Условия осуществления депозитарной деятельности общества с ограниченной ответственностью «Универ Депозитарий» (стр. 7 )

Форма № 11

 

 

ПОРУЧЕНИЕ НА ИНФОРМАЦИОННУЮ ОПЕРАЦИЮ

Номер поручения:

Дата поручения:

/

/

ДЕПОНЕНТ

Счет ДЕПО №

Настоящим прошу предоставить следующие документы:

выписка о состоянии счета депо по состоянию на ____._____________.200___г.

по всем ценным бумагам на счете депо;

по ценным бумагам одного эмитента или по одному выпуску ценных бумаг

_____________________________________________________________________________________

отчет об операциях по счету депо за период

с ____._____________.200___г. по ____._____________.200___г.

отчет об исполнении поручения №__________ от ____._____________.200___г.

предоставление информации о ценных бумагах эмитентов, находящихся на обслуживании в Депозитарии

предоставление Справки о доходах (дивидендах, процентах), начисленных Эмитентом / поступивших Депоненту

Депонент	____________________________________ м. п.	/________________________
Заполняется Депозитарием
Принято	____.____.200__ г.	Исполнитель
Обработано	____.____.200__ г.	Исполнитель
Исполнено	____.____.200__ г.	Исполнитель

Форма № 12

 

1.1.1.  Номер документа	1.1.2.  Дата
1.1.3.	1.1.4.  __.__.200_г.

ЗАПРОС НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ СПИСКА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ

Открытое акционерное общество________________________________________________

по состоянию на ___.___________.200_г. в связи с ________________________________ .

В связи с поступлением в адрес Депозитарий» запроса на предоставление списка владельцев ценных бумаг просим Вас предоставить Депозитарий» информацию о владельцах ценных бумаг вышеуказанного эмитента.

Сообщаем Вам, что по состоянию на ___.___________.200_г. на Ваших счетах находилось следующее количество ценных бумаг:

Депонент:
Счет ДЕПО №
Наименование Эмитента:
Вид ценных бумаг:
Номер гос. регистрации выпуска:
Количество ценных бумаг:

Список владельцев просим предоставить не позднее ___.___________.200_г. до __:00 , в соответствии с форматом указанном ниже:

 

Описание	Обязательное для физ. лиц	Обязательное для юр. лиц
Уникальный код владельца бумаг	*	*
Дата фиксации реестра	*	*
ФИО/Наименование	*	*
Вид документа	*	*
Серия документа	*
Номер документа	*	*
Дата выдачи документа	*	*
Место выдачи регистрационного документа	*	*
Кем выдан	*	*
Почтовый адрес в Российской Федерации	*	*
Индекс почтового адреса	*	*
Юридический адрес	*	*
Индекс юридического адреса	*	*
Контактный телефон	*	*
Тип клиента	*	*
Гражданство/Юрисдикция	*	*
Дата рождения физ. лица	*
ИНН владельца ценных бумаг	*	*
Налоговая категория	*	*
Тип счета	*	*
Количество ценных бумаг	*	*
Номер государственной регистрации выпуска	*	*

Примечания:

1.  Поле «Тип документа» заполняется следующим образом: паспорт; удостоверение личности; военный билет; свидетельство о рождении; свидетельство о регистрации; лицензия; сертификат инкорпорации; прочие документы; документ не указан.

2.  Поле «Тип владельца» заполняется следующим образом: физическое лицо; юридическое лицо; предприниматель без образования юридического лица.

3.  Поле «Тип счета» заполняется следующим образом:
владелец; номинальный держатель; доверительный управляющий (ПИФов, НПФов и т. д.); залогодержатель; эмитент

4.  Поле «Налоговая категория» заполняется следующим образом:
основная; нерезидент с постоянным представительством; прочие; нерезидент без постоянного представительства.

Уполномоченное лицо Депозитария: _______________

м. п.

1.1.5.  Номер документа	1.1.6.  Дата
1.1.7.	1.1.8.  __.__.200_г.

Форма № 13

 

ОТЧЕТ ОБ ИСПОЛНЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОЙ ОПЕРАЦИИ

от “___” ______________ 200__ г.

Операция:
Депонент:
Тип счета депо:
Счет ДЕПО №
Дата исполнения операции:	“___” ______________ 200__ г.

Уполномоченное лицо Депозитария:

Подпись:

м. п.

Форма № 14

№ IS от

Выписка

о состоянии счета ДЕПО

Инициатор операции:

На дату:
Счет ДЕПО №:
Наименование счета ДЕПО:
Раздел счета ДЕПО №:
Наименование раздела счета ДЕПО:
Эмитент:
Вид запроса:		по всем бумагам на счете депо		по одному виду ценных бумаг

Ценная бумага	Регистрационный номер	Номинал	Остаток
Раздел счета ДЕПО: номер раздела Название раздела
Тип бумаги: название
…
Раздел счета ДЕПО: номер раздела Название раздела
Тип бумаги: название
…

ИТОГО ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ