VIII. Дополнительные сведения о кредитной организации-эмитенте
и о размещенных им эмиссионных ценных бумагах
| 8.1. Дополнительные сведения о кредитной организации - эмитенте
| 8.1.1. Сведения о размере, структуре уставного капитала кредитной организации - эмитента
| Размер уставного капитала кредитной организации - эмитента на дату окончания отчетного квартала: 1 345 738 000 руб.
|
| Обыкновенные акции :
| Общая номинальная стоимость, тыс. руб.
| 1
| Доля акций данной категории в уставном капитале кредитной организации-эмитента, %
| 100,0
| Привилегированные акции:
| Общая номинальная стоимость, тыс. руб.
| 0
| Доля акций данной категории в уставном капитале кредитной организации-эмитента, %
| 0
|
| Структура уставного капитала Эмитента: уставный капитал разделен на обыкновенные именные акции номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая.
акции принадлежат негосударственным организациям-резидентам
акции принадлежит нерезидентам, в том числе 108 929 акций номинальному держателю.
Акции эмитента не обращаются за пределами Российской Федерации.
| | 8.1.2. Сведения об изменении размера уставного капитала кредитной организации - эмитента
| В случае если за 5 последних завершенных финансовых лет, предшествующих дате окончания отчетного квартала, а если кредитная организация - эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет - за каждый завершенный финансовый год, предшествующий дате окончания отчетного квартала, а также в отчетном квартале имело место изменение размера уставного капитала кредитной организации – эмитента.
| Дата отчетного периода
| Обыкновенные акции
(для акционерных обществ)
| Привилегированные акции
(для акционерных обществ)
| Наименование органа управления, принявшего решение об изменении размера УК
| Дата составления и № протокола органа управления, принявшего решение об изменении УК
| Итого уставный капитал, тыс. руб
| Тыс. руб.
| %
| Тыс. руб.
| %
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
| 6
| 7
| 8
| На 01.01.99
|
| 100,0
| 0
| 0
| Общее собрание акционеров
| Протокол № 2 от 01.01.2001
|
| На 01.01.00
|
| 100,0
| 0
| 0
| Общее собрание акционеров
| Протокол № 2 от 01.01.2001
|
| На 01.01.01
|
| 100,0
| 0
| 0
| Общее собрание акционеров
| Протокол № 2 от 01.01.2001
|
| На 01.01.05
|
| 100,0
| 0
| 0
| Совет директоров
| Протокол № 7 от 01.01.2001
| 880 974
| На 01.01.07
| 1
| 100,0
| 0
| 0
| Общее собрание акционеров
| Протокол № 1 от 01.01.2001
| 1
| 8.1.3. Сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а также иных фондов кредитной организации - эмитента
| Информация, содержащаяся в настоящем пункте, в ежеквартальном отчете за второй - четвертый кварталы указывается за отчетный квартал, а в ежеквартальном отчете за первый квартал - за 5 последних завершенных финансовых лет, предшествующих первому кварталу, либо за каждый завершенный финансовый год, предшествующий первому кварталу, если кредитная организация-эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет, а также за первый квартал текущего финансового года.
| На 01.07.2007 г.
| Название фонда
| Размер фонда, установленный учредительными документами
| Размер фонда на начало года
| Размер отчислений в фонд
| Размер израсходованных средств
| Остаток на конец года
| | тыс. руб.
| в денежном выражении, тыс. руб.
| в % от УК
| тыс. руб.
| тыс. руб.
| в денежном выражении, тыс. руб.
| в % от УК
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
| 6
| 7
| 8
| Резервный фонд
| *)
| 44049,00
| 3,3
| 4676,00
| 0,00
| 48725,00
| 3,6
| Фонд специального назначения
| *)
| 00
| 56,1
| 28370,00
| 14391,00
| 00
| 57,1
| Фонд накопления
| -
| 76931,00
| 5,7
| 0,00
| 0,00
| 76931,00
| 5,7
| Другие фонды
| -
| 3692,00
| 03
| ,000
| 0,00
| 3692,00
| 03
| *) Порядок формирования и использования фондов Банка определяется «Положением о порядке формиррования и использования фондов Банка, формируемых из прибыли», утвержденного общим собранием акционеров.
Резервный фонд формируется за счет отчислений от чистой прибыли в размере 5 % (в г. г. в размере 15 %) от зарегистрированного уставного капитала.
Фонды экономического стимулирования формируются за счет отчислений от прибыли, остающейся в распоряжении Банка после расчетов с бюджетом и отчислений в резервный фонд Банка в размерах, определенных решением годового общего собрания акционеров.
| Направления использования средств фондов.
| Средства фондов за отчетный период использовались на цели, установленные «Положением о порядке формиррования и использования фондов Банка, формируемых из прибыли», утвержденного общим собранием акционеров.
|
8.1.4. Сведения о порядке созыва и проведения собрания (заседания) высшего органа управления кредитной организации - эмитента
| Наименование высшего органа управления кредитной организации – эмитента: Общее собрание акционеров.
Порядок уведомления акционеров (участников) о проведении собрания (заседания) высшего органа управления эмитента: Информирование акционеров о проведении Общего собрания акционеров осуществляется не менее чем за 20 дней до даты начала собрания, а сообщение о проведении Общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации Банка – не позднее чем за 30 дней до даты его проведения.
Сообщение о проведении Общего собрания акционеров доводится до сведения акционеров путем уведомления в письменной форме о проведении Общего собрания (заказное (ценное) письмо, телекс, факс) или личного вручения под расписку акционерам, включенным в список акционеров, имеющих право на участие в Общем собрании.
Банк вправе дополнительно информировать акционеров о проведении Общего собрания акционеров через иные средства массовой информации (телевидение, радио).
Лица (органы), которые вправе созывать (требовать проведения) внеочередного собрания (заседания) высшего органа управления эмитента, а также порядок направления (предъявления) таких требований: Все собрания, помимо годового, являются внеочередными. Внеочередное Общее собрание проводится по решению Совета директоров на основании:
его собственной инициативы;
требования ревизионной комиссии Банка;
требования аудитора;
требования акционера (акционеров), являющегося владельцем не менее 10 процентов голосующих акций Банка на дату предъявления требования.
Решение Совета директоров, инициирующее созыв внеочередного собрания акционеров, принимается простым большинством голосов присутствующих на заседании членов Совета директоров. Данным решением должны быть утверждены:
формулировки пунктов повестки дня;
форма проведения собрания;
иные положения, определяемые Советом директоров при подготовке к проведению
Общего собрания акционеров.
Требование о созыве внеочередного Общего собрания акционеров, инициатором которого является ревизионная комиссия, принимается большинством голосов, присутствующих на заседании членов ревизионной комиссии и направляется в Совет директоров Банка. Данное требование подписывается членами ревизионной комиссии, голосовавшими за его принятие.
Требование аудитора, инициирующего созыв внеочередного Общего собрания, подписывается им и направляется в Совет директоров Банка.
Требование ревизионной комиссии и аудитора должно содержать вопросы, подлежащие внесению в повестку дня собрания.
В требовании о проведении внеочередного Общего собрания могут содержаться формулировки решений по каждому из этих вопросов, а также предложение о форме проведения Общего собрания акционеров.
Акционер (акционеры), являющиеся владельцами в совокупности не менее чем 10 процентов голосующих акций Банка, - инициаторы созыва внеочередного Общего собрания акционеров направляют в Совет директоров письменное требование.
Требование должно содержать:
имена (наименования) акционеров (акционера), требующих созыва собрания с указанием количества, категории (типа) принадлежащих им акций;
формулировку вопросов, подлежащих внесению в повестку дня собрания;
имя каждого кандидата (по предложениям об избрании органов управления Банка), наименование органа для избрания в который он предлагается и иные сведения о кандидатах, предусмотренные Уставом;
В требовании о проведении внеочередного Общего собрания акционеров могут содержаться формулировки решений по каждому из этих вопросов, а также предложение о форме проведения Общего собрания акционеров.
Требование подписывается акционером или его представителем. Если требование подписано представителем, к нему прилагается доверенность.
Если инициатива исходит от акционера - юридического лица, подпись представителя юридического лица, действующего в соответствии с его Уставом без доверенности, заверяется печатью данного юридического лица. Если требование подписано представителем юридического лица, действующим от его имени по доверенности, к требованию прилагается доверенность.
Порядок определения даты проведения собрания (заседания) высшего органа управления эмитента: Дата предъявления требования о созыве внеочередного Общего собрания акционеров определяется по дате его сдачи в Банк.
В течение 5-ти дней с даты предъявления требования Совет директоров должен принять решение о созыве внеочередного Общего собрания либо об отказе в его созыве.
Лица, которые вправе вносить предложения в повестку дня собрания (заседания) высшего органа управления эмитента, а также порядок внесения таких предложений:
лица (органы), которые вправе созывать (требовать проведения) внеочередного собрания (заседания) высшего органа управления эмитента, направляют свои требования с содержанием формулировки вопросов, подлежащих внесению в повестку дня собрания, в Совет директоров Банка. Решением Совета директоров должны быть утверждены:
формулировки пунктов повестки дня;
форма проведения собрания;
иные положения, определяемые Советом директоров при подготовке к проведению Общего собрания акционеров.
Лица, которые вправе ознакомиться с информацией (материалами), предоставляемыми для подготовки и проведения собрания (заседания) высшего органа управления эмитента, а также порядок ознакомления с такой информацией (материалами):
Лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании. Материалы, предоставляемые акционерам при подготовке к проведению Общего собрания, не рассылаются акционерам, кроме случая проведения собрания в заочной форме. Акционер вправе ознакомиться с ними по адресам, указанным в сообщении о проведении Общего собрания.
| 8.1.5. Сведения о коммерческих организациях, в которых кредитная организация - эмитент владеет не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций
| Сведения указаны в п. 3.5.
| 8.1.6. Сведения о существенных сделках, совершенных кредитной организацией - эмитентом
| Существенных сделок кредитная организация–эмитент не совершала.
| 8.1.7. Сведения о кредитных рейтингах кредитной организации - эмитента
| В случае присвоения кредитной организации - эмитенту и/или ценным бумагам кредитной организации - эмитента кредитного рейтинга (рейтингов), по каждому из известных кредитной организации - эмитенту кредитных рейтингов за 5 последних завершенных финансовых лет, а если кредитная организация - эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет - за каждый завершенный финансовый год.
| Объект присвоения кредитного рейтинга.
| Кредитная организация-эмитент.
| Значение кредитного рейтинга на дату окончания последнего отчетного квартала.
| История изменения значений кредитного рейтинга за 5 последних завершенных финансовых лет, предшествующих дате окончания отчетного квартала, а если кредитная организация - эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет - за каждый завершенный финансовый год, предшествующий дате окончания отчетного квартала, с указанием значения кредитного рейтинга и даты присвоения (изменения) значения кредитного рейтинга.
| Полное и сокращенное фирменное наименование организации, присвоившей кредитный рейтинг:
Fitch Ratings Ltd.
Объект присвоения кредитного рейтинга: эмитент.
Место нахождения организации: Великобритания, Лондон.
Значение рейтинга за 5 последних завершенных лет:
Наименование рейтинга
| Дата присвоения
| Июль
2001 г.
| Октябрь
2002 г.
| Июль
2003 г.
| Сентябрь
2004
| Сентябрь
2005
| Декабрь
2006
| Долгосрочный
| B-
| B-
| B-
| B-
| B-
| B-
| Краткосрочный
| B
| B
| B-
| B
| B
| B
| Долгосрочная перспектива
| Стабильная
| Стабильная
| Стабильная
| Стабильная
| Стабильная
| Стабильная
|
| Описание методики присвоения кредитного рейтинга или адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещена (опубликована) информация о методике присвоения кредитного рейтинга.
| Описание методики присвоения кредитного рейтинга: с описанием методики можно ознакомится на сайте Fitch Ratings Ltd по адресу: www. .
| Иные сведения о кредитном рейтинге, указываемые кредитной организацией - эмитентом по собственному усмотрению.
| Иных сведений ет.
| 8.2. Сведения о каждой категории (типе) акций кредитной организации - эмитента
| Данный пункт раскрывается кредитными организациями - эмитентами, являющимися акционерными обществами, и повторяется в полном объеме для каждой категории (типу) размещенных акций кредитной организации - эмитента.
| Государственный регистрационный номер
| Дата государственной регистрации
| Категория
| Тип
(для привилегированных)
| Номинальная стоимость,
руб.
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
| В
| 24.06.1998
| акции
| обыкновенные
| 1000
| Количество акций, находящихся в обращении:
| Государственный регистрационный номер
| Количество акций, находящихся в обращении, шт.
| 1
| 2
| В
| 1
| Количество дополнительных акций, находящихся в процессе размещения (количество акций дополнительного выпуска, в отношении которого не осуществлена государственная регистрация отчета об итогах их выпуска):
| Государственный регистрационный номер
| Количество акций, находящихся в размещении, шт.
| 1
| 2
| В
| 0
| Количество объявленных акций:
| Государственный регистрационный номер
| Количество объявленных, шт.
| 1
| 2
| В
| 8
| Количество акций, находящихся на балансе кредитной организации – эмитента:
| Государственный регистрационный номер
| Количество акций, находящихся на балансе, шт
| 1
| 2
| В
| 0
| Количество дополнительных акций, которые могут быть размещены в результате конвертации размещенных ценных бумаг, конвертируемых в акции, или в результате исполнения обязательств по опционам кредитной организации – эмитента:
| Государственный регистрационный номер
| Количество акций, которые могут быть размещены в результате конвертации, шт
| 1
| 2
| В
| 0
| Права, предоставляемые акциями их владельцам:
| Государственный регистрационный номер
| Права, предоставляемые акциями их владельцам *
| 1
| 2
| В
| Акционеры-владельцы обыкновенных акций имеют право:
- участвовать в общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции;
- получать дивиденды;
- получить часть имущества Банка в случае его ликвидации;
- акционеры имеют также другие права, предусмотренные действующим законодательством и Уставом Банка.
Обыкновенная именная акция дает один голос при решении вопросов на общем собрании акционеров и участвует в распределении чистой прибыли после создания необходимых резервов, расчетов с бюджетом и внебюджетными фондами, выплаты дивидендов по привилегированным акциям, процентов по облигациям.
| * права акционера на получение объявленных дивидендов, а в случае, когда уставом кредитной организации - эмитента предусмотрены привилегированные акции двух и более типов, по каждому из которых определен размер дивиденда, - также об очередности выплаты дивидендов по определенному типу привилегированных акций;
| права акционера - владельца обыкновенных акций на участие в общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции, а в случае размещения привилегированных акций - права акционера - владельца привилегированных акций на участие в общем собрании акционеров с правом голоса по вопросам его компетенции в случаях, порядке и на условиях, установленных в соответствии с законодательством об акционерных обществах;
| права акционера - владельца привилегированных акций определенного типа на их конвертацию в обыкновенные акции или привилегированные акции иных типов и порядке осуществления такой конвертации (количестве, категории (типе) акций, в которые осуществляется конвертация, и иных условиях конвертации) в случае, когда уставом кредитной организации - эмитента предусмотрена возможность такой конвертации;
| права акционера на получение части имущества кредитной организации - эмитента в случае его ликвидации, а в случае, когда уставом кредитной организации - эмитента предусмотрены привилегированные акции двух и боле типов, по каждому из которых определена ликвидационная стоимость, - также об очередности выплаты ликвидационной стоимости по определенному типу привилегированных акций.
| Иные сведения об акциях:
| Иных сведений кредитная организация-эмитент не имеет.
| 8.3. Сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг кредитной организации - эмитента, за исключением акций кредитной организации - эмитента
| Информация о предыдущих выпусках ценных бумаг кредитной организации - эмитента, за исключением его акций, раскрывается отдельно по выпускам, все ценные бумаги которых погашены (аннулированы), выпускам, ценные бумаги которых находятся в обращении, и выпускам, обязательства кредитной организации - эмитента по ценным бумагам которых не исполнены.
| 8.3.1. Сведения о выпусках, все ценные бумаги которых погашены (аннулированы)
| Вид
| Облигации
| Форма
| Документарные на предъявителя
| Серия
| Нет
| Иные идентификационные признаки ценных бумаг
| Дисконтные
| Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг
| В
| Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг
| 24.01.2001 г.
| Наименование регистрирующего органа (органов), осуществившего государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг
| Центральный Банк Российской Федерации
| Количество ценных бумаг выпуска, шт.
|
| Объем выпуска ценных бумаг по номинальной стоимости, тыс. руб. или указание на то, что "В соответствии с законодательством Российской Федерации наличие номинальной стоимости у данного вида ценных бумаг не предусмотрено"
|
| Срок (дата) погашения ценных бумаг выпуска
| 03.12.2001 г.
| Основания для погашения ценных бумаг выпуска (исполнение обязательств по ценным бумагам; конвертация в связи с размещением ценных бумаг иного выпуска; признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным; иное).
| Исполнение обязательств по ценным бумагам
|
| Вид
| Облигации
| Форма
| Документарные на предъявителя
| Серия
| Нет
| Иные идентификационные признаки ценных бумаг
| Процентные
| Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг
| В
| Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг
| 19.10.2001 г.
| Наименование регистрирующего органа (органов), осуществившего государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг
| Центральный Банк Российской Федерации
| Количество ценных бумаг выпуска, шт.
|
| Объем выпуска ценных бумаг по номинальной стоимости, тыс. руб. или указание на то, что "В соответствии с законодательством Российской Федерации наличие номинальной стоимости у данного вида ценных бумаг не предусмотрено"
|
| Срок (дата) погашения ценных бумаг выпуска
| 05.05.2002 г.
| Основания для погашения ценных бумаг выпуска (исполнение обязательств по ценным бумагам; конвертация в связи с размещением ценных бумаг иного выпуска; признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным; иное).
| Исполнение обязательств по ценным бумагам
|
| Вид
| Облигации
| Форма
| Документарные на предъявителя
| Серия
| Нет
| Иные идентификационные признаки ценных бумаг
| Неконвертируемые процентные
| Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг
| В
| Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг
| 27.10.2003 г.
| Наименование регистрирующего органа (органов), осуществившего государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг
| Центральный Банк Российской Федерации
| Количество ценных бумаг выпуска, шт.
|
| Объем выпуска ценных бумаг по номинальной стоимости, тыс. руб. или указание на то, что "В соответствии с законодательством Российской Федерации наличие номинальной стоимости у данного вида ценных бумаг не предусмотрено"
|
| Срок (дата) погашения ценных бумаг выпуска
| 14.05.2005 г.
| Основания для погашения ценных бумаг выпуска (исполнение обязательств по ценным бумагам; конвертация в связи с размещением ценных бумаг иного выпуска; признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным; иное).
| Исполнение обязательств по ценным бумагам
| 8.3.2. Сведения о выпусках, ценные бумаги которых обращаются
| Общее количество всех ценных бумаг кредитной организации - эмитента каждого отдельного вида, которые находятся в обращении (не погашены), шт.
| 1
| Общий объем по номинальной стоимости, тыс. руб. (при наличии номинальной стоимости для данного вида ценных бумаг) всех ценных бумаг кредитной организации - эмитента каждого отдельного вида, которые находятся в обращении (не погашены)
| 1
| По каждому выпуску:
| Вид
| Облигации
| Форма
| Документарные на предъявителя с обязательным централизованным хранением
| Серия
| Нет
| Иные идентификационные признаки ценных бумаг
| Неконвертируемые процентные
| Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг
| 40302412В
| Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг
| 13.10.2005 г.
| Дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг
| 30.11.2005 г.
| Наименование регистрирующего органа (органов), осуществившего государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг
| Центральный Банк Российской Федерации
| Наименование регистрирующего органа (органов), осуществившего государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг
| Центральный Банк Российской Федерации
| Количество ценных бумаг выпуска, шт.
| 1 000 000
| Номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска, руб. или указание на то, что "В соответствии с законодательством Российской Федерации наличие номинальной стоимости у данного вида ценных бумаг не предусмотрено"
| 1 000
| Объем выпуска ценных бумаг по номинальной стоимости, тыс. руб.
| 1 000 000
| Права, закрепленные каждой ценной бумагой выпуска
| Облигации представляют собой прямые, безусловные обязательства АКЦИОНЕРНОГО КОММЕРЧЕСКОГО БАНКА «ПРОБИЗНЕСБАНК» (ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) (далее – «Эмитент»).
1. Владелец Облигации имеет право на получение в предусмотренный Облигацией срок номинальной стоимости Облигации.
2. Владелец Облигации имеет право на получение купонного дохода (процента от номинальной стоимости Облигации) по окончании каждого купонного периода.
3. Обязательства Эмитента по Облигациям (в том числе в случае дефолта, технического дефолта), согласно Решения о выпуске ценных бумаг и Проспекта ценных бумаг обеспечены поручительством. Поручители обязуются отвечать перед владельцами Облигаций за надлежащее исполнение Эмитентом обязательств по Облигациям по выплате номинальной стоимости Облигаций при погашении Облигаций, составляющей 1 Один миллиард) рублей, а также по выплате совокупного купонного дохода по Облигациям.
Владелец Облигаций имеет право предъявить Поручителям: Обществу с ограниченной ответственностью «Агентство недвижимости «Пробизнес», Обществу с ограниченной ответственностью «Предприятие Торгово-машиностроительной техники», Обществу с ограниченной ответственностью «Научно-производственный центр «Химпласт», Обществу с ограниченной ответственностью «Теплоэнергосвязь» (выше и далее – «Поручители») требование в соответствии с условиями обеспечения, указанными в Решения о выпуске ценных бумаг и в Проспекте ценных бумаг. С переходом прав на Облигацию к новому владельцу (приобретателю) переходят все права, вытекающие из обеспечения. Передача прав, возникших из предоставленного обеспечения, без передачи прав на Облигацию является недействительной.
4. Владелец Облигации имеет право на возврат средств инвестирования в случае признания выпуска Облигаций несостоявшимся или недействительным.
5. Владелец имеет право требовать приобретения Эмитентом всех или части принадлежащих ему Облигаций в случаях и в порядке, предусмотренном Решением о выпуске и Проспектом ценных бумаг.
6. Кроме перечисленных прав, владелец Облигации вправе осуществлять иные имущественные права, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации.
| Облигации выпускаются в документарной форме с оформлением одного сертификата на весь объем выпуска, подлежащего обязательному централизованному хранению в уполномоченном депозитарии.
| Полное фирменное наименование депозитария
| Некоммерческое партнерство “Национальный депозитарный центр”
| Сокращенное фирменное наименование депозитария
| НП «НДЦ»
| Место нахождения депозитария, осуществляющего централизованное хранение
| г. Москва, Средний Кисловский пер., д.1/13, стр 4
| Номер лицензии депозитария на осуществление депозитарной деятельности
| 00100
| Дата выдачи лицензии депозитария на осуществление депозитарной деятельности
| 04.12.2000 г.
| Срок действия лицензии на осуществление депозитарной деятельности
| Срок действия лицензии не ограничен
| Орган, выдавший лицензию на осуществление депозитарной деятельности
| Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
| Порядок и условия погашения ценных бумаг выпуска
| Погашение Облигаций и выплата доходов по ним производятся денежными средствами в рублях Российской Федерации в безналичном порядке. Возможность выбора владельцами Облигаций формы их погашения не установлена.
Погашение Облигаций производится Эмитентом в валюте Российской Федерации в безналичном порядке лицам, уполномоченным на получение сумм погашения по Облигациям.
Если Дата погашения приходится на выходной день - независимо от того, будет ли это государственный выходной день или выходной день для расчетных операций, - то выплата суммы погашения производится в первый рабочий день, следующий за Датой погашения. Владелец Облигации не имеет права требовать начисления процентов или какой-либо иной компенсации за такое исполнение Эмитентом обязательств по погашению Облигаций.
Владелец Облигации, если он не является депонентом НДЦ, должен уполномочить номинального держателя Облигаций, у которого ему открыт счет депо, получать при погашении номинальную стоимость Облигаций.
Эмитент производит выплаты депонентам НДЦ в пользу владельцев облигаций или непосредственным владельцам облигаций, являющихся таковыми по состоянию на конец операционного дня НДЦ, предшествующего 6 (шестому) рабочему дню до Даты погашения Облигаций (далее – “Дата составления Списка держателей”). [p1] Исполнение обязательства Эмитента по отношению к владельцу Облигаций, включенному в Список держателей, признается надлежащим, в том числе в случае отчуждения облигаций после Даты составления Списка держателей.
Не позднее 3 (трех) рабочих дней до даты выплаты по облигациям НДЦ по запросу предоставляет Эмитенту список держателей облигаций, составленный на Дату составления списка держателей облигаций, включающий в себя следующие данные:
а) полное наименование держателя облигаций.
б) количество облигаций, учитываемых на счетах депо соответствующего держателя облигаций.
в) место нахождения и почтовый адрес держателя облигаций.
г) реквизиты банковского счёта держателя облигаций, а именно:
- расчетный счет держателя;
- индивидуальный налоговый номер держателя;
- наименование банка держателя;
- корреспондентский счет банка держателя;
- банковский идентификационный код банка держателя.
д) налоговый статус держателя (резидент, нерезидент с постоянным представительством в Российской Федерации, нерезидент без постоянного представительства в Российской Федерации и т. д.).
Дополнительно к указанным сведениям держатель обязан передать в НДЦ, а НДЦ обязан включить в перечень держателей Облигаций для выплаты сумм погашения следующую информацию относительно физических лиц и юридических лиц - нерезидентов Российской Федерации, являющихся владельцами Облигаций, независимо о того уполномочен номинальный держатель получать суммы погашения по Облигациям или нет:
а) в случае если владельцем Облигаций является юридическое лицо-нерезидент:
- индивидуальный идентификационный номер (ИНН) – при наличии;
б) в случае если владельцем Облигаций является физическое лицо:
- вид, номер, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность владельца, наименование органа, выдавшего документ;
- число, месяц и год рождения владельца;
- место регистрации и почтовый адрес, включая индекс, владельца;
- налоговый статус владельца;
- номер свидетельства государственного пенсионного страхования владельца (при его наличии);
- ИНН владельца (при его наличии).
Держатель самостоятельно отслеживает полноту и актуальность реквизитов банковского счета, предоставленных им в НДЦ. В случае, если указанные реквизиты не были своевременно предоставлены держателем в НДЦ, НДЦ и Эмитент не несут ответственности за задержку в платежах. В случае непредставления (несвоевременного представления) НДЦ информации, необходимой для исполнения Эмитентом обязательств по облигациям, исполнение таких обязательств производится лицу, предъявившему требование об исполнении обязательств и являющемуся владельцем облигаций на дату предъявления требования. При этом исполнение Эмитентом обязательств по облигациям производится на основании данных Уполномоченного депозитария.
В дату выплаты по облигациям Эмитент перечисляет необходимые денежные средства на счета держателей облигаций в пользу владельцев облигаций.
Эмитент не несет ответственности перед владельцами облигаций за неперечисление, а также за несвоевременное или неполное перечисление последнему суммы выплаты Держателем.
В случае если одно лицо уполномочено на получение сумм выплат со стороны нескольких владельцев облигаций, то такому лицу перечисляется общая сумма без разбивки по каждому владельцу облигаций.
Возможность и условия досрочного погашения облигаций.
Возможность досрочного погашения Облигаций не предусмотрена.
Сведения о платежных агентах по облигациям.
Погашение и выплата доходов по облигациям осуществляются Эмитентом без привлечения платежных агентов.
Срок погашения облигаций выпуска:
Датой погашения Облигаций является 1274-й (Одна тысяча двести семьдесят четвертый) день с даты начала размещения Облигаций.
| Размер процентного (купонного) дохода по облигациям, порядок и условия его выплаты
| а) Размер доходов:
Доходом по Облигациям является сумма купонного дохода, начисляемая и выплачиваемая за каждый купонный период.
Облигации имеют семь купонов.
Процентная ставка по первому купону определяется путем проведения (с учетом подаваемых заявок) конкурса через ФБ ММВБ среди потенциальных покупателей Облигаций в дату начала размещения Облигаций, но не должна быть менее 5 (Пяти) процентов годовых.
Процентная ставка по второму купону устанавливается равной ставке первого купона.
Процентная ставка по третьему купону устанавливается равной ставке первого купона минус один процент годовых.
Процентная ставка по четвертому купону устанавливается равной ставке первого купона минус один процент годовых.
Процентная ставка по пятому купону устанавливается равной ставке первого купона минус два процента годовых.
Процентная ставка по шестому купону устанавливается равной ставке первого купона минус два процента годовых.
Процентная ставка по седьмому купону устанавливается равной ставке первого купона минус два процента годовых.
б) Периодичность платежей
Выплата купонного дохода по Облигации производится в дату окончания соответствующего купонного периода.
Дата окончания купонного периода первого купона наступает на 182-й день с даты начала размещения Облигаций выпуска.
Дата окончания купонного периода второго купона наступает на 364-й день с даты начала размещения Облигаций выпуска.
Дата окончания купонного периода третьего купона наступает на 546-й день с даты начала размещения Облигаций выпуска.
Дата окончания купонного периода четвертого купона наступает на 728-й день с даты начала размещения Облигаций выпуска.
Дата окончания купонного периода пятого купона наступает на 910-й день с даты начала размещения Облигаций выпуска.
Дата окончания купонного периода шестого купона наступает на 1092-й день с даты начала размещения Облигаций выпуска.
Дата окончания купонного периода седьмого купона совпадает с датой погашения Облигаций и наступает в 1274-й день с даты начала размещения Облигаций выпуска.
в) Календарный график событий, определяющих порядок выплаты доходов:
Выплата купонного дохода по Облигациям производится Эмитентом в рублях Российской Федерации в безналичном порядке держателям Облигаций, являющимся таковыми по состоянию на конец операционного дня НДЦ, предшествующего 6 (шестому) рабочему дню до даты окончания соответствующего купонного периода. Владелец Облигаций, если он не является депонентом НДЦ, должен уполномочить держателя Облигаций - депонента НДЦ получать суммы доходов по Облигациям.
Если дата окончания купонного периода по Облигациям приходится на нерабочий день, независимо от того, будет ли это государственный выходной день или выходной день для расчетных операций, то выплата Эмитентом надлежащей суммы производится в первый рабочий день, следующий за нерабочим днем. Владелец Облигаций не имеет права требовать начисления процентов или какой-либо иной компенсации за такую задержку в платеже. Исполнение обязательства Эмитента по уплате купона по отношению к владельцу Облигаций, включенному в Список держателей, признается надлежащим, в том числе в случае отчуждения облигаций после Даты составления Списка держателей.
Владелец Облигации, если он не является депонентом НДЦ, должен уполномочить номинального держателя Облигаций, у которого ему открыт счет депо, получать при погашении номинальную стоимость Облигаций.
Эмитент производит выплаты депонентам НДЦ в пользу владельцев облигаций или непосредственным владельцам облигаций, являющихся таковыми по состоянию на конец операционного дня НДЦ, предшествующего 6 (шестому) рабочему дню до Даты погашения Облигаций (далее – “Дата составления Списка держателей”). Исполнение обязательства Эмитента по отношению к владельцу Облигаций, включенному в Список держателей, признается надлежащим, в том числе в случае отчуждения облигаций после Даты составления Списка держателей.
Не позднее 3 (трех) рабочих дней до даты выплаты очередного купонного дохода по Облигациям НДЦ по запросу предоставляет Эмитенту Список держателей Облигаций, составленный на основании данных по учету Облигаций на счетах депо по состоянию на конец операционного дня НДЦ, предшествующего 6 (шестому) рабочему дню до даты окончания соответствующего купонного периода. В Списке держателей Облигаций указываются следующие сведения по каждому держателю Облигаций:
а) полное наименование держателя облигаций.
б) количество облигаций, учитываемых на счетах депо соответствующего держателя облигаций.
в) место нахождения и почтовый адрес держателя облигаций.
г) реквизиты банковского счёта держателя облигаций, а именно:
- расчетный счет держателя;
- индивидуальный налоговый номер держателя;
- наименование банка держателя;
- корреспондентский счет банка держателя;
- банковский идентификационный код банка держателя.
д) налоговый статус держателя (резидент, нерезидент с постоянным представительством в Российской Федерации, нерезидент без постоянного представительства в Российской Федерации и т. д.).
Дополнительно к указанным сведениям держатель обязан передать в НДЦ, а НДЦ обязан включить в перечень держателей Облигаций для выплаты сумм погашения следующую информацию относительно физических лиц и юридических лиц - нерезидентов Российской Федерации, являющихся владельцами Облигаций, независимо о того уполномочен держатель получать суммы погашения по Облигациям или нет:
а) в случае если владельцем Облигаций является юридическое лицо-нерезидент:
- индивидуальный идентификационный номер (ИНН) – при наличии;
б) в случае если владельцем Облигаций является физическое лицо:
- вид, номер, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность владельца, наименование органа, выдавшего документ;
- число, месяц и год рождения владельца;
- место регистрации и почтовый адрес, включая индекс, владельца;
- налоговый статус владельца;
- номер свидетельства государственного пенсионного страхования владельца (при его наличии);
- ИНН владельца (при его наличии).
Держатель Облигаций самостоятельно отслеживает полноту и актуальность реквизитов банковского счета, предоставленных им НДЦ. В случае если указанные реквизиты не были своевременно предоставлены держателем Облигаций НДЦ, Эмитент и НДЦ не несут ответственности за задержку в осуществлении платежа по Облигациям.
На основании данных, указанных в Списке держателей Облигаций, Эмитент производит расчет суммы денежных средств, подлежащих выплате каждому держателю Облигаций. В дату выплаты очередного купонного дохода по Облигациям Эмитент переводит необходимые денежные средства на банковские счета держателей Облигаций, указанные в Списке держателей Облигаций. Держатели Облигаций перечисляют суммы купонного дохода владельцам Облигаций. Если держатель Облигаций уполномочен получать суммы доходов, выплачиваемых по Облигациям, по поручению нескольких владельцев Облигаций, такому держателю общая сумма купонного дохода перечисляется без разбивки по каждому владельцу Облигаций.
Эмитент не несет ответственности перед владельцами облигаций за неперечисление, а также за несвоевременное или неполное перечисление последнему суммы купонного дохода Держателем..
| Вид предоставленного обеспечения
| Поручительство.
| Категория акций (обыкновенные, привилегированные), для привилегированных акций - тип, право на покупку которых предоставляют опционы кредитной организации – эмитента.
| Ценные бумаги выпуска не являются опционами.
| Количество акций каждой категории (типа), право на покупку которых предоставляет каждый опцион кредитной организации – эмитента.
| Ценные бумаги выпуска не являются опционами.
| Номинальная стоимость каждой акции, право на покупку которых предоставляет каждый опцион кредитной организации – эмитента
| Ценные бумаги выпуска не являются опционами.
| Срок или порядок определения срока, в течение которого владельцы опционов кредитной организации - эмитента могут заявлять требования о конвертации опционов кредитной организации - эмитента (покупке акций в счет исполнения обязательств по опционам кредитной организации - эмитента)
| Ценные бумаги выпуска не являются опционами.
| если исполнение обязательств по опционам кредитной организации - эмитента обусловлено наступлением определенных обстоятельств Обстоятельства исполнения требований по опционам кредитной организации – эмитента
| Ценные бумаги выпуска не являются опционами.
| 8.3.3. Сведения о выпусках, обязательства кредитной организации - эмитента по ценным бумагам которых не исполнены (дефолт)
| Выпусков, по которым не исполнены обязательства (дефолт), кредитная организация- эмитент не имеет.
| Обязательства по ценным бумагам, не исполненные кредитной организацией - эмитентом или исполненные кредитной организацией - эмитентом ненадлежащим образом. А также Срок (дата) исполнения этих обязательств.
| Выпусков, по которым не исполнены обязательства (дефолт), кредитная организация- эмитент не имеет.
| Объем неисполненных кредитной организацией - эмитентом обязательств в денежном выражении (если применимо).
| Выпусков, по которым не исполнены обязательства (дефолт), кредитная организация- эмитент не имеет.
| Причины неисполнения кредитной организацией - эмитентом обязательств по ценным бумагам выпуска.
| Выпусков, по которым не исполнены обязательства (дефолт), кредитная организация- эмитент не имеет.
| Возможные действия владельцев ценных бумаг выпуска по защите прав в связи с неисполнением и/или ненадлежащим исполнением кредитной организацией - эмитентом обязательств по ценным бумагам выпуска.
| Выпусков, по которым не исполнены обязательства (дефолт), кредитная организация- эмитент не имеет.
| Иные сведения о неисполненных кредитной организацией - эмитентом обязательствах по ценным бумагам выпуска, указываемые кредитной организацией - эмитентом по собственному усмотрению.
| Иных сведений кредитная организация-эмитент не имеет.
| 8.4. Сведения о лице (лицах), предоставившем (предоставивших) обеспечение по облигациям выпуска
| Полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - Наименование, для физического лица - Фамилия, имя, отчество)
| Общество с ограниченной ответственностью недвижимости «Пробизнес»
| Сокращенное фирменное наименование
| недвижимости «Пробизнес»
| Место нахождения
|
| | | Полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - Наименование, для физического лица - Фамилия, имя, отчество)
| Общество с ограниченной ответственностью "Предприятие Торгово-машиностроительной техники"
| Сокращенное фирменное наименование
| Торгово-машиностроительной техники»
| Место нахождения
| г. Москва, Бескудниковский б-р, корп.1
| | | Полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - Наименование, для физического лица - Фамилия, имя, отчество)
| Общество с ограниченной ответственностью нный центр «Химпласт»
| Сокращенное фирменное наименование
| «Химпласт»
| Место нахождения
| , корп.1, стр. 1
| | | Полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - Наименование, для физического лица - Фамилия, имя, отчество)
| Общество с ограниченной ответственностью
| Сокращенное фирменное наименование
|
| Место нахождения
| /8, корп.1, стр. А
| | |
| 8.5. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям выпуска
| Положения настоящего пункта являются предложением Поручителей заключить договор поручительства на изложенных ниже условиях (далее – «Оферта»).
ОФЕРТА:
Настоящим Поручители обязуются в целях обеспечения надлежащего исполнения Эмитентом обязательств по Облигациям отвечать солидарно с Эмитентом перед Владельцами Облигаций за исполнение Эмитентом своих обязательств по выплате общей суммы номинальной стоимости Облигаций при погашении Облигаций, составляющей 1 Один миллиард) рублей, и по выплате совокупного купонного дохода по Облигациям (далее – «Обязательства») в порядке, установленном в Решении о выпуске ценных бумаг и Проспекте ценных бумаг.
Поручители несут ответственность перед владельцами Облигаций в размере, не превышающем суммарной номинальной стоимости выпуска Облигаций, составляющей 1 Один миллиард) рублей, и совокупного купонного дохода по Облигациям. Поручители не отвечают за возмещение судебных издержек Владельцев по взысканию с Эмитента задолженности и других убытков Владельцев и / или штрафных санкций, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением Эмитентом своих обязательств по выплате номинальной стоимости Облигаций и/или купонного дохода по Облигациям.
Поручители отвечают за исполнение Обязательств Эмитентом при наличии одновременно следующих условий:
- Владелец или надлежащим образом уполномоченное Владельцем лицо предъявили Поручителю требование об исполнении соответствующего Обязательства (далее – «Требование»);
- Требование содержит:
(а) описание характера неисполненных Обязательств Эмитента перед Владельцем;
(б) размер неисполненных Обязательств Эмитента перед Владельцем;
(в) полное фирменное наименование (Ф. И.О. - для физического лица) Владельца и лица, уполномоченного получать исполнение по Обязательствам (в случае назначения такового);
(г) место нахождения (место жительства) Владельца и лица, уполномоченного получать выплаты по Облигациям (в случае назначения такового);
(д) для физического лица - серию и номер паспорта, кем и когда выдан;
(е) указание страны, в которой Владелец является налоговым резидентом;
(ж) количество принадлежащих Владельцу Облигаций, по которым должны производиться выплаты;
(з) реквизиты банковского счета (номера расчетного и корреспондентского счетов, наименование банка, город банка, БИК) Владельца или лица, уполномоченного получать исполнение по Обязательствам.
- к Требованию приложены:
· (а) копия выписки по счету депо Владельца, заверенная Депозитарием, осуществляющим учет и удостоверение прав по Облигациям, с указанием количества Облигаций, принадлежащих Владельцу; в случае предъявления требования, предполагающего погашение Облигаций, также должна быть приложена копия отчета НДЦ, заверенная депозитарием, о переводе Облигаций в раздел счета депо, предназначенный для блокирования ценных бумаг при погашении;
(б) в случае предъявления Требования представителем Владельца, оформленные в соответствии с действующими нормативными правовыми актами РФ документы, подтверждающие полномочия лица, предъявившего Требование;
Требование подписано Владельцем или лицом, уполномоченным предъявить Требование (в случае назначения такого). Если Требование предъявляется юридическим лицом, оно должно быть скреплено печатью этого юридического лица.
Требование должно быть направлено Поручителю/Поручителям заказным письмом по адресу каждого из Поручителей, к которому предъявляется требование:
1) Общество с ограниченной ответственностью недвижимости «Пробизнес»: Россия, г. Москва, ул. Пудовкина. д.3, стр.1.,
2) Общество с ограниченной ответственностью "Предприятие Торгово-машиностроительной техники": г. Москва, Бескудниковский б-р, корп.1,
3) Общество с ограниченной ответственностью нный центр «Химпласт»: , корп.1, стр. 1,
4) Общество с ограниченной ответственностью "Теплоэнергосвязь": /8, корп.1, стр. А.
Копия заявления, адресованного поручителю, одновременно должна быть направлена Эмитенту Москва, ул. Петровка,.
Требования могут быть предъявлены Поручителю в срок, не превышающий двух лет с даты погашения Облигаций, установленной в Решении о выпуске ценных бумаг и Проспекте ценных бумаг.
Поручитель производит соответствующие выплаты не позднее 30 (Тридцати) дней со дня получения Требования, на счет, указанный в Требовании.
В отношении Облигаций, Требования по которым удовлетворены или в погашении которых отказано, Эмитент направляет информацию об удовлетворении Требования или об отказе в удовлетворении Требования (с указанием наименования, Ф. И.О. владельца, количества Облигаций, наименования Депозитария, в котором открыт счет депо владельцу) в НДЦ.
Приобретение Облигаций означает акцепт Оферты, а именно, заключение Владельцем Облигаций договора поручительства с Поручителями на изложенных выше условиях. Указанный договор поручительства считается заключенным с момента возникновения у первого Владельца Облигаций прав на Облигации, при этом письменная форма договора поручительства считается соблюденной. С переходом прав на Облигацию к приобретателю переходят права по указанному договору поручительства в том же объеме и на тех же условиях, которые существуют на момент перехода прав на Облигацию. Передача прав, возникших из указанного договора поручительства, без передачи прав на Облигацию является недействительной.
Данная Оферта является безотзывной.
Все споры, возникающие в связи с Офертой и договором поручительства, заключенным посредством акцепта Оферты, разрешаются в Арбитражном суде города Москвы или суде общей юрисдикции по месту нахождения ответчика.
Правоотношения, возникающие в связи с Офертой и договором поручительства, заключенным посредством акцепта Оферты, регулируются законодательством РФ.
Порядок уведомления (раскрытия информации) об изменении условий обеспечения исполнения обязательств по облигациям, происходящих по причинам, не зависящим от эмитента или владельцев облигаций с обеспечением:
Официальное сообщение Эмитента об изменении условий обеспечения исполнения обязательств по Облигациям, происходящих по причинам, не зависящим от Эмитента или владельцев Облигаций с обеспечением, публикуется Эмитентом в порядке и сроки, указанные в Решение о выпуске ценных бумаг и в Проспекте ценных бумаг.
| | Размер собственных средств кредитной организации - эмитента на последнюю отчетную дату перед предоставлением поручительства, тыс. руб.
| 1
| | Размер стоимости чистых активов (собственных средств) юридического лица, предоставляющего поручительство, которым обеспечивается исполнение обязательств кредитной организации - эмитента по облигациям, на последнюю отчетную дату перед предоставлением поручительства, тыс. руб.
| 1. «Пробизнесбанк» - 283 278
2. Торгово-машиностроительной техники» - 382 055
3. «Химпласт» - 295 823
4. -
|
| 8.5.1. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям с ипотечным покрытием
| | | Облигации с ипотечным покрытием кредитной организацией-эмитентом не выпускались.
| | | 8.6. Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на эмиссионные ценные бумаги кредитной организации - эмитента
| | | Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев именных ценных бумаг кредитной организации – эмитента.
| | Полное фирменное наименование регистратора
| Закрытое акционерное общество «Новый регистратор»
| | Сокращенное наименование регистратора
| регистратор»
| | Место нахождения регистратора
|
| | Номер лицензии регистратора на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг
| 339
| | Дата выдачи лицензии регистратора на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг
| 30 марта 2006 г.
| | Срок действия лицензии регистратора на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг
| бессрочная
| | Орган, выдавший лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг
| Федеральная служба по финансовым рынкам
| | | | | | Иные сведения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг кредитной организации - эмитента, указываемые кредитной организацией-эмитентом по собственному усмотрению.
| | | Иных сведений кредитная организация-эмитент не имеет.
| | | Учет и удостоверение прав на облигации, учет и удостоверение передачи облигаций, включая случаи обременения облигаций обязательствами, осуществляется Уполномоченным Депозитарием, депозитариями - депонентами Уполномоченного депозитария.
| | | Полное фирменное наименование депозитария (депозитариев)
| Некоммерческое партнерство "Национальный Депозитарный Центр" (далее "Уполномоченный Депозитарий")
| | | Сокращенное фирменные наименования депозитария (депозитариев)
| НП «НДЦ»
| | | Место нахождения депозитария (депозитариев)
| г. Москва, Средний Кисловский пер., д.1/13, стр 4
| | | Номер лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности депозитария на рынке ценных бумаг
| 00100
| | | Дата выдачи; срок действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности депозитария на рынке ценных бумаг
| 04.12.2000 г., бессрочная
| | | Орган, выдавший лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности депозитария на рынке ценных бумаг
| Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
| | | 8.7. Сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и экспорта капитала, которые могут повлиять на выплату дивидендов, процентов и других платежей нерезидентам
| | | Выплата нерезидентам дивидендов, процентов и других платежей осуществляется с учетом положений Закона Российской Федерации «О валютном регулировании и валютном контроле» от 01.01.01 года N 3615-1.
Обязательств перед нерезидентами не имеет.
| | | | | | 8.8. Описание порядка налогообложения доходов по размещенным и размещаемым эмиссионным ценным бумагам кредитной организации - эмитента
| | Порядок налогообложения эмитированных ценных бумаг у Банка при размещении.
Акции:
При размещении эмитированных акций не признается прибылью (убытком) налогоплательщика-эмитента разница между номинальной стоимостью размещенных акций и полученными денежными средствами в соответствии с подпунктом 1 пункта 1 статьи 277 НК РФ.
Процентные облигации:
При размещении эмитированных процентных облигаций налогооблагаемый доход у Банка возникает в случае продажи облигаций выше номинала. Этот доход облагается по ставке 24 процента, установленной статьей 284 НК РФ.
Дисконтные облигации:
При размещении ниже номинала эмитированных дисконтных облигаций налогооблагаемого дохода у Банка не возникает.
Порядок налогообложения размещенных ценных бумаг у владельцев
У владельцев акций:
Владелец
| Вид дохода
| Налоговая ставка (%)
| Срок уплаты
| Порядок уплаты налога
| Основание по Налоговому Кодексу РФ
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
| 6
| Резидент -
юридическое лицо
| Дивиденды
| 6
| В течение 10 дней со дня выплаты дохода
| Налог в бюджет платит налоговый агент – Банк
| п. 2 ст. 275,
пп.1 п. 3 ст. 284,
п. 4 ст. 287
| Резидент -
физическое лицо
| Дивиденды
| 6
| В течение 10 дней со дня выплаты дохода
| Налог в бюджет платит налоговый агент – Банк
| п. 2 ст. 275
пп.1п.3 ст. 284
п. 4 ст. 287
п. 2 ст. 214
п. 4 ст. 224
| Нерезидент -
юридическое лицо
| Дивиденды
| 15
| В течение 10 дней со дня выплаты дохода
| Налог в бюджет платит налоговый агент – Банк
| п. 3 ст. 275,
пп.2 п. 3 ст. 284,
п. 4 ст. 287
| Нерезидент -
физическое лицо
| Дивиденды
| 30
| В течение 10 дней со дня выплаты дохода
| Налог в бюджет платит налоговый агент – Банк
| п. 3 ст. 275
п.3 ст.224
п. 4 ст. 287
| Резидент -
юридическое лицо
| Доходы от реализации акций
| 24
| Не позднее 28 дней со дня окончания соответствующего отчетного периода.
Не позднее 28 марта по окончании налогового периода
| Налог в бюджет платит владелец акции
| ст. 280
п.1 ст. 284,
п. 1 ст. 287
| Резидент -
физическое лицо
| Доходы от реализации акций
| 13
| В день выплаты дохода
| Налог в бюджет платит налоговый агент – покупатель акций
| ст.214.1.
п. 1 ст. 224
п.3,4,6 ст.226
|
Нерезидент -
юридическое лицо, получающее доходы от источников в Российской Федерации
| Доходы от реализации акций
| Налога нет или ставка Международного соглашения
| В день выплаты дохода
| Налог в бюджет платит налоговый агент–покупатель акций
| ст. 7
п.2 ст.309
п.2 ст.287
| Нерезидент -
юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность в Российской федерации через постоянное представительство
| Доходы от реализации акций
| 24
| Не позднее 28 дней со дня окончания соответствующего отчетного периода.
Не позднее 28 марта по окончании налогового периода
| Налог в бюджет платит владелец акции
| ст.306
ст. 280
п. 1 ст. 284
п. 1 ст. 287
| Нерезидент -
физическое лицо
| Доходы от реализации
акций
| 30
| В день выплаты дохода
| Налог в бюджет платит налоговый агент– юридическое лицо покупатель акций
| п. 3 ст.224
п.3,4,6 ст.226
|
У владельцев облигаций:
Владелец
| Вид дохода
| Налоговая ставка (%)
| Срок уплаты
| Порядок уплаты налога
| Основание по Налоговому кодексу РФ
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
| 6
| Резидент -
юридическое лицо
| Процентный
Дисконтный
| 24
| Не позднее 28 дней со дня окончания соответствующего отчетного периода.
Не позднее 28 марта по окончании налогового периода
| Налог в бюджет платит владелец облигаций
| п. 6 ст. 250,
п. 1 ст. 284,
п. 1 ст. 287
| Резидент -
физическое лицо
| Процентный
Дисконтный
| 13
| В день выплаты дохода
| Налог в бюджет платит налоговый агент – Банк
| п. 1 ст. 224,
п. 3, 4, 6 ст. 226
| Нерезидент -
юридическое лицо
| Процентный
Дисконтный
| 20
| В течение трех дней после выплаты дохода
| Налог в бюджет платит налоговый агент – Банк
| п. 2 ст. 284,
п. 2 ст. 287,
п. 1 ст. 309
| Нерезидент -
физическое лицо
| Процентный
Дисконтный
| 30
| В день выплаты дохода
| Налог в бюджет платит налоговый агент – Банк
| п. 3 ст. 224,
п. 3, 4, 6 ст. 226
| Резидент -
юридическое лицо
| Доходы от реализации
Облигаций
| 24
| Не позднее 28 дней со дня окончания соответствующего отчетного периода.
Не позднее 28 марта по окончании налогового периода
| Налог в бюджет платит владелец облигаций
| ст. 280
п.1 ст. 284,
п. 1 ст. 287
| Резидент -
физическое лицо
| Доходы от реализации облигаций в
| 13
| В день выплаты дохода
| Налог в бюджет платит налоговый агент–покупатель облигаций
| ст.214.1.
п. 1 ст. 224
п.3,4,6 ст.226
| Нерезидент -
юридическое лицо, получающее доходы от источников в Российской Федерации
| Доходы от реализации облигаций
| Налога нет или ставка Международного соглашения
| В день выплаты дохода
| Налог в бюджет платит налоговый агент– покупатель акций
| ст. 7
п.2 ст.309
п.2 ст.287
| Нерезидент -
юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность в Российской федерации через постоянное представительство
| Доходы от реализации облигаций
| 24
| Не позднее 28 дней со дня окончания соответствующего отчетного периода.
Не позднее 28 марта по окончании налогового периода
| Налог в бюджет платит владелец облигаций
| ст.306
ст.280
п. 1 ст. 284
п. 1 ст. 287
| Нерезидент -
физическое лицо
| Доходы от реализации
облигаций
| 30
| В день выплаты дохода
| Налог в бюджет платит налоговый агент–покупатель облигаций
| п. 3 ст.224
п.3,4,6 ст.226
|
| | | | | 8.9. Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по акциям кредитной организации - эмитента, а также о доходах по облигациям кредитной организации - эмитента
| | | АКЦИИ
Дивиденды по акциям за период с 2002 г. по 2006 г. и за 2 квартал 2007 г. не начислялись и не выплачивались.
| | | ОБЛИГАЦИИ
| | | Вид ценных бумаг (облигации)
| Облигации
| | | Форма
| Документарные на предъявителя
| | | Серия
| Нет
| | | Иные идентификационные признаки выпуска облигаций
| Дисконтные
| | | Государственный регистрационный номер выпуска облигаций
| В
| | | Дата государственной регистрации выпуска облигаций
| 24.01.2001 г.
| | | Дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций указание на то, что "Государственная регистрация отчета об итогах выпуска облигаций не осуществлена" и объясняющие это обстоятельства
| 20.06.2001 г.
| | | Количество облигаций выпуска, шт.
|
| | | Номинальная стоимость каждой облигации выпуска, руб.
| 500
| | | Объем выпуска облигаций по номинальной стоимости, тыс. руб.
|
| | | Вид дохода, выплаченного по облигациям выпуска (номинальная стоимость; процент (купон), дисконт, иное)
| Дисконт
| | | Размер дохода, подлежавшего выплате по облигациям выпуска, в денежном выражении, в расчете на одну облигацию, руб.
| 45,78
| | | Размер дохода в совокупности по всем облигациям выпуска, тыс. руб.
| 13 733
| | | Срок, отведенный для выплаты доходов по облигациям выпуска
| В дату погашения облигаций
| | | Форма выплаты дохода по облигациям выпуска
| В денежной форме в валюте Российской Федерации
| | | Иные условия выплаты дохода по облигациям выпуска
| Выплата дохода производится при погашении облигаций по номиналу
| | | Период, за который выплачивались (выплачиваются) доходы по облигациям выпуска
| Один раз за весь период обращения
(с 06.06.2001 г. по 03.12.2001 г.)
| | | Общий размер доходов, выплаченных по всем облигациям выпуска по каждому периоду, тыс. руб.
| 13 7333
за период с 06.06.2001 г. по 03.12.2001 г.
| | | Причины невыплаты таких доходов в случае, если подлежавшие выплате доходы по облигациям выпуска не выплачены или выплачены кредитной организацией - эмитентом не в полном объеме
| Доходы по облигациям выпуска выплачены эмитентом в полном объеме
| | | Иные сведения о доходах по облигациям выпуска, указываемые кредитной организацией - эмитентом по собственному усмотрению
| Иных сведений нет
| | | | | | Вид ценных бумаг (облигации)
| Облигации
| | | Форма
| Документарные на предъявителя
| | | Серия
| Нет
| | | Иные идентификационные признаки выпуска облигаций
| Процентные
| | | Государственный регистрационный номер выпуска облигаций
| В
| | | Дата государственной регистрации выпуска облигаций
| 19.10.2001 г.
| | | Дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций указание на то, что "Государственная регистрация отчета об итогах выпуска облигаций не осуществлена" и объясняющие это обстоятельства
| 19.11.2001 г.
| | | Количество облигаций выпуска, шт.
|
| | | Номинальная стоимость каждой облигации выпуска, руб.
| 1 000
| | | Объем выпуска облигаций по номинальной стоимости, тыс. руб.
|
| | | Вид дохода, выплаченного по облигациям выпуска (номинальная стоимость; процент (купон), дисконт, иное)
| Процент
| | | Размер дохода, подлежавшего выплате по облигациям выпуска, в денежном выражении, в расчете на одну облигацию, руб.
| 88,77
| | | Размер дохода в совокупности по всем облигациям выпуска, тыс. руб.
| 8 877
| | | Срок, отведенный для выплаты доходов по облигациям выпуска
| В последний день периода обращения
| | | Форма выплаты дохода по облигациям выпуска
| В денежной форме в валюте Российской Федерации
| | | Иные условия выплаты дохода по облигациям выпуска
| Выплата дохода производится при погашении облигаций по номиналу
| | | Период, за который выплачивались (выплачиваются) доходы по облигациям выпуска
| Один раз за весь период обращения
(с 06.11.2001 г. по 05.05.2002 г.)
| | | Общий размер доходов, выплаченных по всем облигациям выпуска по каждому периоду, тыс. руб.
| 8 877
за период с 06.11.2001 г. по 05.05.2002 г.
| | | Причины невыплаты таких доходов в случае, если подлежавшие выплате доходы по облигациям выпуска не выплачены или выплачены кредитной организацией - эмитентом не в полном объеме
| Доходы по облигациям выпуска выплачены эмитентом в полном объеме
| | | Иные сведения о доходах по облигациям выпуска, указываемые кредитной организацией - эмитентом по собственному усмотрению
| Иных сведений нет
| | | | | | Вид ценных бумаг (облигации)
| Облигации
| | | Форма
| Документарные на предъявителя
| | | Серия
| Нет
| | | Иные идентификационные признаки выпуска облигаций
| Неконвертируемые процентные
| | | Государственный регистрационный номер выпуска облигаций
| В
| | | Дата государственной регистрации выпуска облигаций
| 27.10.2003 г.
| | | Дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций указание на то, что "Государственная регистрация отчета об итогах выпуска облигаций не осуществлена" и объясняющие это обстоятельства
| 25.11.2003 г.
| | | Количество облигаций выпуска, шт.
|
| | | Номинальная стоимость каждой облигации выпуска, руб.
| 1 000
| | | Объем выпуска облигаций по номинальной стоимости, тыс. руб.
|
| | | Вид дохода, выплаченного по облигациям выпуска (номинальная стоимость; процент (купон), дисконт, иное)
| Процент
| | | Размер дохода, подлежавшего выплате по облигациям выпуска, в денежном выражении, в расчете на одну облигацию, руб.
| 218,81
| | | Размер дохода в совокупности по всем облигациям выпуска, тыс. руб.
|
| | | Срок, отведенный для выплаты доходов по облигациям выпуска
| Доход выплачивается в день окончания каждого купонного периода. Облигации имеют шесть купонов
Датой окончания первого купонного периода является 92-й день с даты начала размещения. Длительность первого купонного периода – 92 дня.
Датой окончания второго купонного периода является 183-й день с даты начала размещения. Длительность второго купонного периода – 91 день.
Датой окончания третьего купонного периода является 274-й день с даты начала размещения. Длительность третьего купонного периода –91 день.
Датой окончания четвертого купонного периода является 366-й день с даты начала размещения. Длительность четвертого купонного периода – 92 дня.
Датой окончания пятого купонного периода является 458-й день с даты начала размещения. Длительность пятого купонного периода – 92 день.
Датой окончания шестого купонного периода является 548-й день с даты начала размещения. Длительность шестого купонного периода – 90 дней.
| | | Форма выплаты дохода по облигациям выпуска
| В денежной форме в валюте Российской Федерации
| | | Иные условия выплаты дохода по облигациям выпуска
| Выплата дохода производится в последний день купонного периода
| | | Период, за который выплачивались (выплачиваются) доходы по облигациям выпуска
| Первый купон - за период с 13 ноября 2003 г. по 13 февраля 2004 г.
Второй купон - за период с 14 февраля 2004 г. по 14 мая 2004 г.
Третий купон - за период с 15 мая 2004 г.. по 13 августа 2004 г.
Четвертый купон - за период с 14 августа 2004 г. по 13 ноября 2004 г.
Пятый купон - за период с 14 ноября 2004 г. по 13 февраля 2005 г.
Шестой купон - за период с 14 февраля 2005 г. по 14 мая 2005 г.
| | | Общий размер доходов, выплаченных по всем облигациям выпуска по каждому периоду, тыс. руб.
| По первому купону,00 руб.
По второму купону -,00 руб.
По третьему купону -,10 руб.
По четвертому купону -,00 руб.
По пятому купону -,00 руб.
По шестому купону -,00 руб.
| | | Причины невыплаты таких доходов в случае, если подлежавшие выплате доходы по облигациям выпуска не выплачены или выплачены кредитной организацией - эмитентом не в полном объеме
| Доходы по облигациям выпуска выплачены эмитентом в полном объеме
| | | Иные сведения о доходах по облигациям выпуска, указываемые кредитной организацией - эмитентом по собственному усмотрению
| Иных сведений нет
| | | | | | Вид ценных бумаг (облигации)
| Облигации
| | | Форма
| Документарные на предъявителя
| | | Серия
| Нет
| | | Иные идентификационные признаки выпуска облигаций
| Неконвертируемые процентные
| | | Государственный регистрационный номер выпуска облигаций
| В
| | | Дата государственной регистрации выпуска облигаций
| 21.04.2004 г.
| | | Дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций указание на то, что "Государственная регистрация отчета об итогах выпуска облигаций не осуществлена" и объясняющие это обстоятельства
| 07.07.2004 г.
| | | Количество облигаций выпуска, шт.
|
| | | Номинальная стоимость каждой облигации выпуска, руб.
| 1 000
| | | Объем выпуска облигаций по номинальной стоимости, тыс. руб.
|
| | | Вид дохода, выплаченного по облигациям выпуска (номинальная стоимость; процент (купон), дисконт, иное)
| Процент
| | | Размер дохода, подлежавшего выплате по облигациям выпуска, в денежном выражении, в расчете на одну облигацию, руб.
| 153,59
| | | Размер дохода в совокупности по всем облигациям выпуска, тыс. руб.
|
| | | Срок, отведенный для выплаты доходов по облигациям выпуска
| Доход выплачивается в день окончания каждого купонного периода. Облигации имеют шесть купонов
Датой окончания первого купонного периода является 92-й день с даты начала размещения. Длительность первого купонного периода – 92 дня.
Датой окончания второго купонного периода является 183-й день с даты начала размещения. Длительность второго купонного периода – 91 день.
Датой окончания третьего купонного периода является 274-й день с даты начала размещения. Длительность третьего купонного периода –91 день.
Датой окончания четвертого купонного периода является 366-й день с даты начала размещения. Длительность четвертого купонного периода – 92 дня.
Датой окончания пятого купонного периода является 458-й день с даты начала размещения. Длительность пятого купонного периода – 92 день.
Датой окончания шестого купонного периода является 548-й день с даты начала размещения. Длительность шестого купонного периода – 90 дней.
| | | Форма выплаты дохода по облигациям выпуска
| В денежной форме в валюте Российской Федерации
| | | Иные условия выплаты дохода по облигациям выпуска
| Выплата купонного дохода производится в последний день купонного периода
| | | Период, за который выплачивались (выплачиваются) доходы по облигациям выпуска
| Первый купон - за период с 09 июня 2004 г. по 09 сентября 2004 г.
Второй купон - за период с 10 сентября 2004 г. по 09 декабря 2004 г.
Третий купон - за период с 10 декабря 2004 г.. по 10 марта 2005 г.
Четвертый купон - за период с 11 марта 2005 г. по 10 июня 2005 г.
Пятый купон - за период с 11 июня 2005 г. по 10 сентября 2005 г.
Шестой купон - за период с 11 сентября 2005 г. по 09 декабря 2005 г.
| | | Общий размер доходов, выплаченных по всем облигациям выпуска по каждому периоду, тыс. руб.
| По первому купону,00 руб.
По второму купону –,00 руб.
По третьему купону -,00 руб.
По четвертому купону -,00 руб.
По пятому купону -,00 руб.
По шестому купону -,00 руб.
| | | Причины невыплаты таких доходов в случае, если подлежавшие выплате доходы по облигациям выпуска не выплачены или выплачены кредитной организацией - эмитентом не в полном объеме
| Доходы по облигациям выпуска выплачены эмитентом в полном объеме
| | | Иные сведения о доходах по облигациям выпуска, указываемые кредитной организацией - эмитентом по собственному усмотрению
| Иных сведений нет
| | | | | | | Вид ценных бумаг (облигации)
| Облигации
| | | Форма
| Документарные на предъявителя с обязательным централизованным хранением
| | | Серия
| Нет
| | | Иные идентификационные признаки выпуска облигаций
| Неконвертируемые процентные
| | | Индивидуальный государственный регистрационный номер
| В
| | | Дата государственной регистрации выпуска облигаций
| 13.10.2005 г.
| | | Дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций указание на то, что "Государственная регистрация отчета об итогах выпуска облигаций не осуществлена" и объясняющие это обстоятельства
| 30.11.2005 г.
| | | Количество облигаций выпуска, шт.
| 1
| | | Номинальная стоимость каждой облигации выпуска, руб.
| 1 000
| | | Объем выпуска облигаций по номинальной стоимости, тыс. руб.
| 1
| | | Вид дохода, выплаченного по облигациям выпуска (номинальная стоимость; процент (купон), дисконт, иное)
| Процент
| | | Размер дохода, подлежавшего выплате по облигациям выпуска, в денежном выражении, в расчете на одну облигацию, руб.
| 333,23
| | | Размер дохода в совокупности по всем облигациям выпуска, тыс. руб.
| 333 234
| | | Срок, отведенный для выплаты доходов по облигациям выпуска
| Выплата купонного дохода по Облигации производится в дату окончания соответствующего купонного периода.
Дата окончания купонного периода первого купона наступает на 182-й день с даты начала размещения Облигаций выпуска.
Дата окончания купонного периода второго купона наступает на 364-й день с даты начала размещения Облигаций выпуска.
Дата окончания купонного периода третьего купона наступает на 546-й день с даты начала размещения Облигаций выпуска.
Дата окончания купонного периода четвертого купона наступает на 728-й день с даты начала размещения Облигаций выпуска.
Дата окончания купонного периода пятого купона наступает на 910-й день с даты начала размещения Облигаций выпуска.
Дата окончания купонного периода шестого купона наступает на 1092-й день с даты начала размещения Облигаций выпуска.
Дата окончания купонного периода седьмого купона совпадает с датой погашения Облигаций и наступает в 1274-й день с даты начала размещения Облигаций выпуска.
| | | Форма выплаты дохода по облигациям выпуска
| В денежной форме в валюте Российской Федерации
| | | Иные условия выплаты дохода по облигациям выпуска
| Выплата дохода производится в последний день купонного периода
| | | Период, за который выплачивались (выплачиваются) доходы по облигациям выпуска
| Первый купон - за период с 02 ноября 2005 г. по 03 мая 2006 г.
Второй купон – за период с 03 мая 2006 г. по 01 ноября 2006 г.
Третий купон – за период с 02 ноября 2006 г. по 02 мая 2007 г.
| | | Общий размер доходов, выплаченных по всем облигациям выпуска по каждому периоду, тыс. руб.
| По первому купону -,00 руб.
По второму купону - 26 350 134,20 руб.
По третьему купону - 26 989 768,64 руб.
| | | Причины невыплаты таких доходов в случае, если подлежавшие выплате доходы по облигациям выпуска не выплачены или выплачены кредитной организацией - эмитентом не в полном объеме
| Доходы по облигациям выпуска выплачены эмитентом в полном объеме
| | | Иные сведения о доходах по облигациям выпуска, указываемые кредитной организацией - эмитентом по собственному усмотрению
| Иных сведений нет
| | | 8.10. Иные сведения
| | | Иных сведений кредитная организация-эмитент не имеет.
| |
|
