В случае если ценные бумаги не делятся в равных долях при наличии нескольких наследников, последними составляется соглашение о разделе наследства, требующее нотариального удостоверения. При недостижении наследниками соглашения раздел производится наследниками в судебном порядке.
В случае если в Депозитарий предоставлены документы, подтверждающие переход права собственности не на все ценные бумаги, учитываемые по счету депо Депонента, ценные бумаги, причитающиеся не явившемся наследникам учитываются на счете депо умершего Владельца ценных бумаг.
Депозитарий по запросу нотариуса выдает ему выписку со счета депо наследодателя. При наличии специального указания в данном запросе наследник может получить выписку на руки.
Перевод ценных бумаг наследнику осуществляется по предоставлению наследником документов, подтверждающих переход прав собственности на ценные бумаги в связи со смертью Владельца ценных бумаг и в порядке, указанном для перевода ценных бумаг (пункт 6.3.3. настоящих Условий) в соответствии с поручением на перевод ценных бумаг, оформленным и подписанным наследником.
При переводе ценных бумаг на имя несовершеннолетнего распоряжение ценными бумагами осуществляют его законные представители.
6.4. Информационные операции.
6.4.1. Формирование отчета об исполнении операции.
По результатам исполненной любой депозитарной операции составляется отчет об операции, которое передается инициатору операции. Отчет об операции предоставляется инициатору операции способом, отмеченным в анкете Депонента.
Отчет об операции – официальный документ Депозитария. Отчет об операциях по счету депо является основанием для совершения проводок в учетных системах получателя отчеты.
6.4.2. Формирование выписки о состоянии счета депо
Содержание операции: Операция по формированию выписки о состоянии счета депо представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче Депоненту информации о состоянии счета депо.
Депонентам предоставляется выписка о состоянии счета депо на определенную дату.
Выписка о состоянии счета депо может быть следующих видов:
- по всем ценным бумагам на счете депо;
- по всем видам ценных бумаг одного Эмитента.
Основания для операции:
- поручение инициатора операции;
- запрос государственных или иных органов – в соответствии с действующим законодательством РФ.
6.4.3. Формирование отчета об операциях по счету депо Депонента
Содержание операции: Операция по формированию отчета об операциях по счету депо Депонента представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче Депоненту информации об изменении состояния счета депо.
Отчет об операциях по счету депо Депонента может быть следующих видов:
- по единичной операции (отчет об операции);
- по операциям за определенный период по всем ценным бумагам на счете депо;
- по операциям за определенный период по всем видам ценных бумаг одного Эмитента.
Основания для операции:
- поручение инициатора операции;
- запрос государственных или иных органов – в соответствии с действующим законодательством РФ.
6.5. Комплексные операции
6.5.1. Блокирование и снятие блокирования ценных бумаг
Блокирование ценных бумаг.
Содержание операции: Операция по блокированию ценных бумаг представляет собой действия Депозитария, направленные на фиксацию (ограничение) по совершению операций с ценными бумагами на счете депо Депонента. Срок прекращения блокирования ценных бумаг и связанных с ним ограничениями по совершению операций с ценными бумагами, может быть обусловлен наступлением определенной даты или события.
Основания для операции:
1. Поручение на блокирование ценных бумаг;
2. Перечень сертификатов ценных бумаг, если ценные бумаги находятся в закрытом хранении;
3. Иные документы, предусмотренные действующим законодательством РФ и/или Условиями.
Исходящий документ: отчет об операции по блокированию ценных бумаг.
6.5.2.Фиксация (регистрация) фактов ограничения операций с ценными бумагами и фактов снятия такого ограничения.
Фиксации (регистрации) подлежат факты ограничения операций с ценными бумагами в следующих случаях:
· ценные бумаги обременены правами третьих лиц, в том числе в случае залога ценных бумаг или иного обеспечения исполнения обязательств;
· право покупателя по договору репо на совершение сделок с ценными бумагами, полученными по первой части договора репо, ограничено;
· на ценные бумаги наложен арест;
· операции с ценными бумагами запрещены или заблокированы на основании федерального закона или в соответствии с Депозитарным договором (включая настоящий Условия).
Также подлежат фиксации (регистрации) снятие указанных выше ограничений операций с ценными бумагам, операция осуществляется по счету депо владельца ценных бумаг, счету депо доверительного управляющего, счету депо иностранного уполномоченного держателя или счету депо депозитарных программ. При этом фиксация (регистрация) обременения ценных бумаг правами третьих лиц (учет прав этих лиц в отношении ценных бумаг, которые являются обеспечением исполнения обязательств перед ними) осуществляется по счету депо владельца ценных бумаг, счету депо доверительного управляющего или счету депо иностранного уполномоченного держателя, а фиксация (регистрация) наложения ареста на ценные бумаги осуществляется по счету депо владельца ценных бумаг.
Правила, предусмотренные абз.1 настоящего пункта могут не применяться в случае, если лицом, исполнение обязательств перед которым обеспечивается ценными бумагами, является сам Депозитарий. В этом случае для возникновения обеспечения, за исключением залога, достаточно заключения соответствующего договора.
Фиксация (регистрация) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами осуществляется по поручению Депонента, если иное не предусмотрено федеральными законами, иными нормативными правовыми актами РФ или Депозитарным договором (включая настоящий Регламент). Поручение предоставляется с обязательным указанием основания для снятия ограничения операций с ценными бумагами.
Операция по фиксации (регистрации) факта ограничения операций с ценными бумагами осуществляется путем внесения записи, содержащей сведения об ограничениях операций с ценными бумагами по соответствующему разделу счета депо, на котором учитываются данные ценные бумаги.
Фиксация (регистрация) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами осуществляется по поручению Депонента, если иное не предусмотрено федеральными законами, иными нормативными правовыми актами РФ или Депозитарным договором (включая настоящий Регламент). Поручение предоставляется с обязательным указанием основания для снятия ограничения операций с ценными бумагами.
Операция по фиксации (регистрации) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами осуществляется по тому же счету депо, по которому осуществлялась фиксация (регистрация) факта их ограничения. Фиксация (регистрация) факта снятия указанных ограничений осуществляется путем снятия ограничений по разделу соответствующего счета депо, на котором была осуществлена фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами.
6.5.3. Операции по обременению ценных бумаг обязательствами в связи с залогом могут производиться только на основании документов, подписанных как залогодателем, так и залогодержателем. Ответственность за адекватность действий Депозитария условиям договора залога лежит на залогодателе и залогодержателе. Депонент, имеющий в Депозитарии счет номинального держателя, не может закладывать ценные бумаги, учитываемые на таком счете. Депонент, имеющий в Депозитарии счет доверительного управляющего, не может закладывать учитывающиеся на таком счете депо ценные бумаги в обеспечение исполнения своих собственных обязательств (за исключением обязательств, возникающих в связи с исполнением им соответствующего договора о доверительном управлении), обязательств своих учредителей, обязательств любых иных третьих лиц.
Основание для операции:
· оригинал договора залога, или нотариально заверенная копия;
· залоговое поручение депонента.
Исходящий документ: отчет об залоговой операции.
Основание для операции снятия обременения ценных бумаг обязательствами:
· залоговое распоряжение, подписанное залогодержателем, и, в случае, если это предусмотрено договором залога, подписанное залогодателем;
· в случае обращения взыскания на заложенные ценные бумаги во внесудебном порядке: соответствующее соглашение сторон по договору залога (договору об основном обязательстве, обеспечением которого является залог, в случае отсутствия отдельного договора о залоге) - оригинал или копия, заверенная нотариально;
· в случае, если для реализация заложенных ценных бумаг был заключен договор комиссии: указанный договор комиссии и отчет комиссионера со сведениями о реализации ценных бумаг - оригинал или копия, заверенная нотариально, или Депонентом;
· в случае, если реализация заложенных ценных бумаг осуществлена по договору купли-продажи, оформленному в письменной форме: договор купли-продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога - оригинал или копия, заверенная нотариально, или Депонентом;
· в случае, если залогодержателем было осуществлено оставление за собой ценных бумаг, являющихся предмета залога: протокол несостоявшихся повторных торгов продажи ценных бумаг и/или иные документы, явившиеся основанием оставления ценных бумаг залогодержателем за собой - оригинал или копия, заверенная нотариально, или Депонентом;
· при обращении взыскания на заложенные ценные бумаги на основании решения суда, представляется указанное решение, вступившее в законную силу, - оригинал или копия, заверенная нотариально. В случае если ценные бумаги, являющиеся предметом залога, на основании решения суда были реализованы на торгах, фиксация (регистрация) факта снятия обременения залогом ценных бумаг осуществляется на основании соответствующего решения (постановления) судебного пристава-исполнителя (представление депозитарного поручения, соответствующего судебного решения и иных указанных выше документов не требуется).
Исходящий документ: отчет о проведенной операции.
Списание ценных бумаг, в отношении которых на момент списания было зафиксировано (зарегистрировано) право залога, может быть осуществлено, если это предусмотрено условием залога. При этом поручение на списание заложенных ценных бумаг должно быть также подписано залогодержателем, а условием списания Депозитарием указанных ценных бумаг является также передача информации об условиях залога другому депозитарию или иному лицу, которым будет осуществляться учет прав владельца, доверительного управляющего или иностранного уполномоченного держателя на такие ценные бумаги (зачисление этих ценных бумаг на соответствующие счета депо допускается при условии одновременной фиксации (регистрации) депозитарием, осуществляющим зачисление ценных бумаг, права залога в отношении зачисляемых ценных бумаг на тех же условиях).
6.5.4. Фиксация (регистрация) блокирования операций с ценными бумагами, выкупаемыми в соответствии со ст.84.8 Закона об АО, осуществляется на основании документа, подтверждающего блокирование указанных ценных бумаг, учитываемых на открытом Депозитарию лицевом счете номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, или на открытом Депозитарию счете депо номинального держателя, или на счете лица, действующего в интересах других лиц, открытом Депозитарию иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги. При этом, если в отношении указанных ценных бумаг Депозитарием осуществлена фиксация (регистрация) факта иного ограничения операций с ценными бумагами, Депозитарий уведомляет об этом держателя реестра владельцев ценных бумаг, в котором ему открыт лицевой счет номинального держателя, и (или) депозитарий, которым ему открыт счет депо номинального держателя, и (или) иностранную организацию, осуществляющую учет прав на ценные бумаги, которой ему открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, не позднее рабочего дня, следующего за днем фиксации (регистрации) блокирования операций с ценными бумагами. Депозитарий, уведомленный о том, что в отношении ценных бумаг, выкупаемых в соответствии со ст.84.8 Закона об АО, осуществлена фиксация (регистрация) факта иного ограничения операций, также обязан уведомить об этом держателя реестра владельцев ценных бумаг, в котором ему открыт лицевой счет номинального держателя, и (или) депозитарий, которым ему открыт счет депо номинального держателя, и (или) иностранную организацию, осуществляющую учет прав на ценные бумаги, которой ему открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, не позднее рабочего дня, следующего за днем получения соответствующего уведомления.
Основание для операции:
· уведомление реестродержателя или депозитария.
Исходящий документ: отчет о проведенной операции.
6.5.5. Фиксация (регистрация) факта снятия блокирования операций с ценными бумагами, выкупаемыми в соответствии со статьей 84.8 Закона об АО, осуществляется на основании документа, подтверждающего прекращение блокирования операций с указанными ценными бумагами, на счете (счетах) Депозитария.
Если в отношении ценных бумаг, выкупаемых в соответствии со статьей 84.8 Закона об АО, осуществлена фиксация (регистрация) факта снятия иного ограничения операций, помимо блокирования операций, Депозитарий уведомляет держателя реестра владельцев ценных бумаг, в котором ему открыт лицевой счет номинального держателя, и (или) депозитарий, которым ему открыт счет номинального держателя, и (или) иностранную организацию, осуществляющую учет прав на ценные бумаги, которой ему открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, о фиксации (регистрации) факта снятия такого ограничения не позднее рабочего дня, следующего за днем фиксации (регистрации) его снятия. Депозитарий, уведомленный о том, что в отношении ценных бумаг, выкупаемых в соответствии со статьей 84.8 Закона об АО, осуществлена фиксация (регистрация) факта снятия иного ограничения операций, также обязан уведомить об этом держателя реестра владельцев ценных бумаг, в котором ему открыт лицевой счет номинального держателя, и (или) депозитарий, которым ему открыт счет депо номинального держателя, и (или) иностранную организацию, осуществляющую учет прав на ценные бумаги, которой ему открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, не позднее рабочего дня, следующего за днем получения соответствующего уведомления.
Основание для операции:
· уведомление регистратора или депозитария, направленного после списания со счета номинального держателя, открытого Депозитарию, ценных бумаг, выкупленных в порядке, предусмотренном ст.84.8 Закона об АО;
· по истечении 30 дней с даты, на которую в соответствии с требованием о выкупе должен быть составлен список владельцев выкупаемых ценных бумаг, если в течение указанного срока Депозитарий не получил вышеуказанного уведомления регистратора.
Исходящий документ: отчет о проведенной операции.
6.5.6. Списание ценных бумаг, в отношении которых на момент списания был зафиксирован (зарегистрирован) факт ограничения операций с ними, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами, а также случая, предусмотренного последним абзацем п. 6.5.3, не допускается.
6.5.7. Исправление ошибочных операций
Содержание операции: Операция представляет собой действия Депозитария по отмене или изменению операции, проведенной без поручения лица, которому открыт счет депо, либо без иного документа, являющегося основанием для проведения поручения операции, или с нарушением условий, содержащихся в таком поручении либо ином документе.
Основания для операции:
- служебное поручение;
- иные документы в соответствии с действующим законодательством.
Исходящие документы:
- отчет об операции по снятию ограничения операций с ценными бумагами.
6.6. Глобальные операции
6.6.1. Конвертация ценных бумаг
Содержание операции: действия Депозитария, связанные с заменой (зачислением, списанием) на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с заданным коэффициентом.
Конвертация может осуществляться:
· как в отношении ценных бумаг одного Эмитента, эмитирующего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные бумаги этого Эмитента,
· так и в отношении ценных бумаг различных Эмитентов, при проведении реорганизации Эмитентов (слияние, присоединение и т. п.).
При этом возможна как обязательная конвертация ценных бумаг, так и добровольная, осуществляемая только в отношении тех ценных бумаг, чьи владельцы высказали согласие на конвертацию.
При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении, Депозитарий обязан проводить операцию конвертации в отношении всех Депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в сроки, определенные решением Эмитента.
Если конвертация производится по желанию Депонента, Депозитарий вносит необходимые записи по счетам депо только в отношении этого Депонента в сроки, определенные решением Эмитента либо в течение трех дней с момента получения всех необходимых документов от Реестродержателя либо вышестоящего депозитария.
Основания для операции:
- решение Эмитента;
- уведомление Реестродержателя о проведенной операции конвертации ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя Депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг либо отчет о совершенной операции конвертации по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии;
- служебное поручение депо;
- заявление Владельца ценных бумаг о его намерении осуществить конвертацию принадлежащих ему ценных бумаг в соответствии с условиями эмиссии либо поручение инициатора операции (при добровольной конвертации).
Исходящие документы:
- отчет об операции, переданный инициатору операции и отчеты об операции по счетам депо всех Депонентов, по которым проводилась операция конвертации.
6.6.2. Дробление и консолидация
Содержание операции: действия Депозитария по уменьшению (увеличению) номинала ценных бумаг определенного выпуска, при которой ценные бумаги этого выпуска конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом в ценные бумаги того же типа этого Эмитента с новым номиналом – в соответствии с зарегистрированным решением уполномоченного органа управления Эмитента.
Депозитарий обязан вносить изменения в записи по счетам депо в строгом соответствии с решением о дроблении или консолидации и зарегистрированным надлежащим образом решением о новом выпуске ценных бумаг Эмитента.
Основания для операции:
- решение Эмитента;
- уведомление Реестродержателя о проведенной операции дробления или консолидации ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя Депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг либо отчет о совершенной операции дробления или консолидации по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии;
- служебное поручение.
Исходящие документы:
- отчет об операции, переданный инициатору операции и отчеты об операции по счетам депо всех Депонентов, по которым проводилась операция дробления или консолидации.
6.6.3. Начисление доходов ценными бумагами
Содержание операции: действия Депозитария в соответствии с решением Эмитента по приему на хранение и учет ценных бумаг на счета депо, содержащие ценные бумаги, выплата доходов по которым происходит в виде тех или иных ценных бумаг.
Депозитарий обязан вносить изменения в записи по счетам депо в строгом соответствии с решением Эмитента о начислении доходов ценными бумагами.
Основания для операции:
- решение Эмитента;
- уведомление Реестродержателя о проведенной операции начисления доходов ценными бумагами на лицевом счете номинального держателя Депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг либо отчет о совершенной операции начисления доходов ценными бумагами по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии;
- служебное поручение.
Исходящие документы:
- отчет об операции, переданный инициатору операции и отчеты об операции по счетам депо всех Депонентов, по которым проводилась операция начисления доходов ценными бумагами.
6.6.4. Погашение (аннулирование) ценных бумаг
Содержание операции: действия Депозитария по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со счетов депо Депонентов.
Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится Депозитарием в случаях:
· ликвидации Эмитента;
· принятия Эмитентом решения об аннулировании или погашении ценных бумаг;
· принятия государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;
· признания в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным.
Основания для операции:
- решение Эмитента;
- документы, подтверждающие факт погашения ценных бумаг Эмитентом;
- уведомление Реестродержателя о проведенной операции погашения (аннулирования) ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя Депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг либо отчет о совершенной операции погашения (аннулирования) по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии;
- служебное поручение.
Исходящие документы:
- отчет об операции, переданный инициатору операции и отчеты об операции по счетам депо всех Депонентов, по которым проводилась операция погашения (аннулирования) ценных бумаг.
6.6.5. Зачисление дополнительного выпуска ценных бумаг, размещаемого путем распределения среди акционеров
Содержание операции: действия Депозитария по зачислению на счета депо Депонентов, имеющих по состоянию на дату, указанную Эмитентом, на своих счетах ненулевые остатки ценных бумаг, пропорционально которым осуществляется начисление дополнительных ценных бумаг нового выпуска.
Основания для операции:
- решение Эмитента;
- уведомление Реестродержателя о проведенной операции зачисления дополнительного выпуска ценных бумаг, размещаемого путем распределения среди акционеров на лицевом счете номинального держателя Депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг либо отчет о совершенной операции зачисления дополнительного выпуска ценных бумаг, размещаемого путем распределения среди акционеров по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии;
- служебное поручение.
Исходящие документы:
- отчет об операции, переданный инициатору операции и отчеты об операции по счетам депо всех Депонентов, по которым проводилась операция зачисления дополнительного выпуска ценных бумаг, размещаемого путем распределения среди акционеров.
6.6.6. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
Содержание операции: Операция по объединению дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по списанию с лицевых счетов ценных бумаг аннулированных государственных регистрационных номеров и зачисление их на новый лицевой счет единого государственного регистрационного номера, а также сверку количества ценных бумаг Эмитента, указанного в уведомлении Реестродержателя, либо в отчёте вышестоящего депозитария, с количеством ценных бумаг Эмитента, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.
Депозитарий обеспечивает проведение операции объединения выпусков таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета и на счетах депо Депонентов информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.
Операция объединения выпусков проводится в течении 3-х дней с момента получения всех необходимых документов от Реестродержателя, либо Депозитария места хранения.
Основания для операции:
- уведомление Реестродержателя о проведенной операции на лицевом счете Депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг либо отчет о совершенной операции по междепозитарному счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения.
- служебное поручение.
Исходящие документы:
- отчет об операции по счетам депо всех Депонентов, по которым проводилась операция объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
6.6.7. Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
Содержание операции: Операция по аннулированию индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по списанию с лицевых счетов ценных бумаг выпусков, индивидуальные номера (коды) которых подлежат аннулированию и зачисление данных ценных бумаг на лицевой счет ценных бумаг государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным. Депозитарий проводит сверку количества ценных бумаг Эмитента с суммарным количеством ценных бумаг Эмитента и ценных бумаг дополнительного выпуска до проведения операции аннулирования кода и сверку количества ценных бумаг Эмитента с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.
Депозитарий обеспечивает проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета и на счетах депо Депонентов, информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.
Основания для операции:
- уведомление Реестродержателя о проведенной операции на лицевом счете Депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг либо отчета о совершенной операции по междепозитарному счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения,
- служебное поручение.
Исходящие документы:
- отчет об операции по счетам депо всех Депонентов, по которым проводилась операция аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
7. ОТЧЕТНОСТЬ И ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ
7.1. Предоставляемая отчетность
7.1.1 Выдача отчетных документов завершает проведение инвентарных операций по счетам депо Депонентов или проводится на основании специального поручения.
Отчетность предоставляется Депоненту:
· по результатам выполнения депозитарных операций;
· по запросу.
Отчетные документы, предоставляемые Депозитарием Депоненту по результатам выполнения депозитарных операций предоставляются Депозитарием бесплатно, в порядке, предусмотренном п. 6.4. настоящих Условий. Депозитарий передает отчеты Депоненту (Попечителю счета депо, Оператору раздела счета депо) или его представителю, действующему по доверенности на прием/передачу документов Депозитария.
Плата за предоставление отчетных документов Депозитария (дубликатов), выписок или копий документов по запросам Депонента взимается согласно Прейскуранту Депозитария.
Наименования отчетных документов, предоставляемых по результатам выполнения каждой Депозитарной операции, указаны в соответствующих пунктах настоящих Условий.
7.1.2. Помимо предоставляемой по результатам Операций отчетности, Депонент имеет право в любой момент по своему усмотрению направить Депозитарию запрос на предоставление любого из перечисленных выше в настоящем пункте отчетных документов.
7.2. Предоставление отчетных документов по Информационному запросу
7.2.1. Подготовка отчетного документа установленной формы в соответствии с параметрами, указанными в Поручении на получение отчетных документов.
Содержание Операции: подготовка отчетного документа.
Основания для совершения Операции: Поручение на получение отчетных документов.
Исходящие документы: указанный в запросе отчетный документ установленной формы.
7.3. Передача информации, получаемой от Эмитента (Реестродержателя, другого депозитария)
7.3.1. Передача информационных сообщений о проведении общих собраний, бюллетеней для голосования, информации (материалов) к собранию, иных документов (далее в этом пункте – Информационные материалы) получаемых от Эмитента (Реестродержателя, другого депозитария) с целью передачи Депонентам - владельцам ценных бумаг, учитываемых в Депозитарии
Депозитарий передает Депоненту документы информационные материалы путем размещения данной информации на сайте Депозитария www.depocent.ru. В случае если Депонент не имеет возможности получать информацию указанным способом, он должен в письменном виде уведомить Депозитарий и указать один из способов получения такой информации:
путем передачи информации на электронный адрес Депонента;
заказным письмом.
Депозитарий не несет ответственности за достоверность полученной от Эмитента и Реестродержателя информации, передаваемой Депоненту. Депозитарий несет ответственность перед Депонентами за своевременность передачи полученной информации.
7.4. Передача Эмитенту (Реестродержателю, другому депозитарию) информации, полученной от Депонента.
7.4.1. Передача Эмитенту (Реестродержателю, другому депозитарию) документов и/или информации по требованию Депонента.
Содержание Операции: передача документов.
Основания для совершения Операции: письменное Поручение Депонента в произвольной форме с приложением необходимых документов.
Исходящие документы: информация и/или документы в соответствии с Поручением.
8. ОПЛАТА УСЛУГ ДЕПОЗИТАРИЯ И ПОРЯДОК ЕЕ ВЗИМАНИЯ
8.1.Оплата Депонентом услуг Депозитария осуществляется в соответствии с действующим Прейскурантом Депозитария.
8.2. При поступлении в Депозитарий поручения на закрытие счета депо, или поручения, исполнение которого приведет к нулевому остатку на счете депо, депозитарная операция по таким поручениям осуществляется исключительно после всех расчетов по оплате депозитарных услуг.
8.3. При поступлении в Депозитарий любого поручения, кроме упомянутых в п.8.2 депозитарная операция может быть исполнена Депозитарием до ее оплаты с обязательной последующей оплатой в порядке, предусмотренном п. 8.4.
8.4. Депозитарий выставляет Депоненту счет, который должен быть оплачен в течение 5 рабочих дней со дня получения счета. Депозитарий направляет счет Депоненту или Попечителю счета депо способом, указанным в соответствующей Анкете.
8.5. В случае просрочки оплаты счета более чем на 15 календарных дней со дня выставления счета, Депозитарий вправе отказать в выполнении последующих операций по поручению этого Депонента до погашения задолженности.
8.6. Размер и порядок оплаты услуг Депозитария могут быть регламентированы отдельным соглашением между Депозитарием и Депонентом или Попечителем счета депо.
8.7. В случае возникновения у Депозитария дополнительных расходов, не предусмотренных Прейскурантом Депозитария, но необходимых для выполнения Депозитарием своих обязательств перед Депонентом или Попечителем счета депо, последние возмещают расходы Депозитария.
8.9. При назначении Депонентом Попечителя счета депо, все расчеты за депозитарные услуги производятся через Попечителя счета депо.
8.10. Депозитарий имеет право требовать у Депонента гарантию оплаты услуг Депозитария, до выполнения операций по счету депо этого Депонента.
9. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ
9.1. Депозитарий гарантирует Депоненту конфиденциальность сведений о проведенных депозитарных операциях и состоянии счетов депо.
9.2. Конфиденциальными являются следующие сведения:
▪ депозитарные операции Депонента;
▪ состояние счета депо Депонента;
▪ состояние анкеты Депонента;
▪ сведения о фактах и содержании заключенных Депозитарием договоров и дополнительных соглашений;
▪ сведения о фактах проведения, содержания и участниках переговоров;
▪ иная информация, отнесенная в соответствии с законодательством к конфиденциальной.
Информация о состоянии счета депо, проводимых операциях, а также иная информация о могут быть предоставлены только лицу, которому открыт лицевой счет (счет депо), или его представителю, а также иным лицам в соответствии с федеральными законами.
Передача конфиденциальной информации в иных случаях возможна только в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
9.3. Конфиденциальной информацией не является:
▪ документы, описывающие общие условия депозитарной деятельности;
▪ перечень видов ценных бумаг, учитываемых в Депозитарии;
▪ прейскурант Депозитария;
▪ статистические и отчетные сведения о суммарном количестве счетов депо, видов счетов депо и суммарном количестве учитываемых на них ценных бумаг, числе депозитарных операций за определенный период времени;
▪ список депозитариев-корреспондентов;
▪ иные сведения о депозитарной деятельности, не содержащие информацию о конкретных Депонентах и заключенных ими договорах.
9.4. Депозитарий несет ответственность за убытки, причиненные Депоненту вследствие разглашения конфиденциальной информации, в соответствии с законодательством Российской Федерации.
10. МЕРЫ БЕЗОПАСНОСТИ И ЗАЩИТЫ ИНФОРМАЦИИ
10.1. С целью обеспечения целостности учетных данных и возможности их восстановления в случае утраты по чрезвычайным обстоятельствам в Депозитарии предусмотрен комплекс мероприятий, описанный во внутренних документах Депозитария.
10.2. Материалы депозитарного учета хранятся Депозитарием в течение трех лет, после чего в установленном порядке передаются в архив, где должны храниться не менее пяти лет с момента передачи в архив.
10.3. Депозитарий обеспечивает надлежащий контроль над доступом к ценным бумагам и материалам депозитарного учета, хранящимся в Депозитарии.
10.4. Порядок контроля описан во внутренних документах Депозитария, должностных инструкциях сотрудников Депозитария.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 |
