Регламент депозитарного обслуживания (Клиентский регламент) (Условия осуществления депозитарной деятельности) Закрытого акционерного Общества «РусКом Секьюритис» (стр. 3 )

- «Залоговый»– для учета и хранения ценных бумаг Депонента, переданных или принятых в залог на основании договора о залоге ценных бумаг;

- «Блокировано» - для учета и хранения ценных бумаг Депонента, на операции с которыми установлены ограничения;

- иные разделы, открытие и ведение которых необходимо для функционирования Депозитария.

Открытие разделов и подразделов счета депо осуществляется Депозитарием либо в момент первичного зачисления ценных бумаг на счет депо, либо в соответствии с Поручением Депонента на помещение ценных бумаг в соответствующий раздел.

Все операции с документами, относящимися к разделу счета депо, отражаются в операционном журнале счета депо.

2.6.3. Лицевые счета депо.

Лицевой счет депо открывается в рамках счета депо и является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета, на котором учитываются ценные бумаги одного выпуска с одинаковым набором допустимых депозитарных операций.

Остатком ценных бумаг на лицевом счете депо является текущее количество ценных бумаг, учитываемых на нем. Остаток ценных бумаг является текущим состоянием лицевого счета.

2.6.4.В Депозитарии могут быть открыты следующие типы пассивных счетов депо:

· Владельца;

· Доверительного управляющего;

· Междепозитарный счет;

· Залогодержателя.

2.6.5. Каждому Депоненту в Депозитарии открывается обособленный счет депо Депонента, предназначенный для учета на нем ценных бумаг, принадлежащих Депоненту.

2.6.6.Депозитарий имеет право изменять и дополнять перечень типов счетов депо Депонента, а также порядок проведения операций по счетам депо различных видов, отражая эти изменения в Клиентском регламенте.

2.6.7. Депозитарий обеспечивает раздельный учет ценных бумаг, принадлежащих непосредственно Депоненту, и ценных бумаг, принадлежащих клиентам Депонента, путем открытия нескольких счетов депо Депонента соответствующих типов. Депозитарий ведет учет ценных бумаг клиентов Депонента в совокупности, без разбивки по конкретным клиентам.

2.6.8. Ценные бумаги на счетах депо учитываются по принципу двойной записи. Каждая ценная бумага в депозитарном учете должна быть отражена дважды: один раз на счете депо Депонента и второй раз – на счете депо места хранения.

2.6.9. Для каждого выпуска ценных бумаг, учитываемых в Депозитарии, соблюдается баланс: общее количество ценных бумаг данного выпуска, учитываемых на счетах депо Депонентов, должно быть равно общему количеству ценных бумаг этого выпуска, учитываемых на счетах депо мест хранения.

2.6.10. Для каждого места хранения Депозитарий открывает обособленный счет депо места хранения, предназначенный для учета на нем ценных бумаг, находящихся в конкретном месте хранения. Под местом хранения понимается:

а) для предъявительских документарных ценных бумаг: хранилище (арендованное);

б) для именных ценных бумаг: система ведения реестра, в которой Депозитарий имеет счет номинального держателя или другой депозитарий, в котором Депозитарий имеет счет для учета ценных бумаг своих Депонентов. Учет документарных именных ценных бумаг по месту их физического хранения (хранилище) производится посредством аналитического учета по счету депо места хранения, а также ведения инвентарных журналов.

2.7. Отношения с депозитариями - Депонентами (междепозитарные отношения)

2.7.1. Если депозитарий становится Депонентом Депозитария, то между Депозитарием и депозитарием-Депонентом заключается договор о междепозитарных отношениях.

2.7.2. Депозитарий осуществляет учет прав на ценные бумаги депозитария-Депонента по всей совокупности данных, без разбивки по отдельным его клиентам.

2.7.3. Для любого лица, обладающего правом собственности или иным правом на ценную бумагу, в любой момент времени существует только один депозитарий, осуществляющий удостоверение прав на указанные ценные бумаги, в котором такому лицу открыт счет депо.

2.7.4. Порядок сверки остатков по междепозитарному счёту:

По состоянию на последний день месяца депозитарий-Депонент обязан осуществлять сверку остатков по счетам депо его клиентов с остатками ценных бумаг по междепозитарному счету, открытому в Депозитарии. Сверка проводится на основании отчета /выписки об остатках ценных бумаг на междепозитарном счете депо с указанием их вида и количества, которая предоставляется Депозитарием депозитарию-Депоненту в первый рабочий день месяца следующего за отчетным.

В случае расхождения данных депозитария-Депонента с данными Депозитария, депозитарий-Депонент направляет Депозитарию Протокол о расхождении данных в срок не позднее 1 (одного) рабочего дня после получения выписки от Депозитария.

После получения Протокола от депозитария-Депонента, Депозитарий направляет ему в срок не позднее 1 (Одного) рабочего дня выписку об операциях по междепозитарному счету депозитария-Депонента за период с даты предыдущей сверки по дату текущей сверки.

Депозитарий-Депонент высылает Депозитарию имеющиеся у него сведения о поданных по его междепозитарному счету депо поручениях. Стороны имеют право предъявить друг другу любые иные первичные документы, подтверждающие факты передачи поручений и иных распоряжений по счетам и выполнения операций.

После устранения обнаруженного расхождения Стороны составляют акт о причинах расхождения и его устранении в 2-х экземплярах, подписываемых Сторонами.

Если с момента предоставления выписки Депозитария о состоянии междепозитарного счета депозитария-Депонента прошло более 5 (Пяти) рабочих дней, и депозитарий-Депонент не предоставил Депозитарию уведомление о расхождении данных, результаты текущей сверки признаются Сторонами как результаты без расхождений.

Депозитарий-Депонент имеет право не осуществлять ежемесячную сверку остатков счетов депо его клиентов с остатками по междепозитарному счету в Депозитарии, а Депозитарий освобождается от обязанности по составлению и предоставлению выписки о состоянии междепозитарного счета в следующих случаях:

· с момента предыдущей сверки по междепозитарному счету депозитария-депонента в Депозитарии операций не проводилось, в этом случае результаты предыдущей сверки принимаются Сторонами в качестве результатов текущей сверки;

· на дату текущей сверки по междепозитарному счету депозитария-Депонента в Депозитарии не числятся ценные бумаги, при этом с момента предыдущей сверки по междепозитарному счету депозитария-депонента в Депозитарии операций не проводилось, в этом случае результаты предыдущей сверки принимаются Сторонами в качестве результатов текущей сверки.

РАЗДЕЛ 3. Процедуры приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпусков ценных бумаг

3.1. Порядок допуска эмиссионных ценных бумаг к обслуживанию в Депозитарии

3.1.1. К обслуживанию в Депозитарии допускаются эмиссионные ценные бумаги, прошедшие процедуру допуска к обслуживанию и включенные в Перечень выпусков ценных бумаг, обслуживаемых в Депозитарии.

При подписании Депозитарного договора и по первому требованию Депонента Депозитарий обязан предоставить Депоненту Перечень выпусков ценных бумаг, обслуживаемых в Депозитарии.

3.1.2. В Перечень выпусков ценных бумаг включаются:

· государственные и муниципальные ценные бумаги - на основании официальных документов об условиях выпуска и обращения данного выпуска ценных бумаг;

· корпоративные ценные бумаги, торговля которыми производится через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, после прохождения процедуры листинга данного выпуска у организатора торговли и включения его в перечень выпусков ценных бумаг, обслуживаемых конкретным организатором торговли.

3.1.3. В перечень выпусков ценных бумаг могут быть включены корпоративные ценные бумаги, не прошедшие процедуру листинга у какого-либо организатора торговли, только после прохождения процедуры допуска к обслуживанию в Депозитарии.

3.1.3.1. Для прохождения процедуры допуска к обслуживанию в Депозитарии бездокументарных ценных бумаг лицо, заинтересованное в этом и имеющее соответствующие полномочия, должно представить в Депозитарий следующие необходимые для принятия решения о допуске документы (нотариально заверенные копии):

· решение о выпуске ценных бумаг;

· проспект ценных бумаг;

· отчет об итогах выпуска ценных бумаг.

3.1.3.2. Для прохождения процедуры допуска документарных ценных бумаг к обслуживанию в Депозитарии необходимо предоставить документы (нотариально заверенные копии):

· решение о выпуске ценных бумаг;

· проспект ценных бумаг;

· отчет об итогах выпуска ценных бумаг;

· образец (описание) сертификата ценной бумаги.

Для надлежащего выполнения своих функций Депозитарий вправе запрашивать дополнительную информацию об эмитентах и выпускаемых ими ценных бумагах, в том числе: порядок проверки сертификатов на подлинность и платежность, инструкции эмитента по определению платежности сертификатов, порядок обмена ограниченно платежных сертификатов, инструкции эмитента по определению подлинности сертификатов, порядок и сроки проведения экспертизы подлинности сертификатов, порядок и периодичность получения от эмитента или уполномоченного им представителя стоп-листов, порядок проверки правильности оформления сертификатов (при необходимости, для именных ценных бумаг), порядок и сроки переоформления сертификатов именных ценных бумаг (при необходимости), допустимые способы хранения сертификатов (открытый, закрытый, маркированный).

3.1.4. Депозитарий вправе отказать лицу, инициирующему процедуру принятия на обслуживание выпуска ценных бумаг, в приеме на обслуживание с указанием причины отказа.

3.1.5. Депозитарий не вправе производить прием ценных бумаг на обслуживание, если:

ценные бумаги не прошли установленную процедуру допуска;

· ценные бумаги объявлены подлежащими выкупу или погашению до их депонирования в Депозитарии;

· по данному виду ценных бумаг получено предписание о приостановлении операций или получено уведомление о приостановлении операций;

· принятие ценных бумаг на депозитарное хранение запрещено законом, актом государственного органа, либо решениями саморегулируемых организаций, членом которых является Депозитарий или Депонент;

· в случае если у Депозитария возникли сомнения в подлинности и платежности сертификатов ценных бумаг;

· в случае если отсутствует законодательная основа для депозитарного учета данного вида неэмиссионных ценных бумаг;

Депозитарий имеет право отказать в приеме на обслуживание выпусков ценных бумаг и по иным основаниям.

3.2. Процедура прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг

3.2.1. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг в Депозитарии производится по следующим причинам:

· истечения срока обращения выпуска ценных бумаг или их погашения;

· принятия регулирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска;

· вступления в силу решения суда о признании выпуска ценных бумаг недействительным;

· изменение условий обращения выпуска, делающее невозможным его дальнейшее обслуживание;

· ликвидации эмитента ценных бумаг;

3.2.2. После прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг, Депозитарий обязан хранить информацию о выпуске ценных бумаг в течение срока, установленного для хранения материалов депозитарного учета.

РАЗДЕЛ 4. Депозитарные операции и порядок их проведения

Депозитарная операция – совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в Депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета.

4.1. Виды депозитарных операций

4.1.1. Различают следующие виды депозитарных операций:

· Инвентарные;

· Административные;

· Информационные;

· Комплексные;

· Глобальные.

4.1.2. Административные операции – депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах.

К административным операциям относят:

· открытие счета депо;

· закрытие счета депо;

· изменение анкетных данных депонента;

· назначение попечителя счета;

· отмена попечителя счета;

· назначение оператора счета ;

· отмена оператора счета ;

· назначение распорядителя счета;

· отмена распорядителя счета;

· отмена поручений по счету.

4.1.3. Инвентарные операции – депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на лицевых счетах в Депозитарии.

К ним относятся:

· прием ценных бумаг на хранение и учет;

· снятие ценных бумаг с хранения и учета;

· перевод ценных бумаг;

· перемещение ценных бумаг.

4.1.4. Комплексные операции - депозитарные операции, включающие в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов – инвентарные, административные, информационные.

К комплексным операциям относятся:

· блокировка ценных бумаг;

· разблокирование ценных бумаг;

· регистрация фактов обременение ценных бумаг обязательствами;

· регистрация фактов прекращение обременения ценных бумаг обязательствами;

· изменение способа учета ценных бумаг.

4.1.5. Информационные операции – депозитарные операции, связанные с составлением отчетов и справок о состоянии счетов депо, лицевых счетов и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций.

К информационным операциям относятся:

· формирование выписки о состоянии счета депо;

· формирование выписки об операциях по счету депо депонента за определенный период;

· формирование отчета о совершенных операциях по счету депо депонента.

4.1.6. Глобальной операцией называется депозитарная операция, изменяющая состояние всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. Как правило, проведение глобальных операций происходит по инициативе эмитента.

К глобальным операциям относятся:

· конвертация ценных бумаг;

· аннулирование (погашение) ценных бумаг;

· дробление и консолидация ценных бумаг;

· начисление доходов ценными бумагами.

4.2. Документы, являющиеся основанием для проведения депозитарных операций

4.2.1. Основанием для исполнения депозитарной операции является поручение –Депонента Депозитарию, служащее основанием для выполнения депозитарной операции или группы связанных депозитарных операций. Поручение может быть документом в бумажной форме или в форме электронного сообщения, сопровождаемого документом в бумажной форме.

Поручение может сопровождаться приложениями – документами, необходимыми для выполнения операции или раскрывающими ее содержание.

Инициатор депозитарной операции – лицо, подписавшее поручение. Инициатором операции может быть Депонент, Оператор, Попечитель или Распорядитель счета, а также Администрация Депозитария.

В зависимости от инициатора операции можно выделить следующие виды поручений:

· клиентские – инициатором является Депонент, уполномоченное им лицо, попечитель счета;

· служебные – инициатором являются должностные лица Депозитария;

· официальные – инициатором являются уполномоченные государственные органы;

· глобальные – инициатором, как правило, является эмитент или регистратор по поручению эмитента.

4.2.2. Депозитарий исполняет только те поручения Депонента, которые соответствуют порядку обращения ценных бумаг, определенному условиями их выпуска.

4.2.3. В случаях, предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, Депозитарий обязан исполнять письменные поручения государственных органов: судебных, органов дознания и предварительного следствия. Поручения государственных органов должны сопровождаться соответствующими документами: решение суда, исполнительный лист, постановление о наложении ареста и т. п.

4.2.4. Депозитарий не исполняет поручения в следующих случаях:

· отсутствие необходимого количества ценных бумаг на счете депо (разделе счета депо);

· ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами, и исполнение поручения приводит к нарушению данных обязательств;

· если исполнение поручения требует осуществления операций, не предусмотренных Регламентом;

· если составленное на основе поручения Депонента передаточное распоряжение (поручение) реестродержателю (другому депозитарию) не исполнено (исполнено не надлежащим образом) последним.

4.2.5. Депозитарий предоставляет Депоненту мотивированный отказ в выполнении депозитарной операции (Приложение 2 форма В13) в срок не позднее 3 (трех) дней с момента приема поручения.

4.2.6. По желанию инициатора операции ему передается копия поручения в бумажной форме с отметкой о приеме Депозитарием поручения к исполнению.

4.2.7.Для передачи поручений депо, а также получения отчетных документов Депонент предоставляет Доверенности на уполномоченных лиц в свободной форме.

4.2.8.Поручения Депонентов - физических лиц должны быть подписаны Депонентами либо назначенными ими распорядителями, операторами, либо попечителем счета.

4.2.9.Поручения Депонентов - юридических лиц должны быть подписаны лицами, имеющими право действовать от имени Депонента без доверенности, лицами уполномоченными Депонентом на основании доверенности, либо распорядителями, операторами, либо попечителем счета.

4.2.10. Если Депонент находится на брокерском обслуживании в , то отражение биржевых операций покупки/продажи ценных бумаг происходит на основании распоряжения Back-office и отчета вышестоящего депозитария (НП НДЦ, и т. д.), при условии назначения Оператором счета депо.

4.2.11.Информация обо всех поручениях, принятых Депозитарием, должна быть занесена в Журнал принятых поручений.

4.2.12.Информация обо всех исполненных и исполняемых Депозитарием операциях должна отражаться в Журнале операций.

4.3. Порядок подачи поручений в Депозитарий и процедура исполнения поручений Депонента

Исполнение поручений Депонента делится на следующие этапы:

· прием поручения и сопровождающих документов от инициатора операции;

· проверка полномочий инициатора операции, полноты и правильности оформления поручения и сопровождающих документов;

· формальное уведомление инициатора операции о приеме поручения к исполнению или об отказе в приеме поручения;

· проверка возможности исполнения поручения. В случае невозможности исполнения – формирование отказа в исполнении поручения (уведомления о причинах неисполнения поручения), иначе – действия по исполнению поручения и формирование отчета об исполнении поручения;

· передача отчета (отказа) об исполнении поручения инициатору операции и другим лицам в соответствии с настоящим Клиентским регламентом;

· формальное утверждение инициатором операции результатов исполнения поручения.

4.3.1. Прием поручений. Депозитарием могут быть установлены следующие возможные формы поручений:

· в виде документа в бумажной форме;

· в форме электронного сообщения или по факсу (с последующем предоставлением оригинала);

Поручение может быть передано Депозитарию:

· инициатором депозитарной операции;

· лицом, имеющим доверенность инициатора депозитарной операции на передачу документов;

Другие возможные способы, применяются на основании отдельных соглашений с Депонентами.

Для отдельных видов поручений может быть принят иной порядок принятия поручений.

4.3.2. Проверка правильности оформления поручений и сопровождающих документов.

Непосредственно при подаче поручения ответственный сотрудник Депозитария производит проверку правильности указанных документов в соответствии с требованиями настоящего Клиентского регламента и действующего законодательства.

Депозитарий не принимает поручение к исполнению в следующих случаях: