Условия осуществления депозитарной деятельности (клиентский регламент) (стр. 2 )

6.6.1. Конвертация ценных бумаг. 36

6.6.2. Дробление и консолидация. 37

6.6.3. Начисление доходов ценными бумагами. 37

6.6.4. Погашение (аннулирование) ценных бумаг. 38

6.6.5. Зачисление дополнительного выпуска ценных бумаг, размещаемого путем распределения среди акционеров. 38

6.6.6. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг. 39

6.6.7. Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг. 39

7. ОТЧЕТНОСТЬ И ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ.. 40

7.1. Предоставляемая отчетность. 40

7.2. Предоставление отчетных документов по Информационному запросу. 40

7.3. Рассылка информации, получаемой от Эмитента (Реестродержателя, другого депозитария) 40

7.4. Передача Эмитенту (Реестродержателю, другому депозитарию) информации, полученной от Депонента. 41

8. ОПЛАТА УСЛУГ ДЕПОЗИТАРИЯ И ПОРЯДОК ЕЕ ВЗИМАНИЯ.. 41

9. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ.. 42

10. МЕРЫ БЕЗОПАСНОСТИ И ЗАЩИТЫ ИНФОРМАЦИИ.. 43

Приложение 1 Анкета Депонента (для физических лиц) 44

Приложение 1а Инструкция по заполнению анкеты Депонента (для физических лиц) 45

Приложение 2 Анкета Депонента (для юридических лиц) 46

Приложение 2а Инструкция по заполнению анкеты Депонента (для юридических лиц) 47

Приложение 3 Анкета Попечителя счета депо. 48

Приложение 3а Инструкция по заполнению анкеты Попечителя счета депо. 49

Приложение 4 Анкета Оператора счета депо (раздела счета депо) 50

Приложение 4а Инструкция по заполнению анкеты Оператора счета депо. 51

Приложение 5 Поручение на открытие счета депо. 52

Приложение 5а Инструкция по заполнению поручения на открытие счета депо. 53

Приложение 6 Поручение на закрытие счета депо. 54

Приложение 6а Инструкция по заполнению поручения на закрытие счета депо. 55

Приложение 7 Поручение на изменение реквизитов счета депо, анкетных данных Депонента. 56

Приложение 7а Инструкция по заполнению поручения на изменение реквизитов счета депо, анкетных данных Депонента. 57

Приложение 8 Поручение о назначении/отмене Попечителя счета депо. 58

Приложение 8а Инструкция по заполнению поручения о назначении/отмене Попечителя счета депо. 59

Приложение 9 Поручение о назначении/отмене Оператора счета депо (раздела счета депо) 60

Приложение 9а Инструкция по заполнению поручения о назначении/отмене Оператора счета депо (раздела счета депо) 61

Приложение 10 Поручение на прием/снятие ценных бумаг. 62

Приложение 10а Правила заполнения поручения на прием/снятие ценных бумаг. 63

Приложение 11 Поручение на перевод ценных бумаг на счете депо Депонента. 64

Приложение 11а Правила заполнения поручения на перевод ценных бумаг на счете Депонента. 65

Приложение 12 Поручение на внутридепозитарный перевод ценных бумаг. 66

Приложение 12а Правила заполнения поручения на внутридепозитарный перевод ценных бумаг. 67

Приложение 13 Поручение на ограничение операций с ценными бумагами. 68

Приложение 13а Правила заполнения поручения на ограничение операций с ценными бумагами. 69

Приложение 14 Поручение на снятие ограничений операций с ценными бумагами. 70

Приложение 14а Правила заполнения поручения на снятие ограничений операций с ценными бумагами. 71

Приложение 15 Поручение на получение отчетных документов. 72

Приложение 15а Инструкция по заполнению поручения на получение отчетных документов. 73

Приложение 16 Поручение об отмене поручения по счету депо. 74

Приложение 16а Инструкция по заполнению поручения об отмене поручения по счету депо. 75

Приложение 17 Выписка о состоянии счета депо (образец) 76

Приложение 18 Отчет о проведенной операции по счету депо (образец) 77

Приложение 19 Отчет об операциях по счету депо (образец) 78

Приложение 20 Уведомление об отказе (образец) 79

Приложение 21 Прейскурант на депозитарные услуги, оказываемые Депозитарный Центр». 80

Приложение 22 Анкета бенефициарного владельца

Приложение 23 Анкета выгодоприобретателя юридического лица

Приложение 24 Анкета выгодоприобретателя физического лица

Приложение 25 Заявление на открытие казначейского счета депо

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Общие положения

1.1.1. Условия осуществления депозитарной деятельности (далее - Условия) в Открытом акционерном обществе “Якутский Депозитарный Центр” (далее – Якутский Депозитарный Центр) устанавливают порядок совершения депозитарных операций с ценными бумагами. Депозитарная деятельность осуществляется отдельным подразделением Общества – Депозитарием (далее - Депозитарий), для которого указанная деятельность является исключительной. Якутский Депозитарный Центр совмещает депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг с брокерской деятельностью и деятельностью по управлению ценными бумагами.

Условия разработаны в соответствии с Федеральным законом от 01.01.01 года «О рынке ценных бумаг», Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 01.01.01 года № 36, Порядком открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов, утвержденным Приказом ФСФС России от 30 августа 2012 г. № 12-78/пз-н, иными нормативными актами Российской Федерации.

Условия содержат в себе перечень операций, которые могут быть исполнены по поручению Депонента, порядок и условия их осуществления, а также общие правила работы Депозитария, которые влияют на порядок обслуживания Депонента.

Условия содержат:

1. Типовые формы используемых документов:

· анкеты физического лица, юридического лица, Попечителя и Оператора счета (приложения №№ 1, 2, 3,4);

· инструкции по заполнению анкет (приложения 1а, 2а, 3а, 4а, 5а)

· поручения (приложения №№ 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16)

· инструкции и правила по заполнению поручений (приложения №№ 5а, 6а, 7а, 8а, 9а, 10а, 11а, 12а, 13а, 14а, 12а, 16а)

· выписка со счета депо

· отчет о проведенной операции (приложение № 18)

· отчет об операциях по счету депо (приложение № 19)

· уведомление об отказе (приложение № 20).

2. Прейскурант на депозитарные услуги, оказываемые Депозитарием.

Депозитарий имеет право в одностороннем порядке вносить изменения и дополнения приводимые в Приложениях к Условиям формы документов. В этом случае Депозитарий обязан уведомить Депонентов об этих изменениях и дополнениях не позднее, чем за десять дней до вступления изменений и дополнений в силу. В указанном случае Депозитарий в течение 2-х месяцев с момента внесения изменений принимает документы Депонентов как в прежней, так и в новой форме.

Уведомление Депонентов осуществляется размещением информации на WEB-сайте Якутского Депозитарного Центра: www.depocent.ru (далее – сайт Депозитария).

Датой уведомления с изменениями и дополнениями к Условиям считается дата размещения информации на сайте Депозитария. Депонент самостоятельно просматривает соответствующие сообщения на сайте Депозитария. Депозитарий не несет ответственности за не ознакомление или несвоевременное ознакомление Депонента с информацией, опубликованной в соответствующие сроки на сайте Депозитария.

Настоящие Условия являются публичным документом, право на ознакомление с которым имеют все заинтересованные лица, и являются неотъемлемой частью депозитарного договора.

1.2. Объект депозитарной деятельности

1.2.1. Объектом депозитарной деятельности Депозитария являются:

▪ именные ценные бумаги, выпущенные (выданные) российскими юридическими лицами и российскими гражданами, учет прав на которые в соответствии с федеральными законами может осуществляться депозитариями на счетах депо;

▪ эмиссионные ценные бумаги на предъявителя с обязательным централизованным хранением;

▪ иностранные финансовые инструменты, которые квалифицированы в качестве ценных бумаг в соответствии со ст. 44 ФЗ «О рынке ценных бумаг» и права на которые в соответствии с личным законом лица, обязанного по этим финансовым инструментам, могут учитываться на счетах, открытых в организациях, осуществляющих учет прав на ценные бумаги.

1.3. Требования к осуществлению депозитарной деятельности

1.3.1. Передача ценных бумаг Депонентом Депозитарию и заключение депозитарного договора не влекут за собой перехода к Депозитарию права собственности на ценные бумаги Депонента. Депозитарий не имеет права распоряжаться ценными бумагами Депонента, а также осуществлять права по ценным бумагам Депонента, иначе как по письменному поручению Депонента или уполномоченного им лица, включая Попечителя счета, выдаваемому в порядке, предусмотренном депозитарным договором.

1.3.2. На ценные бумаги Депонентов, находящихся в Депозитарии, не может быть обращено взыскание по собственным обязательствам Депозитария. При банкротстве Депозитария ценные бумаги Депонентов не включаются в конкурсную массу.

Депозитарий обеспечивает обособленное хранение ценных бумаг и/или учет прав на ценные бумаги каждого Депонента от ценных бумаг других Депонентов путем открытия каждому Депоненту отдельного счета депо. Для организации учета ценных бумаг в рамках счета депо Депонента открываются разделы счета депо, а в рамках раздела счета депо открываются лицевые счета депо.

1.3.3. Для обеспечения сохранности ценных бумаг Депонентов Депозитарий организует обособленное хранение ценных бумаг и/или учет прав на ценные бумаги Депонентов от ценных бумаг, принадлежащих самому Депозитарию. В этих целях Депозитарий обязан выступать в качестве номинального держателя ценных бумаг Депонентов в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого депозитария и обеспечить разделение счетов, открываемых в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого депозитария, на счет для собственных ценных бумаг и счет для ценных бумаг Депонентов.

1.3.4. Права на ценные бумаги, которые хранятся и/или права, на которые учитываются в Депозитарии, считаются переданными с момента внесения Депозитарием соответствующей записи по счету депо Депонента.

1.3.5. Депозитарий обязан незамедлительно передать Депоненту принадлежащие ему ценные бумаги по его первому требованию, а также в случаях прекращения действия депозитарного договора или ликвидации Депозитария путем:

· перерегистрации именных ценных бумаг на имя Владельца в реестре владельцев именных ценных бумаг или в другом депозитарии, указанном Депонентом;

· возврата сертификатов документарных ценных бумаг Депоненту либо передачу их в другой депозитарий, указанный Депонентом. При этом перевод ценных бумаг Депонента в другой депозитарий, указанный Депонентом, не осуществляется в случаях, когда в соответствии с требованиями нормативных правовых актов другой депозитарий не может обслуживать данный выпуск ценных бумаг в соответствии с нормативными правовыми актами или на иных законных основаниях;

· Депозитарий обязан предоставлять Депоненту отчеты о проведенных операциях с ценными бумагами Депонента, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии.

1.3.6. Депозитарий не вправе:

· приобретать права залога или удержания по отношению к ценным бумагам Депонента, которые находятся на хранении и/или права, на которые учитываются в Депозитарии, без письменного согласия Депонента;

· определять и контролировать направления использования ценных бумаг Депонентов, устанавливать не предусмотренные законодательством Российской Федерации или депозитарным договором ограничения его права распоряжаться ценными бумагами по своему усмотрению;

· отвечать ценными бумагами Депонента по собственным обязательствам, о также использовать их в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств, обязательств других Депонентов и иных третьих лиц;

· обусловливать заключение депозитарного договора с Депонентом отказом его от каких-либо прав, закрепленных ценными бумагами;

· распоряжаться ценными бумагами Депонента без его поручения.

1.4. Депозитарный договор (договор счета депо)

Депозитарий оказывает услуги Депонентам на основании заключаемых с ними депозитарных договоров, определяющих порядок оказания Депозитарием услуг Депоненту, в соответствии с настоящими Условиями.

Договор заключается в письменной форме. Предметом депозитарного договора является предоставление Депозитарием Депоненту услуг предусмотренных ст. 3 Условий.

Заключение депозитарного договора не влечет за собой перехода к Депозитарию прав собственности на ценные бумаги. При заключении депозитарного договора от Депонента не требуется немедленного депонирования ценных бумаг.

Депозитарий в зависимости от того принадлежат ли ценные бумаги Депоненту на праве собственности или ином вещном праве, либо переданы в доверительное управление Депоненту, либо Депонент, являющийся депозитарием, учитывает ценные бумаги своих клиентов, может заключить с Депонентом для учета прав на ценные бумаги следующие типы Договоров:

· договор счета депо владельца;

· договор счета депо доверительного управляющего;

· договор счета депо номинального держателя;

· договор счета депо иностранного номинального держателя;

· договор счета депо иностранного уполномоченного держателя;

· договор депозитного счета депо;

· договор казначейского счета депо.

Формы перечисленных договоров являются типовыми и утверждаются в установленном Депозитарием порядке.

Депозитарий может заключать с Депонентами дополнительные соглашения к договорам счета депо и другие соглашения, регламентирующие порядок оказания депозитарных и/или сопутствующих услуг, в том числе предусматривающие оказание Депоненту услуг в порядке, отличном от установленного настоящими Условиями.

1.5. Договор с Попечителем счета депо

Депонент может передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и/или осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии, другому лицу - Попечителю счета.

Попечитель счета обязан:

· передавать Депоненту отчеты Депозитария о проведенных Депозитарием депозитарных операциях;

· передавать Депоненту выдаваемые Депозитарием документы, удостоверяющие права Депонента на ценные бумаги;

· хранить первичные поручения депо Депонента, послужившие основанием для подготовки поручений, передаваемых Попечителем счета в Депозитарий;

· вести учет операций, совершенных по счетам депо Депонента, Попечителем счета которых он является,

В качестве Попечителя счета может выступать только профессиональный участник рынка ценных бумаг, заключивший договор с Депозитарием.

Попечитель счета действует от имени Депонента на основании договора, заключаемого между ними. При наличии Попечителя счета Депонент не имеет права самостоятельно передавать Депозитарию поручения.

Депонент передает Депозитарию поручение на внесение данных о попечителе счета после заключения договора с Попечителем счета. Указанное поручение может быть передано Депозитарию через Попечителя счета депо.

Каждое поручение, передаваемое Попечителем счета в Депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение, переданное Депонентом Попечителю счета.

У счета депо не может быть более одного Попечителя счета.

1.5.1. Оператор счета депо (раздела счета депо).

Депонент может передавать часть полномочий по распоряжению счетом (разделом счета) депо оператору счета депо.

 Депонент имеет право проводить только те операции по своему счету депо, к которому назначен Оператор счета депо, право на проведение которых не предоставлено Оператору.

Депонент может поручать нескольким лицам выполнение обязанностей Оператора счета депо, разграничив при этом их полномочия.

В случае перевода ценных бумаг на раздел счета депо «Торговый» Оператор к этому разделу назначается в обязательном порядке.

Оператором по разделу счета депо «Торговый» может быть только профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий соответствующую лицензию.

Назначение Оператора счета депо либо раздела счета депо осуществляется по поручению Депонента.

Депозитарий не несет ответственность перед Депонентом за действия Оператора счета, совершенные в рамках его полномочий.

В случае заключения договора на оказание брокерских услуг Депонента с Обществом, Оператором по разделу счета депо «Торговый» становится Общество.

2. ПРИЕМ НА ОБСЛУЖИВАНИЕ И ПРЕКРАЩЕНИЕ ОБСЛУЖИВАНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ В ДЕПОЗИТАРИИ

2.1. Прием на обслуживание выпуска ценных бумаг Депозитарием.

2.1.1. Депозитарий формирует и поддерживает в актуальном состоянии список выпусков ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием по состоянию на текущую дату. Для каждого выпуска ценных бумаг, включенных в список, в учетных регистрах Депозитария хранится Анкета выпуска.

Инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг может быть:

· Депозитарий;

· Депонент;

· Эмитент данного выпуска;

· Реестродержатель;

· организатор торговли;

· иной депозитарий, в котором Депозитарию открыт счет депо номинального держателя.

2.1.2. Для инициации процедуры приема ценных бумаг на обслуживание инициатор подает в Депозитарий поручение с указанием реквизитов выпуска ценных бумаг.

2.1.3. Основанием для принятия выпуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий является один из перечисленных ниже документов, предоставленных в Депозитарий либо полученных Депозитарием в процессе исполнения настоящей процедуры и содержащий информацию, достаточную для идентификации выпуска ценных бумаг и их Эмитента:

· заполненная инициатором анкета выпуска ценных бумаг;

· копия зарегистрированного решения о выпуске и/или проспекта эмиссии (в случае, если требуется его регистрация) либо копия иного документа, требуемого для регистрации ценных бумаг данного вида;

· копия отчеты регистрирующего органа о регистрации выпуска ценных бумаг;

· копия условий эмиссии и обращения ценных бумаг;

· копия решения об эмиссии ценных бумаг.

При принятии выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вправе использовать сведения:

· содержащиеся в базах данных раскрытия информации об Эмитентах и их выпусках ценных бумаг, ведущихся регулирующим органом или саморегулируемой организацией;

· предоставленные иным депозитарием, международными клиринговыми агентствами, международными и российскими информационными агентствами, а также финансовыми институтами.

2.1.4. Решение о принятии выпуска ценных бумаг на обслуживание принимается распоряжением руководителя Депозитария.

2.1.5. На основании распоряжения о приеме на обслуживание, Депозитарий осуществляет внесение данных о выпуске ценных бумаг в Анкету выпуска и в список обслуживаемых Депозитарием выпусков ценных бумаг.

2.1.6. Депозитарий вправе отказать лицу, инициирующему процедуру принятия на обслуживание выпуска ценных бумаг, в приеме на обслуживание с указанием причины отказа.

2.1.7. Депозитарий не вправе производить прием ценных бумаг на обслуживание, если:

· ценные бумаги не прошли установленную процедуру государственной регистрации;

· ценные бумаги объявлены подлежащими выкупу или погашению до их депонирования в Депозитарии;

· по данному выпуску ценных бумаг получено предписание о приостановлении операций или получено уведомление о приостановлении операций;

· принятие ценных бумаг на депозитарное хранение запрещено законом, актом государственного органа, либо решениями саморегулируемых организаций, членом которых является Депозитарий;

· в случае если у Депозитария возникли сомнения в подлинности сертификатов ценных бумаг;

· в случае если отсутствует законодательная основа для депозитарного учета конкретного вида неэмиссионных ценных бумаг;