Условия осуществления депозитарной деятельности (клиентский регламент) (стр. 5 )

учредительные документы, являющиеся таковыми для юридического лица в соответствии с законодательством страны его регистрации, со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним - копии, заверенные нотариально, либо уполномоченным государственным органом; документ(ы), подтверждающий(е) в соответствии с законодательством страны регистрации юридического лица государственную регистрацию юридического лица с указанием в нём (в них) государственного регистрационного номера, места государственной регистрации и адреса местонахождения юридического лица (сертификаты, свидетельства, выписки и т. п.) - копия(и), заверенная(ые) нотариально, либо уполномоченным государственным органом; для юридических лиц, осуществляющих деятельность в РФ через постоянное представительство (филиал, другое обособленное подразделение), и/или имеющих на территории РФ недвижимое имущество / транспортные средства - Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе РФ – копия, заверенная юридическим лицом; для юридических лиц, подлежащих учету в налоговом органе по месту постановки на учет банка (по месту нахождения филиала), в котором им открыт счет - Свидетельство об учете в налоговом органе - копия, заверенная юридическим лицом; документ (решение, протокол, сертификат и т. п.), подтверждающий в соответствии с законодательством страны регистрации юридического лица назначение на должность лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности в рамках полномочий, предусмотренных учредительными документами - копия, заверенная нотариально либо уполномоченным государственным органом; документ(ы) налогового органа, содержащий(е) в соответствии с законодательством страны регистрации юридического лица код налогоплательщика (или его аналог) в этой стране - копия, заверенная нотариально, либо уполномоченным государственным органом; карточка с образцами подписи(ей) и оттиском печати (при её наличии), содержащая подпись руководителя, оформленная в порядке, установленном законодательством страны регистрации юридического лица или в соответствии с законодательством РФ - копия, заверенная нотариально, или оригинал, подлинность подписи(ей) на котором удостоверена нотариально; в случае заключения Депозитарного договора с иностранным номинальным держателем - документы, подтверждающие, что местом учреждения иностранной организации является государство, указанное в пп. 1 и 2 п.2 ст. 51.1 Закона о рынке ценных бумаг, и что такая организация в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги. Подтверждением того, что иностранная организация вправе в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, может являться соответствующее заявление, подписанное уполномоченным лицом такой организации. Указанное заявление может быть составлено в виде отдельного документа или содержаться в другом документе, предоставляемом Депозитарию; в случае заключения Депозитарного договора с иностранным уполномоченным держателем - документы, подтверждающие, что местом учреждения иностранной организации является государство, указанное в пп. 1 и 2 п.2 ст. 51.1 Закона о рынке ценных бумаг, и что такая организация в соответствии с ее личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам. Подтверждением того, что иностранная организация в соответствии с ее личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам, может являться соответствующее заявление, подписанное уполномоченным лицом такой организации. Указанное заявление может быть составлено в виде отдельного документа или содержаться в другом документе, предоставляемом Депозитарию.

В случае наличия у Депонента выгодоприобретателей и/или бенефициарных владельцев (последнее - только для Депонентов - юридических лиц), Депонент обязуется при заключении Депозитарного договора и/или незамедлительно при их появлении / изменении выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев после заключения Депозитарного договора, предоставить Депозитарию на каждого из них Анкету (соответственно для выгодоприобретателя, являющегося физическим лицом, и бенефициарного владельца или выгодоприобретателя, являющегося юридическим лицом). Депозитарий вправе затребовать документы, являющиеся основанием для наличия у Депонента выгодоприобретателя, а также подтверждающие наличие указанного Депонентом бенефициарного владельца. При получении такого требования Депонент обязан предоставить Депозитарию документы в разумный срок.

Анкета выгодоприобретателя / бенефициарного владельца подписывается Депонентом, который подтверждает достоверность содержащейся в ней информации.

Депонент обязан уведомлять Депозитарий об изменении данных выгодоприобретателя / бенефициарного владельца Депонента путем представления новой Анкеты в порядке и в сроки, предусмотренные настоящим Регламентом для операции по внесению изменений в реквизиты.

Каждому счету депо или иному счету при открытии присваивается индивидуальный (уникальный) в рамках Депозитария цифровой номер.

Исходящие документы:

- отчет об открытии счета.

6.2.2. Закрытие счета депо или иного счета

Содержание операции: Операция по закрытию счета депо или иного счета представляет собой действие по внесению Депозитарием в учетные регистры информации, обеспечивающей невозможность осуществления по счету любых операций, кроме информационных.

Закрытие счета депо осуществляется в следующих случаях:

▪ при расторжении депозитарного договора;

▪ при прекращении депозитарного договора по истечении срока, на который он был заключен;

▪ по поручению инициатора операции;

▪ при прекращении срока действия или аннулирования у Депозитария лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности;

▪ при ликвидации Депозитария;

▪ в иных случаях, предусмотренных законодательством.

Счет может быть закрыт по инициативе Депозитария при отсутствии операций на счете депо в течении двух лет.

Не может быть закрыт счет депо, на котором числятся ценные бумаги.

Не допускается повторное открытие закрытого счета депо. Номер закрытого счета депо не может быть использован повторно.

О закрытии счета депо Депозитарий уведомляет лицо, на основании договора с которым был открыт такой счет, путем направления на почтовый адрес отчета о закрытии счета.

Основания для операции:

- поручение Депонента;

- или служебное поручение.

Исходящие документы:

- отчет о закрытии счета.

6.2.3. Изменение реквизитов счета депо, анкетных данных Депонента

Содержание операции: Операция по изменению реквизитов счета депо, анкетных данных Депонента представляет собой внесение Депозитарием измененных анкетных данных Депонента, реквизитов счета депо, содержащихся в анкете счета депо в соответствующие учетные регистры.

Депозитарий обязан хранить информацию о всех прежних значениях изменяемых реквизитов.

Основания для операции:

- поручение инициатора операции;

- анкета Депонента, содержащая новые анкетные данные;

- копии документов, подтверждающих вносимые изменения, заверенные нотариально или Депозитарием (в случае необходимости).

При изменении реквизитов активных счетов депо:

- служебное поручение.

Исходящие документы:

- отчет об операции по изменению анкетных данных Депонента (кроме случаев внесения изменений в реквизиты активных счетов).

Комментарий: при ликвидации юридического лица предоставляются Анкета Депонента с данными Ликвидационной комиссии (Ликвидатора) или Арбитражного управляющего, нотариально заверенная карточка с образцами подписей и оттиска печати Ликвидационной комиссии (Ликвидатора) или Арбитражного управляющего, а также решение органа управления юридического лица о ликвидации и избрании (назначении) Ликвидационной комиссии (Ликвидатора) или Определение (решение) суда о назначении Арбитражного управляющего.

6.2.4. Назначение Попечителя счета депо

Содержание операции: Операция по назначению Попечителя счета депо представляет собой внесение Депозитарием в учетные регистры данных о лице, назначенном Попечителем счета депо Депонента.

Основание для операции:

- поручение инициатора операции;

- копия договора между Депонентом и Попечителем счета депо;

Попечитель предоставляет в Депозитарий следующие документы:

- договор между Депозитарием и Попечителем счета депо;

- анкету Попечителя счета депо;

- нотариально заверенную копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг Попечителя;

- нотариально заверенные копии учредительных документов Попечителя с зарегистрированными изменениями и дополнениями;

- нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации Попечителя счета депо;

- нотариально заверенную карточку (или нотариально заверенную копию карточки) с образцами подписей лиц, уполномоченных подписывать поручения и иные документы, адресованные Депозитарию, и печати организации;

- нотариально заверенную выписку из решения полномочного органа управления юридического лица (определяется в соответствии с Уставом) о назначении на должность руководителя;

- доверенность на уполномоченного представителя;

- документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя (предъявляется Депозитарию).

Исходящие документы:

- отчет об операции по назначению Попечителя счета депо.

6.2.5. Отмена полномочий Попечителя счета депо

Содержание операции: Операция по отмене полномочий Попечителя счета депо представляет собой внесение Депозитарием в учетные регистры данных, отменяющих полномочия Попечителя счета депо.

Основание для операции:

- поручение инициатора операции.

По инициативе Депозитария, в случае:

- расторжения договора между Депозитарием и Попечителем счета депо;

- в случае отзыва лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг у Попечителя счета депо.

Исходящие документы:

- отчет об операции по отмене полномочий Попечителя счета депо.

6.2.6. Назначение Оператора счета депо (раздела счета депо)

Содержание операции: операция назначения Оператора счета депо (раздела счета депо) представляет собой внесение Депозитарием в учетные регистры данных о лице, назначенном Оператором счета депо (раздела счета депо).

Основание для операции:

- поручение инициатора операции;

- копия договора между Депонентом и Оператором счета депо (раздела счета депо);

Оператор предоставляет в Депозитарий следующие документы:

- анкету Оператора счета депо;

- нотариально заверенные копии учредительных документов Оператора счета депо с зарегистрированными изменениями и дополнениями;

- нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации Оператора счета;

- нотариально заверенной карточки (или нотариально заверенной копии карточки) с образцами подписей лиц, уполномоченных подписывать поручения и иные документы, адресованные Депозитарию, и печати организации;

- нотариально заверенной выписки из решения полномочного органа управления юридического лица (определяется в соответствии с Уставом) о назначении на должность руководителя;

- в случаях, предусмотренных настоящими Условиями, лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг;

- доверенность на уполномоченного представителя;

- документ, удостоверяющего личность уполномоченного представителя.

Исходящие документы:

- отчет об операции назначения Оператора счета депо (раздела счета депо).

6.2.7. Отмена полномочий Оператора счета депо (раздела счета депо)

Содержание операции: Операция отмены полномочий Оператора счета депо (раздела счета депо) представляет собой внесение Депозитарием в учетные регистры данных, отменяющих полномочия Оператора счета депо (раздела счета депо).

Основание для операции:

- поручение инициатора операции;

- или служебное поручение при истечении срока действия договора между Оператором и Депонентом или срока, на который было выдано поручение о назначении Оператора счета депо.

По инициативе Депозитария, в случае:

- отзыва лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг у Оператора счета депо.

Исходящие документы:

- отчет об операции отмены полномочий Оператора счета депо (раздела счета депо).

6.2.8. Отмена поручения по счету депо

Содержание операции: Операция по отмене поручений по счету депо представляет собой действия Депозитария об отмене ранее поданного поручения Депонентом.

Депонент может подать поручение об отмене ранее поданного поручения, не позднее, чем на следующий день после подачи отменяемого поручения.

Не допускается отмена поручения, если поручение, на отмену которого было направлено новое поручение, было к моменту получения поручения на отмену исполнено.

Основание для операции:

- поручение инициатора операции.

Исходящие документы:

- отчет об операции по отмене поручений по счету депо.

6.3. Инвентарные операции

6.3.1. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет.

Содержание операции: Операция по приему ценных бумаг на хранение и/или учет представляет собой зачисление определенного количества ценных бумаг на счет депо Депонента – в соответствии с поручением инициатора операции.

При приеме на хранение и учет документарных ценных бумаг, Депозитарий обеспечивает хранение сертификатов ценных бумаг, контроль подлинности сертификатов, принимаемых на хранение и учет, а также, по возможности, контроль за тем, чтобы депонируемые сертификаты не были объявлены недействительными и (или) похищенными, не находились в розыске, или не были включены в стоп-листы Эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг.

Передача Депозитарию на хранение сертификатов ценных бумаг оформляется актом приема-передачи.

Основания для операции:

Прием на хранение и учет предъявительских документарных ценных бумаг осуществляется на основании:

- поручения инициатора операции;

- принятых сертификатов ценных бумаг.

Прием на хранение и учет именных документарных ценных бумаг осуществляется на основании:

- поручения инициатора операции;

- отчеты (справки) Реестродержателя о проведенной операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя Депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и/или отчета о совершенной операции по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии;

- сертификатов ценных бумаг.

Прием на учет именных бездокументарных ценных бумаг осуществляется на основании:

- поручения инициатора операции;

- отчеты (справки) Реестродержателя о проведенной операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя Депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и/или отчета о совершенной операции по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии.

Исходящие документы:

Отчет об операции по приему ценных бумаг на учет и/или хранение.

Если на момент получения выписки (уведомления, отчета) держателя реестра (другого депозитария) о зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг (счет депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии) Депонентом не предоставлено в Депозитарий соответствующее поручение на прием ценных бумаг на хранение и/или учет, ценные бумаги зачисляются на Счет неустановленных лиц. Если по истечении двух календарных дней с даты зачисления ценных бумаг на Счет неустановленных лиц поручение депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет не было предоставлено в Депозитарий, и на основании полученной из реестра владельцев ценных бумаг или другого депозитария выписки (уведомления, отчета) Депозитарий идентифицировал Депонента, на счет депо которого должны быть зачислены эти ценные бумаги, данному Депоненту предоставляется уведомление о зачислении ценных бумаг на Счет неустановленных лиц и необходимости предоставления поручения депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет.

В случае размещения акций при учреждении акционерного общества зачисление акций на счета депо осуществляется по состоянию на дату государственной регистрации акционерного общества, созданного путем учреждения.

В случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем конвертации в них других ценных бумаг при реорганизации зачисление эмиссионных ценных бумаг на счета депо или на счет неустановленных лиц осуществляется по состоянию на дату государственной регистрации эмитента, созданного в результате реорганизации, а в случае реорганизации в форме присоединения - на дату внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединенного эмитента.

6.3.2. Снятие с хранения и/или учета ценных бумаг

Содержание операции: Операция по снятию с хранения и/или учета ценных бумаг представляет собой списание определенного поручением количества ценных бумаг со счета депо.

Выдача Депозитарием сертификатов ценных бумаг оформляется актом приема-передачи.

Именные бездокументарные ценные бумаги Депонента рассматриваются как снятые с учета с момента получения Депозитарием соответствующей выписки из реестра владельцев ценных бумаг или отчета от другого депозитария о снятии ценных бумаг с междепозитарного счета депо Депозитария.

Именные документарные ценные бумаги Депонента рассматриваются как снятые с учета с момента получения Депозитарием соответствующей выписки из реестра владельцев именных ценных бумаг или отчета от другого депозитария о снятии ценных бумаг с междепозитарного счета депо Депозитария и получения владельцем или другим номинальным держателем сертификатов ценных бумаг.

Предъявительские ценные бумаги рассматриваются как снятые с хранения и учета с момента подписания акта приема-передачи этих ценных бумаг.

Основания для операции:

§ поручение инициатора операции.

§ административное поручение;

§ отчетные документы реестродержателя или другого депозитария, открывшего счет номинального держателя депозитарию об ошибочной операции (в случае списания ценных бумаг со счета неустановленных лиц).

Исходящие документы:

Отчет об операции по снятию с хранения и учета предъявительских документарных ценных бумаг; сертификаты ценных бумаг (могут передаваться непосредственно другому депозитарию).

Отчет об операции по снятию именных бездокументарных ценных бумаг с учета;

§ копии отчеты (справки) Реестродержателя о проведенной операции списания ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя Депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, либо отчета о совершенной операции по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии.

Отчет об операции по снятию именных документарных ценных бумаг с учета и хранения;

§ копии отчеты (справки) Реестродержателя о проведенной операции списания ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя Депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, либо отчета о совершенной операции по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии;

сертификаты ценных бумаг (могут передаваться Реестродержателю или непосредственно другому депозитарию).

Ценные бумаги подлежат списанию со счета неустановленных лиц в случае, предусмотренном пунктом 5 статьи 8.5 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», на основании предоставленных реестродержателем или депозитарием, открывшим депозитарию счет номинального держателя, отчетных документов, содержащих сведения об ошибочности записи по зачислению таких ценных бумаг или ценных бумаг, которые были в них конвертированы, на указанный счет. При этом депозитарий дает поручение о списании равного количества таких же ценных бумаг с открытого ему счета номинального держателя, содержащее указание на то, что списание осуществляется в связи с возвратом ценных бумаг на лицевой счет или счет депо, с которого были списаны такие ценные бумаги или ценные бумаги, которые были в них конвертированы.

Ценные бумаги также подлежат списанию со счета неустановленных лиц по истечении 1 месяца с даты зачисления на указанный счет таких ценных бумаг или ценных бумаг, которые были в них конвертированы. При этом количество ценных бумаг, учтенных депозитарием на счетах депо и счете неустановленных лиц, должно быть равно количеству таких же ценных бумаг, учтенных на счетах депозитария.

Ценные бумаги могут быть списаны со счета неустановленных лиц в случае, когда депозитарий по обращению реестродержателя представляет ему распоряжение о списании ценных бумаг с такого лицевого счета и их зачислении на лицевой счет владельца ценных бумаг или лицевой счет доверительного управляющего, открытый зарегистрированному лицу, заявившему реестродержателю об ошибочности представленного им распоряжения, на основании которого ценные бумаги ранее были списаны с его лицевого счета и зачислены на лицевой счет номинального держателя.

6.3.3. Перемещение ценных бумаг.

Содержание операции: Операция по перемещению ценных бумаг представляет собой перевод ценных бумаг с одного счета депо Депонента на другой счет депо того же Депонента или перевод ценных бумаг внутри одного счета депо между разделами (подразделами) счета депо, а также действия Депозитария по изменению места хранения ценных бумаг. При перемещении ценных бумаг количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента, не изменяется. Производится операция списания перемещаемых ценных бумаг с одного счета депо места хранения и зачисления на другой счет депо места хранения.

Основания для операции:

- поручение инициатора операции;

- или служебное поручение Депозитария, в случаях проведения глобальных операций либо операции перемещения;

- уведомление Реестродержателя о проведенной операции по лицевому счету номинального держателя Депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, либо отчет о совершенной операции по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии.

Депозитарий вправе осуществить операцию перемещения на основании служебного поручения в случае невозможности дальнейшего использования данного места хранения, вследствие:

- ликвидации юридического лица, зарегистрированного в качестве места хранения;

- прекращения обслуживания ценных бумаг Эмитента Реестродержателем вследствие передачи реестра владельцев именных ценных бумаг другому Реестродержателю;

- аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности или деятельности по ведению реестра юридического лица, зарегистрированного в Депозитарии в качестве места хранения;

- расторжения договора, являющегося основанием для использования данного места хранения.

Исходящие документы:

- отчет об операции по переводу ценных бумаг.

6.3.4. Внутридепозитарный перевод ценных бумаг

Содержание операции: Операция по внутридепозитарному переводу ценных бумаг представляет собой перевод ценных бумаг со счета депо Депонента на счет депо другого Депонента внутри Депозитария.

Основания для операции:

- поручение инициатора операции.

Депонент-поставщик имеет право сделать отметку в поручении, указывающую на исполнение данного поручения только при наличии встречного поручения от Депонента-получателя. В этом случае предоставляются:

- поручение Депонента-поставщика на перевод;

- встречное поручение Депонента-получателя.

Указанные поручения исполняются в случае совпадения необходимых реквизитов поручений.

Исходящие документы:

- отчет об операции по внутридепозитарному переводу ценных бумаг.

6.3.5. Наследование

При предъявлении наследником оригинала или нотариально удостоверенной копии «Свидетельства о смерти» ценные бумаги блокируются на счете депо Депонента, в соответствии с п. 6.5.1. настоящих Условий, до предъявления документов, подтверждающих переход прав собственности на ценные бумаги к другому лицу.

В случае если ценные бумаги завещаны организации или лицу, не являющемуся родственником Депонента вместо "Свидетельства о смерти" может быть предоставлена справка или выписка из актовой книги городского или районного отдела записи актов гражданского состояния. Данная справка, подтверждающая факт смерти лица, завещавшего ценные бумаги, должна быть подписана уполномоченным лицом и скреплена гербовой печатью ЗАГСа.

К документам, подтверждающим переход прав собственности на ценные бумаги в связи со смертью Владельца ценных бумаг, относятся:

¨ свидетельство о праве на наследство;

¨ копия, вступившего в законную силу решения суда о признании прав на наследственное имущество (при наличии);

¨ свидетельство о праве собственности на долю в общем имуществе супругов, выданное нотариусом пережившему супругу, или копия вступившего в законную силу решение суда по этому вопросу.

Представленное свидетельство, выданное нотариусам или иным уполномоченным органом, или копия вступившего в законную силу решения суда, заверенная судом, или нотариально заверенная копия с копии этого решения остается в Депозитарии.