| «УТВЕРЖДАЮ» Генеральный директор Депозитарный Центр» _________________ «7» февраля 2014 г.
М. П. |
УСЛОВИЯ
осуществления депозитарной деятельности
(клиентский регламент)
Депозитарный Центр»
г. Якутск
2014 г.
ОГЛАВЛЕНИЕ
1.1. Общие положения
1.2. Объект депозитарной деятельности
1.3. Требования к осуществлению депозитарной деятельности
1.4. Депозитарный договор (договор счета депо)
1.5.1. Оператор счета депо (раздела счета депо).
2. ПРИЕМ НА ОБСЛУЖИВАНИЕ И ПРЕКРАЩЕНИЕ ОБСЛУЖИВАНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ В ДЕПОЗИТАРИИ
2.1. Прием на обслуживание выпуска ценных бумаг Депозитарием.
2.2. Процедура прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием
3. ДЕПОЗИТАРНЫЕ УСЛУГИ
4. ПОРЯДОК УЧЕТА ЦЕННЫХ БУМАГ В ДЕПОЗИТАРИИ.
4.1. Структура счета депо
4.2. Способы учета ценных бумаг
4.3. Порядок проведения сверки остатков на счетах депо.
4.4. Место хранения ценных бумаг
4.5. Порядок учета дробных ценных бумаг.
5. ДЕПОЗИТАРНЫЕ ОПЕРАЦИИ
5.1. Перечень депозитарных операций, основания для их проведения, сроки проведения депозитарных операций.
5.1.1 Перечень депозитарных операций
5.2. Основания для проведения депозитарных операций
5.3. Сроки выполнения депозитарных операций.
6. ПОРЯДОК СОВЕРШЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ
6.1. Общий порядок проведения депозитарных операций
6.2. Административные операции
6.2.1. Открытие счета депо
6.2.2. Закрытие счета депо или иного счета
6.2.3. Изменение реквизитов счета депо, анкетных данных Депонента
6.2.4. Назначение Попечителя счета депо
6.2.5. Отмена полномочий Попечителя счета депо
6.2.6. Назначение Оператора счета депо (раздела счета депо)
6.2.7. Отмена полномочий Оператора счета депо (раздела счета депо)
6.2.8. Отмена поручения по счету депо
6.3. Инвентарные операции
6.3.1. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет.
6.3.2. Снятие с хранения и/или учета ценных бумаг
6.3.3. Перемещение ценных бумаг.
6.3.4. Внутридепозитарный перевод ценных бумаг
6.3.5. Наследование
6.4. Информационные операции.
6.4.1. Формирование отчета об исполнении операции.
6.4.2. Формирование выписки о состоянии счета депо
6.4.3. Формирование отчета об операциях по счету депо Депонента
6.5. Комплексные операции
6.6. Глобальные операции
6.6.1. Конвертация ценных бумаг
6.6.2. Дробление и консолидация
6.6.3. Начисление доходов ценными бумагами
6.6.4. Погашение (аннулирование) ценных бумаг
6.6.5. Зачисление дополнительного выпуска ценных бумаг, размещаемого путем распределения среди акционеров
6.6.6. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
6.6.7. Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
7. ОТЧЕТНОСТЬ И ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ
7.1. Предоставляемая отчетность
7.2. Предоставление отчетных документов по Информационному запросу
7.3. Передача информации, получаемой от Эмитента (Реестродержателя, другого депозитария)
7.4. Передача Эмитенту (Реестродержателю, другому депозитарию) информации, полученной от Депонента.
8. ОПЛАТА УСЛУГ ДЕПОЗИТАРИЯ И ПОРЯДОК ЕЕ ВЗИМАНИЯ
9. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ
10. МЕРЫ БЕЗОПАСНОСТИ И ЗАЩИТЫ ИНФОРМАЦИИ
Приложения к Условиям (образцы документов).
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Общие положения
1.2. Основные термины и понятия
1.2.1. Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в том числе и бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:
1.3. Объект депозитарной деятельности
1.4. Требования к осуществлению депозитарной деятельности
1.5.Взаимоотношения Депозитария с Депонентами, их уполномоченными представителями и третьими лицами.
1.6. Взаимоотношения Депозитария и Реестродержателя
2. ПРИЕМ НА ОБСЛУЖИВАНИЕ И ПРЕКРАЩЕНИЕ ОБСЛУЖИВАНИЯ ВЫПУСКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ И НЕЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ В ДЕПОЗИТАРИИ
2.1. Прием на обслуживание выпуска ценных бумаг Депозитарием.
2.2. Процедура прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием
3. ДЕПОЗИТАРНЫЕ УСЛУГИ
4. ПОРЯДОК УЧЕТА ЦЕННЫХ БУМАГ В ДЕПОЗИТАРИИ.
4.1. Структура счета депо
4.2. Способы учета ценных бумаг
4.3. Порядок проведения сверки.
4.4. Место хранения ценных бумаг
Порядок учета дробных акций.
5. ДЕПОЗИТАРНЫЕ ОПЕРАЦИИ
5.1. Перечень депозитарных операций, основания для их проведения, сроки проведения депозитарных операций.
5.1.1 Перечень депозитарных операций
5.2. Основания для проведения депозитарных операций
5.3. Сроки выполнения депозитарных операций.
6. ПОРЯДОК СОВЕРШЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ
6.1. Общий порядок проведения депозитарных операций
6.2. Инвентарные операции
6.2.1. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет.
6.2.2. Снятие с хранения и/или учета ценных бумаг
6.2.3. Перевод ценных бумаг на счете депо Депонент (перемещение).
6.2.4. Внутридепозитарный перевод ценных бумаг
6.2.5. Наследование
6.3. Административные операции
6.3.1. Открытие счета депо
6.3.2. Закрытие счета депо
6.3.3. Изменение реквизитов счета депо, анкетных данных Депонента
6.3.4. Назначение Попечителя счета депо
6.3.5. Отмена полномочий Попечителя счета депо
6.3.6. Назначение Оператора счета депо (раздела счета депо)
6.3.7. Отмена полномочий Оператора счета депо (раздела счета депо)
6.3.8. Отмена поручения по счету депо
6.4. Информационные операции.
6.4.1. Формирование отчета об исполнении операции.
6.4.2. Формирование выписки о состоянии счета депо
6.4.3. Формирование отчета об операциях по счету депо Депонента
6.5. Комплексные операции
6.5.1. Блокирование ценных бумаг
6.5.2. Снятие блокирования ценных бумаг
6.5.3. Обременение ценных бумаг обязательствами
6.5.4. Прекращение обременения ценных бумаг обязательствами
6.6. Глобальные операции
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 |
