Условия осуществления депозитарной деятельности общества с ограниченной ответственностью «Универ Депозитарий» (стр. 1 )

УТВЕРЖДЕНО

Решением № 000/07

Единственного участника

Депозитарий»

от «28» марта 2007 года.

Условия осуществления

депозитарной деятельности

Общества с ограниченной ответственностью

«УНИВЕР Депозитарий»

(Клиентский регламент)

Москва 2007

СОДЕРЖАНИЕ.

1. Общие положения.

2. Термины и определения.

3. Объект депозитарной деятельности.

4. Общие принципы депозитарного учета.

5. Депозитарные операции.

5.1. Классификация депозитарных операций.

5.2. Основания для совершения депозитарных операций.

5.3. Общий порядок исполнения депозитарных операций

5.4. Порядок исполнения Административных операций.

5.4.1. Порядок приема на обслуживание выпуска ценных бумаг Депозитарием.

5.4.2. Порядок прекращения обслуживания Депозитарием выпуска ценных бумаг.

5.4.3. Открытие счета депо.

5.4.4. Закрытие счета депо

5.4.5. Открытие и закрытие разделов счета депо

5.4.6. Внесение изменений в анкетные данные Депонента

5.4.7. Назначение Попечителя счета депо.

5.4.8. Прекращение полномочий Попечителя счета депо.

5.4.9. Назначение Оператора счета (раздела счета) депо.

5.4.10. Прекращение полномочий Оператора счета (раздела счета) депо.

5.4.11. Назначение Распорядителя счета депо.

5.4.12. Прекращение полномочий Распорядителя счета депо.

5.4.13. Отмена поручений по счету депо.

5.5. Порядок исполнения Инвентарных операций.

5.5.1. Зачисление (прием) ценных бумаг на учет.

5.5.2. Списание (снятие) ценных бумаг с учета.

5.5.3. Перевод ценных бумаг.

5.5.4. Перемещение ценных бумаг.

5.6. ПОРЯДОК ИСПОЛНЕНИЯ КОМПЛЕКСНЫХ ОПЕРАЦИЙ.

5.6.1. Блокирование ценных бумаг.

5.6.2. Снятие блокирования ценных бумаг.

5.6.3. Обременение ценных бумаг обязательствами.

5.6.4. Прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.

5.7. ПОРЯДОК ИСПОЛНЕНИЯ ИНФОРМАЦИОННЫХ ОПЕРАЦИЙ.

5.8. ПОРЯДОК ИСПОЛНЕНИЯ ГЛОБАЛЬНЫХ ОПЕРАЦИЙ.

5.8.1. Конвертация ценных бумаг.

5.8.2. Дробление или консолидация ценных бумаг.

5.8.3. Погашение (аннулирование) ценных бумаг.

5.8.4. Выплата доходов ценными бумагами.

5.8.5. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.

5.8.6. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг.

6. ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ УСЛУГИ.

7. ОПЛАТА УСЛУГ ДЕПОЗИТАРИЯ И ВОЗМЕЩЕНИЕ РАСХОДОВ.

8. ПРЕКРАЩЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ДЕПОЗИТАРИЯ.

9. ВНЕЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В УСЛОВИЯ.

10. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ.

11. МЕРЫ БЕЗОПАСНОСТИ И ЗАЩИТЫ ИНФОРМАЦИИ.

12. КОНФЛИКТ ИНТЕРЕСОВ.

13. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ О ДОКУМЕНТООБОРОТЕ ДЕПОЗИТАРИЯ.

14. КОНТРОЛЬ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ.

14.1. Внутренний контроль.

14.2. Внешний контроль.

ПРИЛОЖЕНИЕ №1. Регламент использования депозитарных операций

ПРИЛОЖЕНИЕ №2 Перечень документов необходимых для открытия счета депо

ПРИЛОЖЕНИЕ №3 Тарифы на депозитарные услуги

ФОРМЫ ДЕПОЗИТАРНЫХ ДОКУМЕНТОВ.

АНКЕТА ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА

АНКЕТА ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА

ПОРУЧЕНИЕ НА ЗАКРЫТИЕ СЧЕТА ДЕПО

ПОРУЧЕНИЕ НА НАЗНАЧЕНИЕ ПОПЕЧИТЕЛЯ / ОПЕРАТОРА / РАСПОРЯДИТЕЛЯ СЧЕТА ДЕПО

ПОРУЧЕНИЕ НА ОТМЕНУ

ПОРУЧЕНИЕ ОБ ОТМЕНЕ ПОПЕЧИТЕЛЯ СЧЕТА

ПОРУЧЕНИЕ ОБ ОТМЕНЕ РАСПОРЯДИТЕЛЯ СЧЕТА

ПОРУЧЕНИЕ НА ИНВЕНТАРНУЮ ОПЕРАЦИЮ

ПОРУЧЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ОПЕРАЦИИ ПО ИТОГАМ ТОРГОВ НА БИРЖЕ

ПОРУЧЕНИЕ НА КОМПЛЕКСНУЮ ОПЕРАЦИЮ

ПОРУЧЕНИЕ НА ИНФОРМАЦИОННУЮ ОПЕРАЦИЮ

ЗАПРОС НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ СПИСКА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ

ОТЧЕТ ОБ ИСПОЛНЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОЙ ОПЕРАЦИИ

ВЫПИСКА О СОСТОЯНИИ СЧЕТА ДЕПО

УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ОПЕРАЦИИ

УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ГЛОБАЛЬНОЙ ОПЕРАЦИИ

ОТЧЕТ ОБ ОПЕРАЦИЯХ ПО СЧЕТУ ДЕПО C _________ПО____________

УВЕДОМЛЕНИЕ О ПОСТУПЛЕНИИ ДИВИДЕНДОВ

СПИСОК ЦЕННЫХ БУМАГ, НАХОДЯЩИХСЯ НА ОБСЛУЖИВАНИИ В ДЕПОЗИТАРИИ

ДЕПОЗИТАРНЫЙ ДОГОВОР

МЕЖДЕПОЗИТАРНЫЙ ДОГОВОР

1. Общие положения.

Настоящие «Условия осуществления депозитарной деятельности Депозитарий» (Клиентский Регламент) (далее именуемый «Условия») разработаны в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 22.04.96 г., Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 16.10.97 г. № 36.

Условия являются неотъемлемой частью Депозитарного договора или Договора о междепозитарных отношениях, заключаемого с Депонентом и регулируют порядок взаимоотношений между Депозитарием Депозитарий» и Депонентом по оказанию Депозитарием Депоненту депозитарных и сопутствующих им услуг.

Настоящие Условия являются общедоступным документом, который предоставляется для ознакомления настоящим и потенциальным клиентам Депозитария, государственным органам и всем заинтересованным лицам.

2.  Термины и определения.

Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:

закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» формы и порядка;

размещается выпусками;

имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.

Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

Выпуск ценных бумаг - совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный регистрационный номер, который распространяется на все ценные бумаги данного выпуска.

Эмитент - юридическое лицо, органы исполнительной власти, или органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

Сертификат эмиссионной ценной бумаги - документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента исполнения его обязательств по ценным бумагам на основании такого сертификата.

Бездокументарные эмиссионные ценные бумаги - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.

Документарные эмиссионные ценные бумаги - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо.

Депозитарная деятельность - оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Депозитарий - юридическое лицо, осуществляющее на основании соответствующей лицензии депозитарную деятельность.

Депозитарные операции - совокупность действий, осуществляемых депозитарием с учетными регистрами и другими материалами депозитарного учета, а также с хранящимися в депозитарии сертификатами ценных бумаг. Депозитарные операции разделяются на классы: инвентарные, административные, информационные, комплексные и глобальные.

Инвентарные операции - депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на счетах депо в депозитарии.

Административные операции - депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других учетных регистров депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на счетах депо.

Информационные операции - депозитарные операции, связанные с составлением отчетов и выписок о состоянии счетов депо и иных учетных регистров депозитария, или о выполнении депозитарных операций.

Комплексная операция - операция, включающая в себя в качестве составляющих элементов операции различных классов - инвентарные, административные, информационные.

Глобальная операция - депозитарная операция, изменяющая состояние всех или значительной части учетных регистров депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг.

Клиент (Депонент) - юридическое или физическое лицо, пользующееся депозитарными услугами на основании депозитарного договора, заключенного с Депозитарием в рамках осуществления последним депозитарной деятельности.

Депозитарий-Депонент - юридическое лицо, пользующееся услугами Депозитария на основании междепозитарного договора с Депозитарием.

Депозитарий-Места хранения - юридическое лицо, в котором Депозитарий пользуется депозитарными услугами на основании междепозитарного договора.

Депозитарный договор - договор об оказании депозитарных услуг депоненту.

Счет депо-учетный регистр, являющийся совокупностью записей, объединенных общим признаком и предназначенный для учета ценных бумаг.

Лицевой счет депо - совокупность записей, предназначенная для учета ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций.

Раздел счета депо - учетный регистр счета депо, являющийся совокупностью лицевых счетов депо, операции с которыми регламентированы одним документом или комплексом взаимосвязанных документов.

Счет депо владельца - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, принадлежащие депоненту на праве собственности или ином вещном праве.

Счет депо залогодержателя - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, переданные по договору залога залогодержателю и не являющиеся собственностью залогодержателя.

Счет депо доверительного управляющего - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, переданные по договору доверительному управляющему и не являющиеся собственностью доверительного управляющего.

Междепозитарный счет депо - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги депозитария-депонента, переданные депозитарию-депоненту его Клиентами (депонентами) в соответствии с депозитарным договором и не являющиеся собственностью депозитария-депонента.

Счет депо места хранения - счет депо, открываемый в системе учета Депозитария и предназначенный для учета ценных бумаг депонентов, помещенных на хранение и учет в Депозитарий, на хранение и/или учет на междепозитарном счете депо в Депозитарии места хранения, или учитываемых у реестродержателя на лицевом счете Депозитария, как номинального держателя.

Поручение - документ, содержащий указания Депозитарию на совершение одной или нескольких депозитарных операций.

Длящееся поручение - документ, содержащий указания Брокеру на совершение операций купли-продажи ценных бумаг, из которого вытекает обязанность Депозитария осуществить соответствующие депозитарные операции по результатам сделок Брокера.

Инициаторы депозитарных операций - лица, уполномоченные отдавать поручения на выполнение депозитарных операций. В качестве инициаторов депозитарных операций могут выступать: Клиенты (депоненты) (попечители, операторы или распорядители счетов депо); должностные лица депозитария; должностные лица Депозитария; должностные лица Брокера (в части завершения длящегося поручения); уполномоченные государственные органы; а также иные лица, определенные Условиями и действующим законодательством.

Попечитель счета депо - лицо, которому Клиентом (депонентом) переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии. В качестве попечителей счетов могут выступать только лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг.

Распорядитель счета депо - физическое лицо, уполномоченное Клиентом (депонентом) или попечителем счета депо, оператором счета депо подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо Клиента (депонента).

Оператор счета (раздела счета) депо - юридическое лицо, не являющееся владельцем данного счета депо, но имеющее право на основании полномочий, полученных от Клиента (депонента), отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций со счетом депо (разделом счета депо) депонента в рамках установленных депонентом и депозитарным договором полномочий.

Реестродержатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельное ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствие с законодательством Российской Федерации, или специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда, осуществляющий ведение реестра владельцев инвестиционных паев.

Паевой инвестиционный фонд – находящийся в общей долевой собственности физических и юридических лиц имущественный комплекс, пользование и распоряжение которым осуществляется управляющей компанией исключительно в интересах учредителей доверительного управления, и отвечающий требованиям Федерального закона «Об инвестиционных фондах» от 01.01.2001г.

Инвестиционный пай – именная неэмиссионная бездокументарная ценная бумага, удостоверяющая долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления паевым инвестиционным фондом, право на получение денежной компенсации при прекращении паевого инвестиционного фонда.

Стоп-лист депозитария – список ценных бумаг, формируемый депозитарием в целях содействия реализации прав Клиентов (депонентов) депозитария, содержащий ценные бумаги, по которым отсутствует по каким-либо причинам подтверждение реестродержателем остатка ценных бумаг в реестре на счете депозитария, осуществляющего функции номинального держателя, по запросу этого депозитария.

Выполнение депозитарной операции – совершение (внесение) Депозитарием записи в учетную систему Депозитария по счету депо Клиента (депонента).

Составление отчета об исполнении депозитарной операции – формирование Депозитарием отчетного документа о выполнении депозитарной операции.

Передача отчета об исполнении депозитарной операции – передача или предоставление отчетного документа о выполнении депозитарной операции Клиенту (депоненту) представляет собой действия Депозитария, направленные на получение Клиентом (депонентом) отчетного документа о выполнении депозитарной операции, после чего депозитарная операция считается завершенной.

Внутренние ценные бумаги -

а) эмиссионные ценные бумаги, номинальная стоимость которых указана в валюте Российской Федерации и выпуск которых зарегистрирован в Российской Федерации;

б) иные ценные бумаги, удостоверяющие право на получение валюты Российской Федерации, выпущенные на территории Российской Федерации;

Внешние ценные бумаги - ценные бумаги, в том числе в бездокументарной форме, не относящиеся к внутренним ценным бумагам;

3.  Объект депозитарной деятельности.

3.1. Объектом депозитарной деятельности Депозитария являются ценные бумаги, эмитентами которых выступают резиденты Российской Федерации.

3.2. Объектом депозитарной деятельности Депозитария могут также являться ценные бумаги, эмитентами которых выступают нерезиденты, если это не противоречит требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации.

3.3. Объектом депозитарной деятельности могут являться ценные бумаги следующих форм выпуска:

·  ценные бумаги бездокументарной формы выпуска (бездокументарные ценные бумаги);

·  документарные ценные бумаги с обязательным централизованным хранением;

3.4. Объектом депозитарной деятельности Депозитария могут являться как эмиссионные, так и неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленной законодательством формы и порядка.

3.5. Объектом депозитарной деятельности Депозитария могут являться только именные ценные бумаги.

4. Общие принципы депозитарного учета.

4.1. Депозитарный учет ценных бумаг ведется в штуках. В целях ведения депозитарного учета одной ценной бумагой (одной штукой) следует считать минимальный номинал обращающихся ценных бумаг данного выпуска, если иное не определено условиями выпуска и обращения ценных бумаг.

4.2. Дополнительно к ведению депозитарного учета ценных бумаг в штуках допускается, в том числе, учет ценных бумаг в тех единицах, в которых определен номинал ценных бумаг данного выпуска, а также отражение рыночной стоимости ценных бумаг, находящихся в Депозитарии.

4.3. Учет ценных бумаг Депонентов в Депозитарии может осуществляться следующими способами:

·  открытый способ учета;

·  закрытый способ учета;

·  маркированный способ учета.

4.4. При открытом способе учета ценных бумаг Депозитарий исполняет поручения только по отношению к заданному количеству ценных бумаг, находящихся на счете депо, без указания в поручении индивидуальных признаков этих ценных бумаг или признаков принадлежности к группе.

4.5. При закрытом способе учета ценных бумаг Депозитарий обязан исполнять поручения в отношении любой конкретной ценной бумаги, находящейся на счете депо, если она обладает индивидуальными признаками (такими как номер, серия и иными). При закрытом способе учета Депозитарий вправе исполнять поручения, в которых указано только количество ценных бумаг без указания индивидуальных признаков. По ценным бумагам, находящимся в закрытом хранении, Депозитарий ведет справочник номеров, который содержит информацию, позволяющую определить владельца конкретной ценной бумаги и ее место хранения.

4.6. При маркированном способе учета ценных бумаг Депозитарий обязан исполнять поручения, в которых кроме количества ценных бумаг указан признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги. При маркированном способе учета Депозитарий вправе исполнять поручения, в которых указано только количество ценных бумаг без указания их принадлежности к группам. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями учета ценных бумаг и хранения удостоверяющих их сертификатов.

4.7. Депозитарий вправе самостоятельно определять применяемые им способы учета ценных бумаг, если только использование конкретного способа не является обязательным условием организации учета данного выпуска. Депозитарий оказывает Депонентам услуги по открытому, закрытому и маркированному учету ценных бумаг.

5. Депозитарные операции.

5.1. Классификация депозитарных операций.

5.1.1. Различаются следующие классы депозитарных операций, осуществляемых Депозитарием:

·  инвентарные;

·  административные;

·  информационные;

·  комплексные;

·  глобальные.

5.1.2. Инвентарные операции – депозитарные операции, приводящие к изменению только остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо в Депозитарии. К инвентарным операциям относятся:

·  зачисление (прием) ценных бумаг на учет;

·  списание (снятие) ценных бумаг с учета;

·  перевод ценных бумаг;

·  перемещение ценных бумаг.

5.1.3. Административные операции – депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо и других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо Депонентов. К административным операциям относятся:

·  открытие счета депо (раздела счета депо, лицевого счета депо);

·  закрытие счета депо (раздела счета депо, лицевого счета депо);

·  регистрация (изменение) анкетных данных о Депоненте, Операторе, Попечителе, Распорядителе;

·  назначение Попечителя счета депо;

·  отмена полномочий Попечителя счета депо;

·  назначение Оператора счета (раздела счета) депо;

·  отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо;

·  назначение Распорядителя счета депо;

·  отмена полномочий Распорядителя счета депо;

·  отмена поручений по счету депо.

5.1.4. Информационные операции – депозитарные операции, связанные с формированием отчетов и выписок о состоянии счета депо и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций. К информационным операциям относятся:

·  формирование выписки о состоянии счета депо или иных учетных регистров Депозитария;

·  формирование отчета об операциях по счету депо Депонента;

·  формирование информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария.

5.1.5. Комплексные операции - депозитарные операции, включающие в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов - инвентарные, административные и информационные. К комплексным операциям относятся:

·  блокирование ценных бумаг;

·  снятие блокирования ценных бумаг;

·  обременение ценных бумаг обязательствами;

·  прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.

5.1.6. Глобальные операции – депозитарные операции, приводящие к изменению состояния всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. К глобальным операциям относятся:

·  конвертация ценных бумаг, в том числе дробление или консолидация ценных бумаг;

·  аннулирование (погашение) ценных бумаг;

·  выплата доходов ценными бумагами;

·  объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;

·  аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг.

5.2. Основания для совершения депозитарных операций.

5.2.1. Основанием для совершения депозитарной операции является поручение, подписанное инициатором операции и переданное в Депозитарий, а также все необходимые в соответствии с настоящими Условиями документы. В зависимости от того, кто является инициатором операции, Депозитарий может исполнять следующие виды поручений:

·  клиентские - инициатором является клиент (депонент), уполномоченное им лицо, попечитель счета;

·  служебные - инициатором являются должностные лица Депозитария;

·  официальные - инициатором являются уполномоченные государственные органы;

·  глобальные - инициатором, как правило, является Эмитент или Реестродержатель по поручению эмитента.

5.2.2. Поручение на совершение депозитарных операций должно быть составлено в простой письменной форме с соблюдением требований действующих нормативных правовых актов Российской Федерации и настоящих Условий, в т. ч. к форме поручения.

5.2.3. Клиентские поручения и документы подаются Депонентом лично, либо через Распорядителя счета. Допускается также подача поручений и документов с использованием средств:

·  почтовой связи;

·  факсимильной связи;

·  в электронной форме.

В случае подачи поручения с использованием факсимильной связи Депонент обязан направить Депозитарию оригинал поручения не позднее 30 (тридцати) дней, следующих за днем подачи поручения по факсу. Депозитарий вправе потребовать от Депонента оригинал поручения ранее указанного срока для выполнения депозитарных операций, связанных с уменьшением количества ценных бумаг на счете депо Депонента.

Прием в качестве поручений документов и порядок обмена документами в электронной форме допускается в случае и в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации и отдельным соглашением между и Депозитарием и Депонентом.

5.2.4. Поручения и иные документы от Депонента считаются принятыми текущим днем, если они поступили в Депозитарий с 10:00 до 14:00 Московского времени по рабочим дням. Поручения, поступившие в Депозитарий после 14:00 Московского времени, считаются принятыми следующим рабочим днем.

5.2.5. Депозитарий может отказывать в принятии поручения к исполнению по следующим основаниям:

·  поручение представлено в Депозитарий лицом, не имеющим соответствующих полномочий;

·  поручение представлено в Депозитарий способом, не соответствующим депозитарному договору или иному соглашению с конкретным Депонентом, передавшим поручение, или способом, не предусмотренным Условиями;

·  текст поручения, переданный по факсимильной связи, не читается, искажен или не позволяет однозначно определить реквизиты поручения или лицо, его подписавшее;

·  поручение подписано лицом, не имеющим соответствующих полномочий;

·  наличие у Депозитария существенных и обоснованных сомнений в подлинности подписи или оттиска печати инициатора операции;

·  поручение оформлено с нарушениями требований Условий, в т. ч. к форме поручения;

·  состав или оформление сопровождающих документов не соответствуют Условиям;

·  в поручении или сопровождающих документах недостаточно данных для исполнения поручения или содержащаяся в них информация противоречива;

·  поручение оформлено с исправлениями;

·  сведения, содержащиеся в представленных документах, не соответствуют сведениям, содержащимся в учетных регистрах Депозитария.

5.2.6. При приеме поручения Депозитарий подтверждает факт приема поручения, либо выдает мотивированный отказ в приеме поручения. При необходимости получения отметки Депозитария о приеме поручения Депонент вместе с оригиналом поручения подает его копию.

5.2.7. Депозитарий не исполняет поручения в следующих случаях:

·  сведения, содержащиеся в представленных документах, не соответствуют сведениям, содержащимся в учетных регистрах Депозитария;

·  количество ценных бумаг, находящихся на счете депо/разделе счета депо, недостаточно для проведения операции, указанной в поручении;

·  ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами, и исполнение поручения может привести к нарушению данных обязательств;

·  не представлены документы, необходимые для исполнения депозитарной операции в соответствии с Условиями или действующим законодательством Российской Федерации;

·  иные основания, предусмотренные действующим законодательством и настоящими Условиями.

5.2.8. Депозитарий предоставляет Депоненту мотивированный отказ в исполнении поручения в срок не позднее 3 (трех) дней с момента приема поручения, даты расчетов, указанной в поручении, конечной даты исполнения поручения (если задан период или дата исполнения поручения) либо с момента получения письменного отказа в совершении операции, необходимой для исполнения данного поручения, Реестродержателя или Депозитария места хранения.

5.3. Общий порядок исполнения депозитарных операций

5.3.1. Исполнение депозитарных операций состоит из следующих этапов:

·  прием поручения от инициатора операции;

·  проверка правильности оформления поручения;

·  регистрация в Журнале принятых поручений с возможной выдачей подтверждения в приеме поручения или отказа в приеме поручения инициатору операции;

·  сверка поручения с данными, содержащимися в учетных регистрах;

·  исполнение поручения с одновременным отражением операции в регистрах депозитарного учета или неисполнение поручения в связи с несоответствием данных учетных регистров данным, указанным в поручении, либо неисполнение поручения на основании полученного отказа в совершении операции Реестродержателя или Депозитария места хранения;

·  составление отчета о совершенной операции или об отказе в совершении операции;

·  регистрация отчета в Журнале отправленных отчетов и выписок и передача отчета инициатору операции и/или указанному им лицу.

5.3.2. Депозитарные операции совершаются в сроки, установленные в приложении №1 к настоящим Условиям.

5.3.3. Срок выполнения депозитарной операции исчисляется с момента внесения соответствующей записи в Журнал принятых поручений.

5.3.4. Завершением депозитарной операции является формирование и передача отчета о совершении операции инициатору операции и иным лицам в соответствии с приложением №1 к настоящим Условиям.

Допускается передача отчета о выполнении поручения с использованием средств:

·  почтовой связи;

·  факсимильной связи;

·  в электронной форме.

В случае передачи отчета с использованием факсимильной связи Депозитарий обязан направить Депоненту оригинал отчета не позднее 30 (тридцати) дней, следующих за днем отправки отчета по факсу.

Отправка отчетов и порядок обмена документами в электронной форме допускается в случае и в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации и отдельным соглашением между и Депозитарием и Депонентом.

5.3.5. Информация обо всех переданных отчетах заносится в Журнал отправленных отчетов и выписок.

5.3.6. Формы поручений и отчетов по конкретным депозитарным операциям перечислены в приложении №1 к настоящим Условиям.

Примечание. Здесь и далее по тексту Условий срок исполнения операций исчисляется в рабочих днях.

5.4. Порядок исполнения Административных операций.

5.4.1. Порядок приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием.

5.4.1.1. Целью осуществления данной процедуры является определение статуса ценных бумаг, их надежности, возможности обращения на фондовом рынке.

В случае, если выпуск ценных бумаг принят на обслуживание в или НП «НДЦ», Депозитарий принимает данный выпуск к обслуживанию в Депозитарии без процедуры допуска.

В случае, если выпуск ценных бумаг не принят на обслуживание в или НП «НДЦ», рассмотрение возможности допуска ценных бумаг к обслуживанию в Депозитарии осуществляется в течение 15 дней после предоставления Эмитентом или Депонентом заявки, на основании которой производится принятие решения о допуске к депозитарному обслуживанию в Депозитарии.

Примечание: заявка должна содержать реквизиты выпуска ценных бумаг, который Эмитент или Депонент хотел бы видеть в перечне обслуживаемых. Депозитарий имеет право потребовать от инициатора приема на обслуживание нового выпуска ценных бумаг предоставления следующих документов:

учредительные документы эмитента;

бухгалтерский баланс на последнюю отчетную дату;

отчет о финансовых результатах;

отчет о движении денежных средств Эмитента за последний отчетный период;

проспект эмиссии (план приватизации) ценных бумаг;

решение о выпуске ценных бумаг;

иные документы, в которых отражены сведения о выпуске ценных бумаг, имеющие значение для допуска ценных бумаг к депозитарному обслуживанию.

По окончанию проведения экспертизы указанных документов Депозитарий оповещает инициатора о результатах принятого решения.

5.4.1.2. Принятие выпуска ценных бумаг на депозитарное обслуживание оформляется заполнением анкеты выпуска ценных бумаг. Анкета выпуска ценных бумаг визируется уполномоченным лицом Депозитария и помещается в картотеку выпусков ценных бумаг, обслуживаемых в Депозитарии.

5.4.1.3.Депозитарий формирует и поддерживает в актуальном состоянии список выпусков эмиссионных ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием по состоянию на текущую дату. Для каждого выпуска ценных бумаг, включенных в список, в учетных регистрах Депозитария хранится Анкета выпуска. Сведения, содержащиеся в анкетах выпусков ценных бумаг, предоставляются по запросу Депонента.

5.4.1.4.Депозитарий не вправе производить прием ценных бумаг на обслуживание, если:

ценные бумаги не прошли установленную процедуру регистрации;

ценные бумаги объявлены подлежащими выкупу или погашению до их депонирования в Депозитарии;

по данному виду ценных бумаг получено предписание о приостановлении операций или получено уведомление о приостановлении операций;

принятие ценных бумаг на депозитарное хранение запрещено законом, актом государственного органа, либо решениями саморегулируемых организаций, членом которых является Депозитарий или Депонент;

в случае, если у Депозитария возникли сомнения в подлинности и платежности сертификатов ценных бумаг;

в случае, если отсутствует законодательная основа для депозитарного учета данного вида неэмиссионных ценных бумаг;

Депозитарий имеет право отказать в приеме на обслуживание выпусков ценных бумаг и по иным основаниям.

5.4.2. Порядок прекращения обслуживания Депозитарием выпуска эмиссионных ценных бумаг.

5.4.2.1. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг в Депозитарии производится в следующих случаях:

погашение ценных бумаг;

принятие регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска;

вступление в силу решения суда о недействительности выпуска ценных бумаг;

ликвидация эмитента ценных бумаг;

прекращение обслуживания по решению Депозитария.

5.4.2.2. Депозитарий не вправе прекратить обслуживание выпуска ценных бумаг по собственному решению в случае, если ценные бумаги данного выпуска учитываются на счете депо Депонента.

Принятие решения о прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг принимается и оформляется в соответствии с документами Депозитария.

5.4.2.3. На основании решения о прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарий вносит в анкету выпуска ценных бумаг запись о дате прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг и исключает данный выпуск ценных бумаг из списка, обслуживаемых Депозитарием выпусков ценных бумаг.

Срок хранения анкет выпусков ценных бумаг, снятых с обслуживания, определяется внутренними документами Депозитария принятыми в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации

5.4.3. Открытие счета депо.

5.4.3.1. Операция по открытию счета депо Депонента представляет собой действия по внесению Депозитарием в учетные регистры информации о Депоненте, позволяющей осуществлять операции.

5.4.3.2. В Депозитарии открываются счета депо юридическим и физическим лицам, резидентам и нерезидентам РФ. Открытие счета депо не влечет за собой обязанности Депонента по зачислению на него ценных бумаг.

5.4.3.3. При открытии счета депо ему присваивается уникальный в рамках Депозитария код. Правила кодирования счетов депо определяются Депозитарием самостоятельно.

5.4.3.4. Депозитарий открывает и ведет следующие виды счетов депо:

Счет депо владельца - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.

Счет депо залогодержателя - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, переданные по договору залога залогодержателю и не являющиеся собственностью залогодержателя.