Условия осуществления депозитарной деятельности общества с ограниченной ответственностью «Универ Депозитарий» (стр. 3 )

7.3. Платежи Депонента Депозитарию складываются из нескольких составляющих.

·  вознаграждение Депозитарию за оказанные услуги в соответствии с утвержденными тарифами;

·  накладные расходы Депозитария за исполнение поручений Депонента;

·  оплата за услуги третьих лиц, произведенная Депозитарием и необходимая для исполнения поручений Депонента. Оплата производится в соответствии с тарифами третьего лица при наличии документарного подтверждения произведенных расходов;

·  иные документально подтвержденные расходы Депозитария по исполнению поручений Депонента.

7.4. Оплата Депонентом услуг Депозитария также может оговариваться отдельным соглашением между Депозитарием и Депонентом.

7.5. В случае возникновения у Депозитария дополнительных затрат, не предусмотренных тарифами, но необходимых для выполнения Депозитарием своих обязательств перед Депонентом, Депонент возмещает документально подтвержденные расходы Депозитария.

7.6. Оплата Депонентом услуг Депозитария осуществляется одним из следующих способов:

– по факту выполнения работ (оказания услуг) на основании счета, выставляемого Депозитарием;

– путем внесения Депонентом авансового платежа в счет оплаты работ (услуг) Депозитария на основании счета, выставляемого Депозитарием. Авансовые средства расходуются (засчитываются в счет оплаты работ (услуг) Депозитария) Депозитарием по мере выполнения (оказания) таких работ (услуг).

Депозитарий вправе самостоятельно выбирать один из способов оплаты услуг Депозитария.

Оплата Депонентом услуг Депозитария осуществляется в соответствии с тарифным планом (Тарифный план №1 или Тарифный план №2) установленных в Тарифах на Услуги Депозитария. Депонент вправе в любой момент действия Депозитарного договора изменить Тарифный план путем подписания заявления об изменении тарифного плана. При этом новый Тарифный план применяется с 1 числа следующего месяца.

Депозитарий вправе вводить индивидуальные тарифы путем подписания Дополнительного соглашения с Депонентом

7.8. Условия оплаты по факту выполнения работ:

7.8.1. Депозитарий до 15 числа месяца, следующего за отчетным выставляет Депоненту счет.

7.8.2. Счет направляется Депоненту по последнему объявленному Депонентом почтовому адресу или вручается лично Депоненту или его уполномоченному представителю.

7.8.3. Депонент в течении 5 рабочих дней с момента получения счета осуществляет платеж.

7.8.4. При наличии у Депонента достаточной суммы авансовых средств, предназначенных для оплаты поручений, Депозитарий вправе вычесть сумму выставленного счета из имеющегося аванса.

7.8.5. Счет Депоненту может выставляться Депозитарием досрочно в случае проведения операций, связанных с уменьшением количества ценных бумаг на счете депо и закрытием счета депо. В этом случае указанные операции выполняются только после погашения Депонентом задолженности по оплате услуг Депозитария.

7.8.6. В случае несвоевременной оплаты выставленных счетов Депоненту начисляется пеня в размере 0,2 процента от суммы, подлежащей оплате, за каждый день просрочки платежа, но не более 10 процентов от суммы, подлежащей оплате. Депозитарий вправе не исполнять поручения Депонента до момента погашения Депонентом задолженности по выставленным счетам и начисленной пене.

7.8.7. В случае несвоевременной оплаты счетов Депонентом Депозитарий вправе требовать от Депонента оплаты всех видов услуг путем авансовых платежей.

7.9. Условия оплаты путем авансовых платежей:

7.9.1. Оказание услуг Депоненту осуществляется только при достаточности авансовых средств Депонента.

Депозитарий определяет достаточность суммы авансовых средств, оплачиваемых из авансовых платежей, как положительную разницу между ранее перечисленными суммами авансовых платежей и суммы денежных средств, уже израсходованных на выполнение поручений, и выделенных на выполнение еще не завершенных поручений.

7.9.2. После выполнения поручений Депозитарий выставляет счет на оплату оказанных услуг и произведенных расходов с расшифровкой использования средств Депонента. Сумма счета засчитывается из средств, перечисленных авансом.

7.9.3. Если после выполнения услуг у Депонента недостаточно средств, внесенных в качестве авансового платежа, оплата услуг Депонентом осуществляется на основании счета, выставляемого Депозитарием. Депонент обязан произвести оплату в течение 5 рабочих дней после получения счета.

7.9.4. Депозитарий возвращает Депоненту остаток авансированной суммы, перечисленной на счет Депозитария, в течение 3-х банковских дней с момента подписания Сторонами отчета о выверке, который составляется на основе письменного требования Депонента о возврате вышеупомянутого остатка, после вычета из этой суммы всех причитающихся Депозитарию вознаграждений и понесенных Депозитарием расходов, в том числе по поручениям, находящимся в процессе исполнения.

7.10. При назначении Депонентом Попечителя счета депо, все расчеты за оказанные услуги производятся через Попечителя счета депо.

7.10.1. При прекращении полномочий Попечителя счета депо оплату за учет ценных бумаг за полный или неполный текущий месяц, в котором были прекращены полномочия Попечителя счета, производит прежний Попечитель счета.

7.10.2. В случае, если новый Попечитель счета не будет назначен Депонентом, оплата услуг за выполнение поручений, а также иных услуг, оказанных в соответствии с настоящими Условиями, осуществляется самим Депонентом.

7.11. Депозитарий ведет учет денежных средств Депонента, при этом учитываются перечисленные Депонентом авансовые средства, средства, израсходованные на уже выполненные поручения, и средства, предназначенные для исполнения принятых, но еще не выполненных поручений.

Депонент самостоятельно отслеживает достаточность своих авансовых средств.

По запросу Депонента Депозитарий представляет справку о текущем состоянии денежных средств Депонента.

7.12. Поручения Депонента, не предусмотренные Условиями, а также поручения, вознаграждение за которые не содержится в тарифах Депозитария, Депозитарий принимает и исполняет только после согласования вознаграждения за проведение такой операции. Согласование оформляется дополнительным соглашением к договору. В размер указанного вознаграждения не включаются дополнительные расходы по исполнению поручения Депонента. В случае возникновения таких расходов Депонент возмещает их сверх вознаграждения Депозитария.

7.13. Споры и разногласия по вопросам оплаты разрешаются в соответствии с положениями Депозитарного или Междепозитарного договоров, настоящими Условиями и действующим законодательством.

8. Прекращение деятельности Депозитария

8.1. Депозитарий прекращает депозитарную деятельность в случае:

·  приостановления действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности;

·  аннулирования лицензии на право осуществления депозитарной деятельности;

·  истечения срока действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности;

·  принятия решения о ликвидации организации, структурным подразделением которой является Депозитарий.

8.2. В случаях перечисленных в пункте 8.1. Депозитарий обязан:

·  со дня получения уведомления федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (ФСФР России) о приостановлении действия или аннулировании лицензии, истечения срока действия лицензии, или принятия решения о ликвидации организации прекратить осуществление депозитарной деятельности (за исключением информационных и инвентарных операций в части списания ценных бумаг со счета депо Депонента по его требованию, а также операций, связанных с реализацией прав владельцев ценных бумаг по принадлежащим им ценным бумагам);

·  в течение 3 (трех) дней с момента получения соответствующего письменного уведомления ФСФР России, истечения срока действия лицензии, или принятия решения о ликвидации организации уведомить Депонентов, в соответствии с порядком, предусмотренным депозитарным договором, о приостановлении действия, аннулировании, истечении срока действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности, или принятии решения о ликвидации организации;

·  одновременно с вышеуказанным уведомлением (за исключением случая приостановления действия лицензии), предложить Депонентам до момента указанного в уведомлении (для случая аннулирования лицензии), либо в течение 30 дней со дня прекращения действия лицензии или принятия решения о ликвидации организации, перевести находящиеся на их счетах депо ценные бумаги на лицевые счета в системе ведения реестра или на счет депо в другом Депозитарии;

·  в соответствии с поручением Депонента немедленно передать принадлежащие ему ценные бумаги путем перерегистрации именных ценных бумаг на имя Депонента в системе ведения реестра или в другом депозитарии и/или возврата сертификатов документарных ценных бумаг Депоненту либо передачи их в другой Депозитарий, указанный Депонентом.

8.3. Порядок взаимодействия Депозитария с регистраторами и другими депозитариями в процессе прекращения депозитарной деятельности, а также дальнейшие действия Депозитария по завершению указанного процесса, определяются действующим законодательством Российской Федерации и соответствующими нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

8.4. По истечении сроков перевода ценных бумаг, указанных в пункте 8.2 Депозитарий обязан (за исключением случая приостановления действия лицензии) прекратить совершение всех операций с ценными бумагами Депонентов, кроме информационных операций.

8.5. Депозитарий, имеющий междепозитарный счет депо в Депозитарии места хранения на котором учитываются ценные бумаги его Депонентов, обязан в течение 20 дней со дня истечения срока перевода ценных бумаг предоставить Депозитарию места хранения списки Депонентов на день, следующий за днем истечения срока перевода ценных бумаг, для сверки и дальнейшей передачи реестродержателю.

8.6. Депозитарий, имеющий лицевой счет номинального держателя в системе ведения реестра, на котором учитываются ценные бумаги его Депонентов, обязан в течение 30 дней со дня истечения срока перевода ценных бумаг предоставить реестродержателю списки Депонентов на день, следующий за днем истечения срока перевода ценных бумаг.

8.7. Списки Депонентов составляются по каждому выпуску ценных бумаг и содержат следующую информацию:

8.7.1. О Депоненте:

·  для физического лица: фамилия, имя, отчество; гражданство; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ; дата рождения; место регистрации; адрес для направления корреспонденции;

·  для юридического лица: полное наименование организации в соответствии с ее уставом; номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации; место нахождения; почтовый адрес; номер телефона, факса (при наличии); электронный адрес (при наличии).

8.7.2. О ценных бумагах - по каждому Депоненту: количество, вид, категория (тип) или серия, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, а также об их обременении обязательствами и блокировании с указанием оснований обременения и блокирования.

При этом отдельно представляется информация по ценным бумагам, находящимся:

·  в собственности или на которые распространяются вещные права лиц, не являющихся собственниками;

·  в доверительном управлении;

·  в номинальном держании у Депонента – юридического лица.

8.8. В течение 3 дней после направления списков Депонентов, составленных в соответствии с пунктом 8.7., Депозитарий должен направить каждому Депоненту заказным письмом, если иное не предусмотрено договором с Депонентом, уведомление, содержащее: полное фирменное наименование и место нахождения каждого реестродержателя, на лицевые счета которого переводятся ценные бумаги; номера и даты выдачи лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по ведению реестра (если есть); указание на необходимость представить указанным в извещении держателям реестра документы, необходимые в соответствии с требованиями нормативных правовых актов для открытия лицевого счета. Одновременно с направлением такого уведомления каждому Депоненту должна быть направлена информация о количестве ценных бумаг, переведенных для учета в систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг или иной депозитарий.

8.9. По получении от реестродержателя уведомления о списании ценных бумаг со счета Депозитария и зачислении их на счета лиц, указанных в списках Депонентов, Депозитарий прекращает депозитарную деятельность по выпускам ценных бумаг, указанным в уведомлении.

9. Внесение изменений и дополнений в Условия.

9.1. Депозитарий вправе вносить изменения и дополнения в Условия в порядке, установленном настоящим разделом Условий. Изменения и дополнения в Условия Депозитарий вправе вносить в одностороннем порядке. Все приложения к Условиям являются их неотъемлемой частью.

9.2. В случае внесения изменений и дополнений в Условия Депозитарий извещает Депонента в срок не позднее 10 (десяти) календарных дней до даты вступления изменений и дополнений в силу.

9.3. Депозитарий может известить Депонента о внесении изменений и дополнений в Условия одним из следующих способов:

·  лично, либо через уполномоченного представителя Депонента;

·  с использованием почтовой связи;

·  опубликованием на интернет-странице.

9.3.1. В случае извещения Депонента лично или через его уполномоченного представителя датой уведомления считается дата вручения изменений и дополнений Депоненту.

9.3.2. В случае извещения Депонента с использованием почтовой связи датой уведомления считается дата вручения изменений и дополнений Депоненту указанная в «Уведомлении о вручении почтового отправления», или ином идентичном по содержанию документом, возвращаемом в Депозитарий предприятиями почтовой связи.

9.3.3. В случае извещения Депонента опубликованием изменений и дополнений на интернет-странице датой уведомления считается дата опубликования изменений и дополнений на интернет-странице.

9.4. Все изменения и дополнения, вносимые Депозитарием по собственной инициативе, т. е. не связанные с изменением действующего законодательного и нормативного регулирования, а также правил и регламентов (условий) мест хранения, вступают в силу с первого числа календарного месяца, наступающего по истечении 30 календарных дней с даты уведомления Депонента о вносимых изменениях и дополнениях.

9.5. В случае несогласия Депонента с внесенными изменениями, он обязан в срок не позднее 30 (тридцати) дней со дня его уведомления направить в адрес Депозитария письменное уведомление об отказе соблюдать новые Условия и о намерении расторгнуть Депозитарный Договор (Договор о междепозитарных отношениях). При отправке уведомления с использованием факсимильной связи Депонент обязан в течение одного часа с момента отправки связаться с сотрудником Депозитария и подтвердить получение ответа последним. Получение Депозитарием такого уведомления влечет за собой начало процедуры расторжения Договора.

Вместе с уведомлением Депонент обязан подать в Депозитарий оригиналы поручений на списание ценных бумаг, учитываемых на его счете депо и поручение на закрытие счета депо.

10. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ.

10.1. Депозитарий обеспечивает конфиденциальность информации о счетах депо клиентов (депонентов) Депозитария, включая информацию о производимых операциях по счетам и иные сведения о клиентах (депонентах), ставшие известными в связи с осуществлением депозитарной деятельности.

10.2. Информация (сведения) о счетах депо клиентов (депонентов), проводимых операциях и иная информация о самих клиентах (депонентах) предоставляется:

·  самим клиентам (депонентам);

·  уполномоченным представителям клиентов (депонентов);

·  указанным клиентами (депонентами) лицам;

·  контролирующему органу в рамках его полномочий при проведении проверок деятельности Депозитария;

·  иным органам и их должностным лицам в случаях, предусмотренных действующим законодательством.

10.3. Информация об именных ценных бумагах, находящихся на счете клиента (депонента), и необходимые сведения об этом клиенте (депоненте) передаются эмитенту, реестродержателю или Депозитарию, осуществляющим составление реестра владельцев именных ценных бумаг, по их запросу.

10.4. Депозитарий несет ответственность за ущерб, причиненный клиенту (депоненту) разглашением конфиденциальной информации.

В случае разглашения конфиденциальной информации о счетах депо Клиентов (депонентов), Клиенты (депоненты), права которых нарушены, вправе потребовать от Депозитария возмещения причиненных убытков в порядке, определенном законодательством Российской Федерации.

11. МЕРЫ БЕЗОПАСНОСТИ И ЗАЩИТЫ ИНФОРМАЦИИ.

11.1. С целью обеспечения целостности учетных данных и возможности их восстановления в случае утраты по чрезвычайным обстоятельствам в Депозитарии предусмотрен определенный комплекс мероприятий, описанный во внутренних документах Депозитария.

11.2. Учетные записи Депозитария хранятся в течение 3 (трех) лет, после чего в установленном порядке передаются в архив, где должны хранится не менее 5 (пяти) лет с момента передачи в архив.

11.3. При ликвидации Депозитария ценные бумаги возвращаются депоненту или по его поручению переводятся в другой Депозитарий.

11.4. Депозитарий обеспечивает надлежащий контроль за доступом к ценным бумагам и учетным записям, хранящимся в Депозитарии.

11.5 .Порядок контроля описан в соответствующих документах Депозитария, должностных инструкциях сотрудников Депозитария.

12. КОНФЛИКТ ИНТЕРЕСОВ.

12.1. Депозитарий должен действовать в интересах клиента (депонента) в соответствии с депозитарным договором (договором о счете депо) и действующим законодательством и обеспечивать предотвращение конфликта интересов.

12.2. В целях предотвращения возникновения конфликта интересов отношения, определенные депозитарным договором (договором о счете депо), не должны оказывать существенного влияния и рассматриваться в качестве предпосылки для установления особых отношений сторон в других сферах взаимодействия.

12.3. С целью предотвращения возникновения конфликта личных интересов сотрудников Депозитария и клиентов (депонентов), сотрудники Депозитария должны воздерживаться от использования служебной информации для совершения сделок, а также передачи служебной информации для совершения сделок третьими лицами.

12.4. В Депозитарии с целью предотвращения возникновения конфликта интересов между различными функциональными подразделениями разработаны внутренние документы, обеспечивающие контроль за соблюдением сотрудниками правил ограничения служебной и конфиденциальной информацией между структурными подразделениями.

12.5. В случае если внутренний конфликт интересов Депозитария привел к действиям Депозитария, нанесшим ущерб интересам клиента (депонента), Депозитарий обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном действующим законодательством.

13. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ О ДОКУМЕНТООБОРОТЕ ДЕПОЗИТАРИЯ.

13.1. Обязательные документы, входящие в документооборот.

13.1.1. Обязательные документы, входящие в документооборот Депозитария, утверждаются уполномоченным органом управления Депозитария.

13.1.2.  Определены следующие виды документов, которые должны разрабатываться и утверждаться Депозитарием:

13.1.2.1. Документы, устанавливающие порядок регулирования отношений между Депозитарием и его клиентами (депонентами), которые включают:

типовые формы договоров; настоящие Условия; формы поручений, являющихся основаниями для совершения операций по счетам депо.

13.1.2.2. Документы, регламентирующие внутренний порядок обработки, хранения и использования учетной информации, необходимой для исполнения Депозитарием своих функций, а также взаимодействия с третьими лицами.

13.1.3. Обязательными Учетными регистрами депозитария являются:

·  регистры счетов депо;

·  регистры выпусков ценных бумаг;

·  регистры поручений;

·  регистры учета операций.

14. КОНТРОЛЬ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ.

14.1. Внутренний контроль.

14.1.1. Внутренний контроль деятельности Депозитария осуществляется на основе документов, устанавливающих требования к системе внутреннего контроля в целях защиты прав клиентов (депонентов) от ошибочных или недобросовестных действий служащих Депозитария, которые могут отразиться на точности записей по счетам депо и привести к ущемлению интересов клиентов (депонентов).

14.2. Внешний контроль.

14.2.1. Внешний контроль деятельности Депозитария осуществляют следующие органы:

·  государственные органы, в компетенцию которых входит контроль за деятельностью Депозитария;

·  саморегулируемая организация, членом которой является Депозитарий.

Приложение . Регламент исполнения депозитарных

операций.

ВИД ОПЕРАЦИЙ	ФОРМА ПОРУЧЕНИЙ	СРОК* ИСПОЛНЕНИЯ	ФОРМА ОТЧЕТА
АДМИНИСТРАТИВНЫЕ ОПЕРАЦИИ
Открытие счета депо физическому лицу	№ 1	Т + 1	№ 13
Открытие счета депо юридическому лицу	№ 2	Т + 1	№ 13
Закрытие счета депо	№ 3	Т + 1	№ 13
Внесение изменений в анкетные данные Депонента - физического лица	№ 1	Т + 1	№ 13
Внесение изменений в анкетные данные Депонента - юридического лица	№ 2	Т + 1	№ 13
Назначение Попечителя счета депо	№ 4	Т + 1	№ 13
Прекращение полномочий Попечителя счета депо	№ 6	Т + 1	№ 13
Назначение Оператора счета (раздела счета) депо	№ 4	Т + 1	№ 13
Прекращение полномочий Оператора счета (раздела счета) депо	№ 6	Т + 1	№ 13
Назначение Распорядителя счета депо	№ 1, 2, 7	Т + 1	№ 13
Прекращение полномочий Распорядителя счета депо.	свободная № 7	Т + 1	№ 13
Отмена поручений по счету депо	№ 5	Т + 1 / Т + 3	№ 13
ИНВЕНТАРНЫЕ ОПЕРАЦИИ
Зачисление (прием) ценных бумаг на учет	№ 8	Т + 1	№ 15
Списание (снятие) ценных бумаг с учета	№ 8	Т + N** + 1	№ 15
Перевод ценных бумаг	№ 8	Т + 1	№ 15
Перемещение ценных бумаг	№ 8	Т + N** + 1	№ 15
КОМПЛЕКСНЫЕ ОПЕРАЦИИ
Блокирование ценных бумаг	№ 10	Т + 1	№ 15
Снятие блокирования ценных бумаг	№ 10	Т + 1	№ 15
Обременение ценных бумаг обязательствами	№ 10	Т + 1	№ 15
Прекращение обременения ценных бумаг обязательствами	№ 10	Т + 1	№ 15
ИНФОРМАЦИОННЫЕ ОПЕРАЦИИ
Предоставление выписки о состоянии счета депо	№ 11	Т + 1	№ 14
Предоставление отчета об операциях по счету депо	№ 11	Т + 1	№ 17
Формирование информации о владельцах ЦБ	№ 12	Т + 2	см. № 12
Предоставление информации о ценных бумагах эмитентов, находящихся на обслуживании в Депозитарии	№ 11	Т + 1	№ 19
Предоставление Справки о доходах (дивидендах, процентах), начисленных Эмитентом / поступивших Депоненту	№ 11	Т + 1	№ 18
ГЛОБАЛЬНЫЕ ОПЕРАЦИИ
Конвертация ценных бумаг		Т + 3	№ 16
Дробление и консолидация ценных бумаг		Т + 3	№ 16
Погашение (аннулирование) ценных бумаг		Т + 3	№ 16
Выплата доходов ценными бумагами		Т + 3	№ 16
Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг		Т + 3	№ 16
Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг		Т + 3	№ 16
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ УСЛУГИ
Расчет и перечисление Депоненту дивидендов		Т + 3	№ 18

* в рабочих днях, Т – дата приема поручения.