ценных бумаг осуществляется на основании следующих документов:

- поручения депо Депонента на прием ценных бумаг (Приложение );

- доверенности Депонента его представителю на передачу ценных бумаг и подписание акта приема-передачи (Приложение В, рекомендуемый образец) (при необходимости);

- документов, подтверждающих передачу Депонентом ценных бумаг:

- акт приема-передачи ценных бумаг (Приложение , рекомендуемый

образец);

- мемориальный ордер - при передаче ценных бумаг в хранилище Депозитария

или отчет внешнего хранилища о приеме ценных бумаг на хранение

или выписка (отчет) с междепозитарного счета депо Депозитария в другом

депозитарии о приеме ценных бумаг на хранение и учет.

Акт приема-передачи должен содержать индивидуальные признаки ценных бумаг или удостоверяющих их сертификатов (такие как номер, серия, разряд).

Зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Депозитарием всех вышеперечисленных документов.

9.8. Порядок приема ценных бумаг в хранилище Депозитария

9.8.1. Содержание операции: прием сертификатов ценных бумаг в хранилище Депозитария с целью последующего зачисления ценных бумаг на счет депо.

9.8.2. Порядок осуществления кассовых операций с документарными ценными бумагами определяется настоящим Регламентом, внутренними правилами БАРС» БАНК, нормативными правовыми актами Российской Федерации.

9.8.3. Прием ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг) в хранилище Депозитария осуществляется на основании следующих документов:

- поручения депо Депонента на прием ценных бумаг (Приложение );

- доверенности Депонента его представителю на передачу ценных бумаг и подписание акта приема-передачи (Приложение В, рекомендуемый образец) (при необходимости);

- акта приема-передачи ценных бумаг (Приложение , рекомендуемый образец);

- мемориального ордера на прием ценных бумаг.

Зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Депозитарием всех вышеперечисленных документов.

Депонент/представитель Депонента - физическое лицо предъявляет паспорт либо иной документ, удостоверяющий личность.

Доверенность Депонента - физического лица/индивидуального предпринимателя своему представителю должна быть нотариально удостоверенной.

9.8.4. Документарные ценные бумаги (сертификаты ценных бумаг), передаваемые на хранение и депозитарный учет, должны быть оформлены надлежащим образом, т. е. соответствовать требованиям законодательства Российской Федерации к порядку их оформления.

9.8.5. Ценные бумаги (сертификаты ценных бумаг) не принимаются на хранение и депозитарный учет в случае, если:

- при передаче ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг) Депонентом не соблюдены требования п.9.8.3-9.8.4 (не предоставлены и/или ненадлежащим образом оформлены требуемые для проведения операции документы, не соблюдены требования к оформлению сертификатов ценных бумаг);

- Депонент не имеет открытого счета депо в Депозитарии или статус открытого на имя Депонента счета депо не позволяет провести операцию зачисления передаваемых ценных бумаг;

- ценные бумаги (сертификаты ценных бумаг) не подлинны, не платежеспособны (недействительны, не удостоверяют прав в связи с ликвидацией эмитента, истечением срока платежа по ценной бумаге и т. п.), имеют дефекты в виде измененного или поврежденного текста и/или технические повреждения бланка, а также объявлены похищенными, находятся в розыске, включены эмитентом, правоохранительными органами и органами государственного регулирования рынка ценных бумаг в стоп-листы;

- держатель ценных бумаг не может подтвердить свои законные права на ценные бумаги, удостоверяемые сертификатами ценных бумаг;

- текст сертификата ценной бумаги не позволяет однозначно установить содержание прав, им удостоверенных, и/или наименование (имя) лица (лиц), в отношении которого (которых) эти права распространяются.

Депозитарий вправе отказать в приеме документарных ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг) на хранение и депозитарный учет без объяснения причин отказа на любой стадии приема и проверки вышеуказанных ценных бумаг.

9.8.6. Зачисление ценных бумаг до проверки в установленном порядке их подлинности и платежеспособности может производиться на раздел «Блокировано по иным причинам» счета депо Депонента. Ценные бумаги, отнесенные к данному разделу, недоступны для проведения активных операций. Перевод ценных бумаг из раздела «Блокировано по иным причинам» на основной раздел производится по окончании проверки и при условии ее положительных результатов на основании служебного распоряжения Депозитария. Депозитарий осуществляет проверку ценных бумаг не более 10 (десяти) рабочих дней с даты приема ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг) в хранилище Депозитария.

9.8.7. В случае, если в результате проверки Депозитарием установлено, что ценные бумаги (сертификаты ценных бумаг) не являются подлинными и/или неплатежеспособны или у Депозитария имеются обоснованные сомнения в их подлинности и/или платежеспособности:

- Депозитарий незамедлительно уведомляет Депонента о необходимости изъятия последним таких ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг), если возврат их Депоненту допускается в соответствии с действующими нормативными правовыми актами Российской Федерации и внутренними правилами БАРС» БАНК;

- Депозитарий предпринимает фактические и юридические действия, установленные в отношении таких случаев действующими нормативными правовыми актами Российской Федерации.

9.8.8. Выдача ценных бумаг из раздела “Блокировано по иным причинам” в связи с отказом Депозитария в приеме ценных бумаг на хранение и учет производится после оплаты Депонентом услуг Депозитария и возмещения расходов, понесенных Депозитарием в связи с выполнением поручения Депонента и проведением экспертизы сертификатов ценных бумаг. Платная экспертиза сертификатов ценных бумаг (при необходимости) производится только с согласия Депонента.

9.9. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета

9.9.1. Содержание операции: списание ценных бумаг со счета депо Депонента. Операция приводит к уменьшению количества ценных бумаг, хранимых и/или учитываемых в Депозитарии.

9.9.2. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета осуществляется в результате:

- списания ценных бумаг с лицевого счета Депозитария как номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг на указанный Депонентом лицевой счет (счет депо);

- списания ценных бумаг с междепозитарного счета депо Депозитария, открытого в другом депозитарии, по указанным Депонентом реквизитам;

- выдачи Депоненту (уполномоченному им лицу) документарных ценных бумаг из хранилища Депозитария, кассы внешнего хранилища или кассы депозитария, в котором Депозитарий открыл междепозитарный счет депо.

Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета через реестр владельцев ценных бумаг или междепозитарный счет депо Депозитария в другом депозитарии

9.9.3. Операции по списанию ценных бумаг с использованием счетов номинального держателя Депозитария в реестрах владельцев ценных бумаг или междепозитарных счетов депо Депозитария в других депозитариях осуществляются на основании поручений Депонентов на снятие ценных бумаг, в которых должны быть указаны все необходимые для проведения операции реквизиты контрагента.

9.9.4. На основании поручения депо Депонента на снятие ценных бумаг Депозитарий не позднее следующего рабочего дня направляет соответствующее передаточное распоряжение (поручение депо) по перерегистрации ценных бумаг со счета номинального держателя Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг (междепозитарного счета депо Депозитария в другом депозитарии) на счет, указанный Депонентом в его поручении депо.

Депозитарий вправе заблокировать ценные бумаги, предназначенные для списания, на основании служебного распоряжения Депозитария.

9.9.5. Снятие ценных бумаг со счета депо Депонента, списанных со счета номинального держателя Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг (междепозитарного счета депо Депозитария в другом депозитарии), осуществляется на основании следующих документов:

- поручения депо Депонента на снятие ценных бумаг (Приложение );

- выписки (уведомления) регистратора о проведении операции (в случае перерегистрации ценных бумаг в реестре владельцев ценных бумаг) либо выписки (отчета) о проведенной операции в другом депозитарии.

9.9.6. При получении вышеперечисленных документов Депозитарий сверяет данные, содержащиеся в поручении Депонента, с выпиской (уведомлением) регистратора либо выпиской (отчетом) депозитария-корреспондента и при отсутствии расхождений не позднее следующего рабочего дня списывает ценные бумаги со счета депо Депонента.

9.9.7. В случае отказа регистратора либо другого депозитария в осуществлении перерегистрации прав на ценные бумаги, Депозитарий предоставляет Депоненту Уведомление об отказе в исполнении операции с указанием причин отказа (Приложение ).

Снятие документарных ценных бумаг с хранения и/или учета

9.9.8. При регистрации поручения депо Депозитарий определяет место, дату и время выдачи Депоненту ценных бумаг в соответствии с режимом работы хранилища Депозитария, внешних хранилищ или других депозитариев, с которыми Депозитарий заключил междепозитарные договоры.

9.9.9. Снятие документарных ценных бумаг с хранения и/или учета осуществляется на основании следующих документов:

- поручения депо Депонента на выдачу ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг) (Приложение );

- доверенности Депонента его представителю на получение ценных бумаг и подписание акта приема-передачи (Приложение В, рекомендуемый образец) (при необходимости);

- документов, подтверждающих выдачу Депоненту ценных бумаг:

- акт приема-передачи ценных бумаг (Приложение , рекомендуемый

образец);

- мемориальный ордер - при выдаче ценных бумаг из хранилища Депозитария

или отчет внешнего хранилища о выдаче ценных бумаг с хранения

или выписка (отчет) с междепозитарного счета депо Депозитария в другом

депозитарии о снятии ценных бумаг с хранения и учета.

Акт приема-передачи должен содержать индивидуальные признаки ценных бумаг или удостоверяющих их сертификатов (такие как номер, серия, разряд).

Списание ценных бумаг со счета депо Депонента осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Депозитарием всех вышеперечисленных документов.

9.9.10. Депозитарий имеет право требовать от Депонента осуществления изъятия документарных ценных бумаг с хранения и/или учета. Депонент обязан незамедлительно изъять сертификаты ценных бумаг с хранения и/или учета в случае прекращения действия депозитарного договора, а также по требованию Депозитария в иных обоснованных случаях.

В случае не изъятия Депонентом сертификатов ценных бумаг, Депозитарий вправе применять штрафные санкции по отношению к Депоненту и начислять пеню в размере 0,5 % от номинальной стоимости ценных бумаг за каждый день их хранения Депозитарием от даты свыше 30 (тридцати) календарных дней с даты отправки Депозитарием соответствующего требования в адрес Депонента.

9.10. Выдача ценных бумаг из хранилища Депозитария

9.10.1. Содержание операции: выдача сертификатов ценных бумаг из хранилища Депозитария и снятие ценных бумаг с учета на счете депо Депонента.

9.10.2. Выдача сертификатов ценных бумаг из хранилища Депозитария осуществляется на основании следующих документов:

- поручения депо Депонента на выдачу ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг) (Приложение );

- доверенности Депонента его представителю на получение ценных бумаг и подписание акта приема-передачи (Приложение В, рекомендуемый образец) (при необходимости);

- акта приема-передачи ценных бумаг (Приложение , рекомендуемый образец);

- мемориального ордера на выдачу ценных бумаг.

Списание ценных бумаг со счета депо Депонента осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Депозитарием всех вышеперечисленных документов.

Депонент/представитель Депонента - физическое лицо предъявляет паспорт либо иной документ, удостоверяющий личность.

Доверенность Депонента – физического лица/индивидуального предпринимателя своему представителю должна быть нотариально удостоверенной.

9.10.3. Ценные бумаги, выдаваемые Депоненту с хранения (учета) закрытым способом, должны соответствовать по индивидуальным признакам ценным бумагам, принятым ранее для хранения (учета) на счете депо Депонента. Депонент должен указать в поручении индивидуальные признаки ценных бумаг.

9.10.4. Выдача ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг) не производится Депозитарием, если:

- ценные бумаги, указанные в поручении Депонента на выдачу ценных бумаг, обременены правами третьих лиц или заблокированы (за исключением случаев возврата ценных бумаг, блокированных для проверки);

- статус счета депо Депонента не позволяет провести операцию;

- не предоставлены и/или ненадлежащим образом оформлены необходимые для проведения операции документы.

9.10.5. Ценные бумаги (сертификаты ценных бумаг) могут быть выданы лицам, имеющим право изъятия ценных бумаг из хранилища на основании действующего законодательства Российской Федерации (например, судебным приставам на основании решения суда, наследникам на основании свидетельства о наследстве).

9.11. Перевод ценных бумаг

9.11.1. Содержание операции: списание ценных бумаг с одного счета депо и зачисление этих же ценных бумаг на другой счет депо либо перевод ценных бумаг с одного раздела счета депо на другой раздела этого же счета депо в рамках Депозитария.

Операция не приводит к изменению количества хранимых и/или учитываемых в Депозитарии ценных бумаг.

9.11.2. Основанием для осуществления перевода ценных бумаг являются:

- поручение депо Депонента-отправителя ценных бумаг на снятие ценных бумаг (Приложение );

- поручение депо Депонента-получателя ценных бумаг на прием ценных бумаг (Приложение ).

Поручения являются «встречными» и должны быть идентичны по параметрам.

9.11.3. В случае, когда операция перевода ценных бумаг осуществляется между счетами, открытыми на имя одного Депонента, или между разделами внутри одного счета депо, предоставление встречных поручений не требуется. Операция производится на основании поручения депо Депонента на перевод (Приложение ).

9.11.4. В случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, допускаются переводы ценных бумаг на основании служебных распоряжений Депозитария.

9.12. Перемещение ценных бумаг

9.12.1. Содержание операции: изменение места хранения ценных бумаг (реестр владельцев ценных бумаг, другой депозитарий, хранилище Депозитария, внешнее хранилище).

Операции перемещения ценных бумаг не изменяют количества ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента. Операция не приводит к изменению количества хранимых и/или учитываемых в Депозитарии ценных бумаг.

9.12.2. Осуществление операции возможно только при перемещении ценных бумаг среди допустимых Депозитарием для данного выпуска ценных бумаг мест хранения.

Депозитарий вправе самостоятельно определять места хранения ценных бумаг, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации, условиями выпуска и обращения ценных бумаг, иными документами.

9.12.3. Операция перемещения ценных бумаг по инициативе Депонента осуществляется на основании поручения депо Депонента на перемещение ценных бумаг (Приложение ).

На основании поручения Депонента Депозитарий осуществляет действия по переводу ценных бумаг в указанный Депонентом депозитарий, внешнее хранилище, хранилище Депозитария или реестр владельцев ценных бумаг.

Операция перемещения ценных бумаг проводится по счету депо Депонента не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Депозитарием выписки (уведомления, отчета, мемориального ордера) о проведении соответствующих действий (зачисление/списание) в реестре владельцев ценных бумаг (другом депозитарии, внешнем хранилище, хранилище Депозитария).

9.12.4. Депозитарий вправе осуществить операцию перемещения ценных бумаг по собственной инициативе в случае невозможности дальнейшего использования данного места хранения вследствие:

-  ликвидации юридического лица, зарегистрированного в качестве места хранения ценных бумаг;

-  прекращения действия или аннулирования лицензии юридического лица - профессионального участника рынка ценных бумаг, зарегистрированного в качестве места хранения;

-  прекращения обслуживания ценных бумаг эмитента регистратором вследствие передачи реестра владельцев ценных бумаг другому регистратору;

-  расторжения договора, являющегося основанием для использования данного места хранения ценных бумаг;

-  экономической нецелесообразности использования данного места хранения ценных бумаг.

Операция перемещения ценных бумаг в этом случае проводится по счету депо Депонента на основании служебного распоряжения Депозитария не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Депозитарием выписки (уведомления, отчета, мемориального ордера) о проведении соответствующих действий (зачисление/списание) в реестре владельцев ценных бумаг (другом депозитарии, внешнем хранилище, хранилище Депозитария).

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6