Депозитарий имеет право отказать в приеме на обслуживание выпусков ценных бумаг и по иным основаниям, установленным действующим законодательством.
2.1.8. При приеме на обслуживание иностранных финансовых инструментов Депозитарий производит проверку соответствия условиям для квалификации в качестве ценных бумаг в порядке, установленном Положением о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам -105/пз-н (далее – Положение о квалификации), с последующими изменениями и дополнениями:
- определяет наличие у иностранного инструмента кодов ISIN и CFI;
- определяет соответствие кода CFI требованиям Положения о квалификации.
При отсутствии у иностранного финансового инструмента кодов ISIN и/или CFI, а также при несоответствии кода CFI требованиям Положения о квалификации Депозитарий определяет, что данный финансовый инструмент не квалифицирован в качестве ценной бумаги, о чем проставляется соответствующая отметка в анкете выпуска. При этом Депозитарий принимает на учет такие финансовые инструменты с зачислением их на специальный раздел «Финансовые инструменты, не квалифицированные в качестве ценных бумаг в соответствии с приказом ФСФР», открываемый в рамках счета депо Депонента. Депозитарий не совершает с финансовыми инструментами, не квалифицированными в качестве ценных бумаг, никаких инвентарных операций, за исключением глобальных операций, а также за исключением снятия финансовых инструментов с учета в целях перевода на счета клиентов и/или иных лиц, открытые в иностранных организациях, осуществляющих учет прав на такие финансовые инструменты.
При получении информации о присвоении/наличии у иностранного финансового инструмента, ранее не квалифицированного в качестве ценной бумаги, кодов ISIN и/или CFI и при условии соответствия последнего требованиям, установленным Положением о квалификации, Депозитарий квалифицирует данный финансовый инструмент в качестве ценной бумаги, одновременно снимая все ограничения по проведение с ней операций путем перевода ценных бумаг в основной раздел счета депо.
2.2. Процедура прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием
2.2.1. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг в Депозитарии производится по следующим основаниям:
· истечения срока обращения выпуска ценных бумаг и/или их погашения;
· принятия регулирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска.
· принятия регулирующим органом решения об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг, к которому они являются дополнительными (объединении выпусков и присвоении им единого государственного регистрационного номера).
· изменение условий обращения выпуска, делающее невозможным его дальнейшее обслуживание;
· ликвидации Эмитента ценных бумаг;
· по инициативе Эмитента, в случае передачи выпуска на обслуживание в другой депозитарий;
· по инициативе Депозитария;
· в случае аннулирования или приостановления действия лицензии Депозитария.
2.2.2. Депозитарий не вправе прекратить обслуживание выпуска ценных бумаг в случае, если ценные бумаги указанного выпуска учитываются на счете депо Депонента.
2.2.3. Решение о прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг принимается распоряжением руководителя Депозитария.
2.2.4. На основании распоряжения о прекращении обслуживания, Депозитарий вносит в анкету выпуска ценных бумаг запись о дате прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг.
2.2.5. После прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг, Депозитарий обязан хранить информацию о выпуске ценных бумаг в течение срока, установленного для хранения материалов депозитарного учета.
3. ДЕПОЗИТАРНЫЕ УСЛУГИ
3.1. В целях надлежащего осуществления Владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам Депозитарий в порядке, предусмотренном депозитарным договором с Депонентом, оказывает следующие виды депозитарных услуг:
¨ предпринимает все действия, предусмотренные депозитарным договором, необходимые для осуществления прав Владельца по ценной бумаге;
¨ получает предоставленные Реестродержателем или Эмитентом информацию и документы, касающиеся ценных бумаг Депонентов, и передает их Депонентам в порядке и сроки, предусмотренные депозитарным договором;
¨ передает Реестродержателю или Эмитенту информацию и документы от Депонентов в порядке и сроки, предусмотренные депозитарным договором;
¨ предпринимает все предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ меры по защите интересов Депонентов при осуществлении Эмитентом корпоративных действий;
¨ при составлении Эмитентом списков владельцев именных ценных бумаг передает Реестродержателю или Эмитенту все сведения о Депонентах и о ценных бумагах Депонентов, необходимые для реализации прав владельцев:
- получения доходов по ценным бумагам,
- участия в общих собраниях акционеров и иных прав;
¨ обеспечивает надлежащее хранение сертификатов ценных бумаг и документов депозитарного учета, хранение которых необходимо для осуществления Владельцами прав по ценным бумагам;
¨ в случае если это необходимо для осуществления Владельцами прав по ценным бумагам, предоставляет Реестродержателю или Эмитенту:
-сертификаты ценных бумаг, в том числе сертификаты к погашению,
-купоны и иные документы, предусматривающие платеж по предъявлении;
¨ обеспечивает Владельцам осуществление их прав на участие в управлении акционерным обществом (права голоса на общих собраниях акционеров в порядке), предусмотренном депозитарным договором.
3.2. Отдельным договором между Депозитарием и Депонентом могут быть оговорены условия об оказании услуг, сопутствующих депозитарной деятельности, осуществляемой в соответствии с настоящими Условиями по следующему перечню:
· в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами изъятие из обращения, погашение и уничтожение сертификатов ценных бумаг, отделение и погашение купонов;
· по поручению Владельца ценных бумаг представление его интересов на общих собраниях акционеров;
· предоставление Депонентам сведений о ценных бумагах, объявленных недействительными и (или) похищенными, находящимися в розыске или по иным причинам включенных в стоп - листы Эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;
· отслеживание корпоративных действий Эмитента, информирование Депонента об этих действиях и возможных для него негативных последствиях;
· выполнение действий, позволяющих минимизировать ущерб Депоненту в связи с выполнением Эмитентом корпоративных действий;
· предоставление Депонентам имеющихся в Депозитарии сведений об Эмитентах, в том числе сведений о финансовом состоянии Эмитента;
· предоставление Депонентам сведений о состоянии рынка ценных бумаг (мониторинг);
· организация инвестиционного и налогового консультирования, предоставление Депонентам сведений о российской и международной системах регистрации прав собственности на ценные бумаги и консультации по правилам работы этих систем;
· проверка сертификатов ценных бумаг на подлинность;
· оказание иных, не запрещенных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами услуг, связанных с ведением счетов депо Депонентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам.
4. ПОРЯДОК УЧЕТА ЦЕННЫХ БУМАГ В ДЕПОЗИТАРИИ.
4.1. Структура счета депо
4.1.1. Учет ценных бумаг в Депозитарии ведется на счетах депо. Каждому счету депо присваивается уникальный в рамках Депозитария цифровой код. Структурной единицей счета депо является раздел счета депо.
4.1.2. В Депозитарии открываются следующие типы пассивных счетов депо:
Ø владельца;
Ø доверительного управляющего;
Ø номинального держателя;
Ø иностранного номинального держателя;
Ø иностранного уполномоченного держателя;
Ø депозитный;
Ø казначейский счет депо эмитента;
Ø неустановленных лиц.
4.1.3. Депозитарий вправе открывать и вести пассивные счета депо иных типов, если это не противоречит законодательным и иным нормативно-правовыми актам Российской Федерации.
4.1.4. В Депозитарии открываются следующие типы активных счетов депо:
¨ ценные бумаги на хранении в Депозитарии;
¨ ценные бумаги во внешнем хранилище;
¨ ценные бумаги на хранении и учете у Реестродержателя;
¨ ценные бумаги на хранении и учете в другом депозитарии;
¨ ценные бумаги в пути, на проверке, на переоформлении.
4.1.5. Активные счета депо открываются на основании:
¨ отчета об открытии счета депо номинального держателя Депозитария в учетных регистрах депозитария-корреспондента;
¨ документа, подтверждающего открытие лицевого счета Депозитария как номинального держателя;
¨ на основании договора с внешним хранилищем;
¨ внутренних документов Депозитария, определяющих порядок учета ценных бумаг по их месту хранения.
4.1.6. Депозитарий вправе открывать и вести активные счета депо иных типов, если это не противоречит законодательным и иным нормативно-правовыми актам Российской Федерации.
4.1.7. В рамках счета депо могут открываться разделы счета депо следующих типов:
¨ основной;
¨ торговый;
¨ ценные бумаги в залоге;
¨ блокированные ценные бумаги;
¨ ценные бумаги на переоформлении;
¨ ценные бумаги на погашении;
¨ учет дробных акций;
¨ иные разделы, открытие и ведение которых необходимо для выполнения поручений Депонента.
Каждому разделу счета депо присваивается уникальный в рамках данного счета депо буквенно-цифровой код.
4.1.8. Открытие соответствующего раздела счета депо не обязательно сопровождается немедленным зачислением на этот раздел ценных бумаг.
4.2.Способы учета ценных бумаг
4.2.1. Учет ценных бумаг в Депозитарии может осуществляться следующими способами:
¨ открытый способ учета;
¨ маркированный способ учета;
¨ закрытый способ учета.
4.2.2. Способ учета конкретных ценных бумаг определяется условиями выпуска ценных бумаг.
4.2.3. При открытом способе учета Депонент вправе отдавать поручения только в отношении количества ценных бумаг, учтенных на его счете депо, без указания их индивидуальных признаков.
4.2.4. При маркированном способе учета Депонент вправе отдавать поручения по отношению к определенному количеству ценных бумаг, отнесенных к конкретной группе с указанием признака группы и/или особенностей хранения.
4.2.5. При закрытом способе учета Депонент вправе отдавать поручения в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, при наличии у данной ценной бумаги индивидуальных признаков.
4.3.Порядок проведения сверки остатков на счетах депо.
4.3.1. Количество ценных бумаг, учтенных на счетах, открытых в Депозитарии, должно быть равно количеству таких же ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя, открытых Депозитарию, и счетах, открытых ему иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц.
Сверка соответствия количества ценных бумаг, предусмотренного абзацем 1 настоящего пункта, должна осуществляться держателем реестра и Депозитарием каждый рабочий день.
В случае нарушения требований абзаца 1 настоящего пункта Депозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда указанное нарушение было выявлено или должно было быть выявлено, устраняет указанное нарушение в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ.
Указанная выше сверка осуществляется в порядке и на основании представленных Депозитарию документов, которые определяются нормативными правовыми актами РФ и настоящим Регламентом.
4.3.2. Депозитарий осуществляет сверку количества ценных бумаг, учитываемых на счетах, открытых в Депозитарии, с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах мест хранения. Сотрудник Депозитария производит подсчет количества ценных бумаг по каждому эмитенту и выпуску ценных бумаг отдельно. В случае выявления расхождений данный факт документируется путем составления соответствующего акта, хранящегося в Депозитарии в виде электронного файла и/или на бумажном носителе.
4.3.3. В случае, если количество ценных бумаг, учтенных на счетах в Депозитарии, стало больше количества таких же ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя, открытых Депозитарию, и счетах, открытых ему иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц, Депозитарий обязан:
▪ списать на основании служебного поручения со счетов депо, открытых в Депозитарии, ценные бумаги в количестве, равном превышению общего количества таких ценных бумаг на его лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя и счетах, открытых ему иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц, в срок, не превышающий одного рабочего дня со дня, когда указанное превышение было выявлено или должно было быть выявлено. При этом внесение Депозитарием записей по открытым у него счетам в отношении ценных бумаг, по которым допущено превышение, со дня, когда превышение ценных бумаг было выявлено или должно было быть выявлено, до момента списания ценных бумаг в соответствии с настоящим подпунктом не допускается, за исключением записей, вносимых в целях осуществления такого списания;
▪ по своему выбору обеспечить зачисление таких же ценных бумаг на счета депо, открытые в депозитарии, с которых было осуществлено списание ценных бумаг в соответствии с подпунктом 1 настоящего пункта, в количестве ценных бумаг, списанных по соответствующим счетам, или возместить причиненные Депонентам убытки в порядке и на условиях, которые предусмотрены Депозитарным договором. При этом срок такого зачисления определяется с учетом требований нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Полученные в результате сверки данные по счетам мест хранения проверяются на соответствие данным:
▪ справок об операциях (выписок) по лицевому счету номинального держателя Депозитария в системах ведения реестров владельцев именных ценных бумаг;
▪ выписок или отчетов об операциях (содержащих сведения об изменении остатка ценных бумаг по счету) по счету депо номинального держателя Депозитария, открытому в других депозитариях;
▪ складского учета в Хранилище сертификатов ценных бумаг.
4.3.4. В случае выявления расхождения Депозитарий в день его выявления извещает об этом Депонента, принимает меры к установлению причин расхождения, а также осуществляет указанные в п. 4.3.1. действия, а при необходимости, может вносить исправительные записи по счету депо с соблюдением порядка и условий их внесения, предусмотренных действующим законодательством РФ.
4.3.5. В случае если другой депозитарий является Депонентом Депозитария, проводится сверка данных по ценным бумагам и совершенным операциям по ценным бумагам. Предоставление Депозитарием Депоненту-депозитарию выписки или отчета об операциях (содержащего сведения об изменении остатка ценных бумаг по счету) по счету депо номинального держателя Депонента-депозитария осуществляется на основании соответствующего информационного запроса Депонента-депозитария, если иной порядок не установлен нормативными правовыми актами РФ.
Обязанность по сверке данных возлагается на депозитарий, являющийся Депонентом Депозитария. В случае выявления расхождений, Депонент-депозитарий принимает меры, предусмотренные действующими нормативными правовыми актами РФ, а также обращается с письменным запросом в Депозитарий за разъяснениями. Указанная сверка осуществляется до момента закрытия счета депо.
4.3.6. При заключении Депозитарием Договора с Попечителем счетов депо, проводится сверка данных по ценным бумагам клиентов (Депонентов) и совершенным операциям по ценным бумагам клиентов (Депонентов). Информационный запрос должен направляться в Депозитарий, не реже одного раза в месяц. Обязанность по направлению запроса лежит на Попечителе. За выдачу выписки о состоянии счетов депо на последний день месяца и отчета об операциях по счетам депо за календарный месяц комиссия Депозитария не взимается. Иные отчеты по информационным запросам, не указанные в данном пункте, оплачиваются согласно тарифному плану.
В случае отсутствия информационного запроса ответственность за негативные последствия непроведения сверки, несет Попечитель.
Обязанность по сверке данных возлагается на Попечителя. В случае несовпадения данных, содержащихся в отчете об операциях по счетам депо и/или выписке о состоянии счетов депо, Попечитель обращается с письменным запросом в Депозитарий за разъяснениями. Указанная сверка осуществляется также в случае отсутствия операций по счетам депо до момента закрытия счетам депо.
4.4. Место хранения ценных бумаг
4.4.1. Ценные бумаги на счетах депо учитываются по принципу двойной записи. Каждая ценная бумага в депозитарном учете отражается дважды: один раз на счете депо Депонента и второй раз - на счете депо места хранения.
4.4.2. Местом хранения для бездокументарных ценных бумаг является либо Реестродержатель, в котором Депозитарию открыт лицевой счет номинального держателя, либо другой депозитарий, в котором Депозитарию открыт счет депо номинального держателя; кроме того, в отношении документарных ценных бумаг, в качестве мест хранения используются внутреннее хранилище Депозитария и (или) внешнее хранилище.
4.4.3. Сертификаты ценных бумаг Депонента могут храниться в хранилищах других юридических лиц, в соответствии с заключаемыми договорами.
4.5. Порядок учета дробных ценных бумаг.
4.5.1. Учет дробных ценных бумаг осуществляется в специальном разделе, открытом в рамках счета депо конкретного Владельца акций.
4.5.2. При зачислении ценных бумаг на счет депо их дробные части суммируются.
4.5.3. Возникновение, увеличение или уменьшение дробных частей ценных бумаг при их списании допускается только на счетах депо номинальных держателей и на счетах депо иностранных номинальных держателей.
4.5.4. Списание со счета депо или иного счета дробной части ценной бумаги без целого числа ценных бумаг допускается только при отсутствии целого числа ценных бумаг, за исключением списания по счету депо номинального держателя или счету депо иностранного номинального держателя.
5. ДЕПОЗИТАРНЫЕ ОПЕРАЦИИ
5.1.Перечень депозитарных операций, основания для их проведения, сроки проведения депозитарных операций.
5.1.1 Перечень депозитарных операций
Различают следующие основные типы депозитарных операций:
· инвентарные;
· административные;
· информационные;
· комплексные;
· глобальные.
Инвентарные операции – депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на лицевых счетах депо в Депозитарии.
К инвентарным операциям относятся:
- прием ценных бумаг на хранение и/или учет;
- снятие ценных бумаг с хранения и/или учета;
- перевод ценных бумаг на счете депо Депонента;
- внутридепозитарный перевод ценных бумаг.
Административные операции – депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах.
К административным операциям относятся:
- открытие счета депо (раздела счета депо, лицевого счета депо);
- закрытие счета депо (раздела счета депо, лицевого счета депо);
- изменение реквизитов счета депо, изменение анкетных данных Депонента;
- назначение Попечителя счета депо;
- отмена полномочий Попечителя счета депо;
- назначение Оператора счета депо (раздела счета депо);
- отмена полномочий Оператора счета депо (раздела счета депо);
- отмена поручения по счету депо.
Информационные операции – депозитарные операции, связанные с составлением отчетов и выписок о состоянии счетов депо, лицевых счетов и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций.
К информационным операциям относятся:
- формирование отчеты об исполнении операции;
- формирование выписки о состоянии счета депо или иных учетных регистров Депозитария;
- формирование отчета об операциях по счету депо Депонента за определенный период.
Комплексные операции – депозитарные операции, включающие в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов: инвентарные, административные, информационные.
К комплексным операциям относятся:
- ограничение операций с ценными бумагами;
- снятие ограничений операций с ценными бумагами;
- исправление ошибочных операций.
Глобальные операции – депозитарные операции, связанные с конкретным выпуском ценных бумаг и изменяющие состояние всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг.
К глобальным операциям относятся:
- конвертация ценных бумаг;
- дробление и консолидация ценных бумаг;
- начисление доходов ценными бумагами;
- погашение (аннулирование) ценных бумаг;
- зачисление дополнительного выпуска ценных бумаг, размещаемого путем распределения среди акционеров;
- объединение дополнительных выпусков эмисссионных ценных бумаг;
- аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг по решению регулирующего органа.
5.2. Основания для проведения депозитарных операций
5.2.1. Основанием для проведения депозитарной операции является поручение, подписанное инициатором операции и переданное в Депозитарий.
В зависимости от инициатора операции выделяются следующие виды поручений:
клиентские – инициатором является Депонент или уполномоченное им лицо (Попечитель, Оператор счета);
служебные – инициатором является должностное лицо Депозитария, Общества;
официальные – инициатором являются уполномоченные государственные органы;
глобальные – инициатором является Эмитент или Реестродержатель или иной депозитарий, действующие по поручению Эмитента (в случае, если депозитарий на основании договора с Эмитентом осуществляет централизованное хранение ценных бумаг одного или нескольких выпусков).
Срок действия поручения составляет 10 (десять) календарных дней от даты его оформления, указанной Депонентом в поручении.
5.2.2. В случаях, предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ, Депозитарий обязан исполнять письменные поручения государственных органов: судебных, органов дознания и предварительного следствия. Поручения уполномоченных государственных органов должны сопровождаться соответствующими документами: решением суда, исполнительным листом, постановлением о наложении ареста и т. п.
5.2.3. Депозитарий проводит операции по счетам депо Депонентов на основании служебных поручений при проведении Эмитентом корпоративных действий, не требующих согласования с Владельцами ценных бумаг. Необходимым условием проведения таких операций является наличие в Депозитарии подтверждения о проведении соответствующей операции по счету номинального держателя Депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг или по счету депо номинального держателя в другом депозитарии.
5.2.4. Поручение на исполнение операции должно быть документом в бумажной и/или электронной форме, составленное в соответствии с установленными Депозитарием требованиями. В бумажной форме поручения предоставляются в Депозитарий в двух экземплярах. При подписании поручений и/или иных документов факсимильное воспроизведение подписи уполномоченных лиц, а также с помощью средств механического или иного копирования не допускается, если иное не установлено дополнительными соглашениями между Депозитарием и Депонентом
5.2.5. Прием в качестве поручений документов в электронной форме осуществляется на основании заключенного между Депозитарием и Депонентом Соглашения об организации использования средств обеспечения авторства и подлинности электронных документов при электронном документообороте.
5.2.6. Поручение, выполненное в виде документа в бумажной форме, может быть передано в Депозитарий:
· инициатором депозитарной операции (при наличии документа, удостоверяющего личность);
· лицом, имеющим доверенность инициатора депозитарной операции на передачу документов (при наличии документа, удостоверяющего личность).
Поручения Депонентов, не исполненные из-за недостатка ценных бумаг или денежных средств, а также поручения Депонентов, не имеющие встречных поручений от контрагентов, действительны в течение десяти рабочих дней с даты поступления в Депозитарий.
В течение десяти рабочих дней Депонент вправе в любой момент отменить неисполненное поручение. По истечении десяти рабочих дней неисполненное поручение автоматически считается аннулированным без уведомления Депонента.
Поручения на проведение операций не могут быть отозваны или заменены депонентом (иным лицом – инициатором поручения) после 16 : 00 дня поступления поручения в Депозитарий.
5.2.7. Передача Поручений Депонента и/или иных документов с помощью факсимильной связи не допускается, если иное не установлено дополнительными соглашениями Сторон.
5.2.8. При наличии у счета депо Попечителя, поручения по счету депо принимаются только от Попечителя.
5.2.9. При наличии у счета депо (раздела счета) Оператора, поручения по счету депо (разделу счета) принимаются только от Оператора.
5.2.10. В случае если к счету депо не назначен Попечитель счета, а Оператором по счету депо является Общество, поручения, составленные по итогам биржевых торгов по разделу счета депо «Торговый» составляются и подписываются уполномоченными сотрудниками подразделения внутреннего учета Общества.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 |
