Регламент депозитарного обслуживания (Клиентский регламент) (Условия осуществления депозитарной деятельности) Закрытого акционерного Общества «РусКом Секьюритис» (стр. 1 )

«УТВЕРЖДЕНО» Общим собранием акционеров Закрытого акционерного Общества «РусКом Секьюритис» Протокол № 29 от «15» ноября 2008 г.

РЕГЛАМЕНТ

депозитарного обслуживания

(Клиентский регламент)

(Условия осуществления депозитарной деятельности)

Закрытого акционерного Общества «РусКом Секьюритис»

(НОВАЯ РЕДАКЦИЯ № 1)

Москва 2008 г.

СОДЕРЖАНИЕ:

Раздел 1. Термины и сокращения	4
Раздел 2. Общие положения	7
Общие положения о Клиентском регламенте	7
2.1. Основания для ведения депозитарной деятельности, депозитарный договор (договор счета депо)	8
2.2. Объекты депозитарной деятельности	9
2.3. Услуги, предоставляемые Депозитарием	9
2.4. Способы учета ценных бумаг	11
2.5. Места хранения ценных бумаг	11
2.6. Счета депо	11
2.7. Отношения с Депозитариями – Депонентами (междепозитарные отношения)	12
Раздел 3. Процедуры приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпусков ценных бумаг	13
3.1. Порядок допуска эмиссионных ценных бумаг к обслуживанию в Депозитарии	13
3.2. Процедура прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг	14
Раздел 4. Депозитарные операции и порядок их проведения	15
4.1. Виды депозитарных операций	15
4.2. Документы, являющиеся основанием для проведения депозитарных операций	16
4.3. Порядок подачи поручений в Депозитарий и процедура исполнения поручений Депонента	17
Раздел 5. Порядок и сроки выполнения операций	19
5.1. Открытие счета депо	19
5.2. Закрытие счета депо	20
5.3. Открытие/Закрытие раздела счета депо	20
5.4. Изменение информации и анкетных данных Депонента	21
5.5. Назначение и отмена полномочий оператора счета депо	22
5.6. Назначение и отмена полномочий попечителя счета депо	23
5.7. Назначение и отмена полномочий распорядителя счета депо	24
5.8. Прием и снятие ценных бумаг на/с хранение(я) и учет(а)	24
5.9. Перевод ценных бумаг	25
5.10. Зачисление/Списание ценных бумаг по итогам торгов на биржевой площадке	26
5.11. Перемещение ценных бумаг	26
5.12. Информационные операции	27
5.13. Блокирование и снятие блокирования ценных бумаг	28
5.14. Обременение и прекращение обременения ценных бумаг обязательствами	28
5.15. Конвертация	29
5.16. Дробление и консолидация	30
5.17. Объединение выпусков эмиссионных ценных бумаг	30
5.18. Выплата доходов ценными бумагами	31
5.19. Погашение (аннулирование) ценных бумаг	31
5.20. Порядок выверки остатков счета депо	32
Раздел 6. Порядок раскрытия и предоставления информации	32
Раздел 7. Содействие владельцам в реализации прав по ценным бумагам	33
7.1. Порядок получения и перечисления Депоненту купонных, процентных и иных аналогичных доходов по ценным бумагам, выплачиваемым в денежной форме	33
7.2. Передача Депоненту информации, полученной Депозитарием от эмитента или регистратора	34
7.3. Составление списка владельцев именных ценных бумаг	34
7.4. Передача эмитенту или регистратору информации и документов от Депонентов	34
7.5. Участие в общих собраниях акционеров по поручению Депонентов	35
Раздел 8. Меры безопасности и защиты информации	35
Раздел 9. Основные положения документооборота Депозитария	35
Раздел 10. Внутренний и внешний контроль в Депозитарии	35
10.1. Внутренний контроль	35
10.2. Внешний контроль	37
Раздел 11. Порядок рассмотрения претензий, жалоб и заявлений	37
11.1. Предъявление жалоб (претензий) и запросов Депонентами	37
11.2. Порядок приема жалоб (претензий) и запросов Депонентов	37
11.3. Процедура рассмотрения жалоб и запросов депонентов	38
11.4. Направление ответов на жалобы и запросы Депонентов	38
Раздел 12. Порядок взаиморасчетов	38
Раздел 13. Порядок внесения изменений и дополнений в Клиентский регламент	38
Раздел 14. Приложения к регламенту	39

РАЗДЕЛ 1. Термины и сокращения

Термины и сокращения, используемые в Регламенте депозитарного обслуживания:

Ценная бумага- любая эмиссионная или неэмиссионная ценная бумага, признаваемая таковой действующим законодательством Российской Федерации и подлинность которой не вызывает сомнений.

Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:

· закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом от 22.04.96 “О рынке ценных бумаг” формы и порядка;

· размещается выпусками;

· имеет равные объем, и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.

Владелец ценных бумаг (владелец) – лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

Выпуск ценных бумаг – совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения). Все бумаги одного выпуска должны иметь один государственный регистрационный номер.

Эмитент – юридическое лицо, или органы исполнительной власти, либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

Именные эмиссионные ценные бумаги – ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.

Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя – ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав не требует идентификации владельца.

Решение о выпуске ценных бумаг – документ содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой.

Сертификат эмиссионной ценной бумаги – документ, выпускаемый эмитентом, и удостоверяющий совокупность прав, на указанное в сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента исполнения его обязательств на основании такого сертификата.

Документарная форма эмиссионных ценных бумаг – форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо.

Документарный выпуск эмиссионных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением – форма выпуска ценных бумаг, при которой все сертификаты подлежат обязательному хранению в депозитариях и не выдаются на руки владельцам.

Документарный выпуск эмиссионных ценных бумаг без обязательного централизованного хранения – документарная форма выпуска ценных бумаг, при которой сертификаты могут выдаваться на руки по требованию владельца.

Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг – форма ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо. Документом, удостоверяющим права, закрепленные ценной бумагой, при проведении выпуска в бездокументарной форме, является решение о выпуске ценных бумаг.

Депозитарная деятельность – оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и удостоверению прав на ценные бумаги, а также осуществление операций по переходу прав собственности на ценные бумаги и содействие в реализации прав владельцев, закрепленных ценными бумагами, депонируемыми в Депозитарии.

Депозитарий – юридическое лицо, ведущее депозитарную деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление данного вида деятельности, а также отдельное структурное подразделение юридического лица, совмещающего депозитарную деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, для которого депозитарная деятельность является исключительной.

Депонент – физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами Депозитария по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, принадлежащих ему на праве собственности или ином вещном праве на основании соответствующего договора между Депонентом и Депозитарием.

Депозитарный договор (договор счета депо) (далее - Депозитарный договор) – договор между Депозитарием и Депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности. Депозитарный договор должен быть заключен в простой письменной форме. Депозитарный договор не заключается в случае, когда депонентом является юридическое лицо, структурным подразделением которого является Депозитарий, а также его филиал или другое подразделение.

Депозитарные операции – совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в Депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета.