5.8.2. Депозитарий осуществляет следующие операции приема ценных бумаг на хранение и учет на счет депо Депонента:
· прием на хранение и учет предъявительских документарных ценных бумаг;
· прием на хранение и учет именных бездокументарных ценных бумаг;
· прием на хранение и учет именных документарных ценных бумаг.
5.8.3. Способ учета принимаемых ценных бумаг определяется поручением Депонента и Операционным регламентом Депозитария, если этот способ не противоречит установленным эмитентом ценных бумаг или регулирующим органом ограничениям обращения ценных бумаг.
5.8.4. При передаче Депозитарию сертификатов ценных бумаг оформляется акт приема-передачи.
Основания для проведения операции:
5.8.5. Прием на хранение и учет предъявительских документарных ценных бумаг осуществляется на основании:
· поручения на депозитарную операцию (Приложение 1 форма Ф13);
· сертификатов ценных бумаг или отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в другом депозитарии.
· Акта приема – передачи.
5.8.6.Прием на хранение и учет именных ценных бумаг осуществляется на основании:
· поручения на депозитарную операцию (Приложение 1 форма Ф13);
· сертификатов ценных бумаг или отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в другом депозитарии.
· уведомления реестродержателя о проведенной операции зачисления ценных бумаг на счет номинального держателя Депозитария в системе ведения реестра либо отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в другом депозитарии.
5.8.7. Завершением депозитарной операции по приему ценных бумаг на учет и хранение является передача инициатору операции отчета о выполнении депозитарной операции (Приложение 2 форма В3). Депозитарий осуществляет операцию по приему ценных бумаг в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента получения поручения.
5.8.8. Операция по снятию с хранения и учета ценных бумаг представляет собой списание соответствующего количества ценных бумаг со счета депо депонента.
5.8.9. Депозитарий осуществляет следующие операции по снятию с хранения и учета ценных бумаг:
· снятие с хранения и учета предъявительских документарных ценных бумаг;
· снятие с хранения и учета именных бездокументарных ценных бумаг;
· снятие с хранения и учета именных документарных ценных бумаг.
5.8.10. При выдаче Депозитарием сертификатов ценных бумаг оформляется акт приема-передачи.
5.8.11. При проведении операции по снятию с хранения и учета сертификатов ценных бумаг, учитываемых закрытым способом, Депоненту передаются сертификаты ценных бумаг, имеющие те же идентифицирующие признаки (номер, серия и т. п.), которые имели переданные указанным Депонентом сертификаты ценных бумаг.
5.8.12. Именные ценные бумаги Депонента рассматриваются как снятые с учета с момента получения Депозитарием соответствующей выписки с его счета номинального держателя в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг или отчета от другого депозитария о снятии ценных бумаг с междепозитарного счета депо Депозитария.
5.8.13. Предъявительские ценные бумаги рассматриваются как снятые с хранения и учета с момента подписания акта приема-передачи этих ценных бумаг.
5.8.14. Снятие с хранения и учета ценных бумаг осуществляется на основании поручения на депозитарную операцию (Приложение 1 форма Ф13).
5.8.15. Завершением депозитарной операции по снятию с хранения и учета предъявительских документарных ценных бумаг является передача Депоненту:
отчета о выполнении депозитарной операции (Приложение 2 форма В3).
· сертификатов ценных бумаг.
· Акта приема-передачи.
5.8.16. Завершением депозитарной операции по снятию именных ценных бумаг с учета и хранения является передача Депоненту:
отчета о выполнении депозитарной операции (Приложение 2 форма В3).
уведомления реестродержателя о проведенной операции списания ценных бумаг с лицевого счета Депозитария либо отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в другом депозитарии.
Депозитарий осуществляет операцию по снятию ценных бумаг в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента получения поручения
5.9. Перевод ценных бумаг
5.9.1. В ходе проведения операции по переводу ценных бумаг осуществляется перевод ценных бумаг с одного счета депо Депонента на другой счет депо Депонента, перевод ценных бумаг внутри одного счета депо (между разделами счета депо) или перевод со счета депо Депонента на счет депо другого Депонента.
5.9.2. При переводе ценных бумаг внутри одного счета депо (между разделами счета депо) происходит одновременное списание с одного лицевого счета депо и зачисление на другой.
5.9.3. Операция по переводу ценных бумаг осуществляется на основании поручения на депозитарную операцию (Приложение 1 форма Ф13). Депозитарий осуществляет операцию перевода ценных бумаг по счетам депо внутри Депозитария в течение 3 (трех) рабочих дней с момента получения поручения.
5.9.4. Завершением депозитарной операции по переводу ценных бумаг является передача инициатору операции отчета о выполнении депозитарной операции (Приложение 2 форма В4).
5.10. Зачисление/списание ценных бумаг по итогам торговой сессии на биржевой площадке
5.10.1.Операция по списанию и зачислению ценных бумаг по итогам торгов на биржевой площадке представляет собой зачисление/списание ценных бумаг на торговый подраздел соответствующего раздела счета депо Депонента.
5.10.2. Зачисление/списание ценных бумаг по итогам торговой сессии на бирже осуществляется на основании
· Сводного поручения (Приложение 1 форма Ф14);
· отчета расчетного депозитария по итогам торговой сессии за операционный день.
5.10.3.Сделки, совершенные Депонентом на биржевой площадке во время торговой сессии с каждым выпуском ценных бумаг, проводятся по счету депо Депонента.
5.10.4.Депозитарий приступает к исполнению поручений на списание и зачисление ценных бумаг по итогам торговой сессии после проведения сверки данных, указанных в поручениях, с данными оборотной ведомости за день торговой сессии по междепозитарному счету депо Депозитария в вышестоящем депозитарии, выполняющем функции расчетного депозитария биржи.
5.10.5.В случае обнаружения ошибки по результатам исполнения поручений по итогам торговой сессии, из-за неверных данных, указанных в поручении, Депозитарий проводит исправительные проводки по счетам депо Депонентов на основании поручения на отмену операции (Приложение 1 форма Ф8) или служебной записки, предоставленных Депонентом (уполномоченным представителем Депонента).
5.10.6.В случае отсутствия необходимого количества ценных бумаг на счете депо Депонента, поручение не исполняется и Депоненту (уполномоченному представителю Депонента) выдается отказ от исполнения поручения (Приложение 2 форма В13).
5.10.7.Операции по списанию и зачислению ценных бумаг по итогам торговой сессии производятся в день проведения торгов по истечении торговой сессии, либо на следующий рабочий день до 12 часов по московскому времени.
5.10.8.Депозитарий уведомляет Депонента (уполномоченного представителя Депонента) о зачислении/списании ценных бумаг по итогам торговой сессии на бирже путём предоставления отчёта о выполнении депозитарной операции (Приложение 2 форма В 3).
5.11. Перемещение ценных бумаг
5.11.1. Содержание операции: изменение места хранения ценных бумаг (система ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, другой депозитарий, внешнее хранилище).
При перемещении ценных бумаг количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента, не изменяется: производится списание перемещаемых ценных бумаг с одного счета депо места хранения и зачисление на другой счет депо места хранения.
5.11.2. Осуществление операции перемещения в другой депозитарий возможно только при перемещении ценных бумаг среди допустимых депозитариев – разрешенных мест хранения для данного выпуска ценных бумаг.
5.11.3. Операция перемещения осуществляется на основании:
· поручения на депозитарную операцию (Приложение 1 форма Ф 13);
· уведомления реестродержателя о проведенной операции по лицевому счету Депозитария, либо отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в другом депозитарии.
5.11.4. Депозитарий вправе осуществить операцию перемещения на основании служебного поручения Депозитария (предварительно уведомив о своем намерении Депонентов) в случае невозможности дальнейшего использования данного места хранения в следствие:
· ликвидации юридического лица, зарегистрированного в качестве места хранения;
· прекращения обслуживания ценных бумаг эмитента регистратором вследствие передачи реестра владельцев именных ценных бумаг другому регистратору;
· лишения юридического лица, зарегистрированного в качестве места хранения, лицензии профессионального участника на осуществление депозитарной деятельности (деятельности по ведению реестра);
· расторжения договора, являющегося основанием для использования данного места хранения.
5.11.5. Завершением депозитарной операции по перемещению ценных бумаг является передача инициатору операции отчета о выполнении депозитарной операции (Приложение 2 форма В5). Депозитарий осуществляет операцию по перемещению ценных бумаг в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента получения поручения
5.12. Информационные операции
5.12.1. Отчетными документами Депозитария перед Депонентом являются:
· Уведомление об открытии счета депо (Приложение 2 форма В2);
· Отчет о выполнении депозитарной операции (Приложение 2 формы В3, В4, В5, В6, В7);
· Выписка по состоянию счета депо (Приложение 2 форма В1);
· Выписка по оборотам за период (Приложение 2 форма В8);
· Отчет о выполнении депозитарной операции (Закрытие счета Депо)(Приложение 2 форма В14).
5.12.2. Отчетные документы выдаются Депозитарием по факту совершения операции или по запросу Депонента.
5.12.3. Формы отчетных документов и описание их полей разрабатываются Депозитарием самостоятельно.
5.12.4. Уведомление об открытии счета депо выдается Депоненту при открытии счета депо и является завершением операции открытия счета депо.
5.12.5. Уведомление о проведении операции подтверждает произведенные по счетам Депонентов изменения.
5.12.6. Выписка со счета депо содержит информацию об остатках ценных бумаг на счете депо (разделе счета депо) Депонента на определенную дату либо об операциях по счету (разделу) за период.
5.12.7. Выписка со счета депо удостоверяет права Депонента на указанные в ней ценные бумаги.
5.12.8. Выписка по оборотам по счету депо за период содержит информацию об операциях по счету депо за определенный период времени с указанием разделов счета депо.
5.12.9. Выписка по состоянию счета депо не является ценной бумагой, ее передача от одного лица другому не означает совершение сделки и не влечет переход права собственности на ценные бумаги. Выписка по состоянию счета депо удостоверяет права Депонента на поименованные в ней ценные бумаги.
5.12.10. Выписка по состоянию счета депо может быть сформирована:
· по всем ценным бумагам на счете депо;
· по одному виду ценных бумаг;
· по всем видам ценных бумаг одного эмитента.
5.12.11. Операция формирования выписки о состоянии счета депо осуществляется на основании:
· поручения на депозитарную операцию (Приложение 1 форма Ф6);
· запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством.
5.12.12. Завершением депозитарной операции по формированию выписки о состоянии счета депо является передача инициатору операции выписки со счета депо.
5.12.13. Свидетельство о закрытии счета депо выдается или направляется Депоненту после закрытия счета депо.
5.12.14. Отчетные документы передаются Депозитарием Депоненту способом, указанным Депонентом в Анкете Депонента. Депозитарий осуществляет информационные операции в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента получения поручения.
5.13. Блокирование и снятие блокирования ценных бумаг
5.13.1. Операция по блокированию ценных бумаг представляет собой действия Депозитария, направленные на установление ограничений по совершению операции с ценными бумагами на счете депо депонента.
5.13.2. Срок прекращения блокирования ценных бумаг и связанных с ограничениями по совершению операций с ценными бумагами, может быть обусловлен наступлением определенной даты или события.
5.13.3. Поручение о блокировании ценных бумаг Депонента составляется администрацией Депозитария в следующих случаях:
· получение соответствующего решения, принятого судебными органами;
· получение соответствующего решения принятого уполномоченными государственными органами;
· в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством.
5.13.4. Операция блокирования ценных бумаг осуществляется на основании поручения на депозитарную операцию (Приложение 1 форма Ф15).
Допускается блокировка
-счета депо Депонента,
-выпуска ценных бумаг,
- определенного количества ценных бумаг выпуска, конкретного Депонента.
5.13.5. Завершением депозитарной операции по блокированию ценных бумаг является передача инициатору операции отчета о совершенной операции (Приложение 2 формы В9, В10, В11).
5.13.6. Операция по снятию блокирования ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по прекращению установленных ограничений на совершение операций с ценными бумагами по счету депо депонента.
5.13.7. Операция снятия блокирования ценных бумаг осуществляется на основании поручения инициатора операции (Приложение 1 форма Ф15).
5.13.8. Завершением депозитарной операции по снятию блокирования ценных бумаг является передача инициатору операции отчета о выполненной операции (Приложение 2 формы В9,В10,В11). Депозитарий осуществляет операцию по блокированию/снятию блокирования ценных бумаг в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента получения поручения.
5.14. Обременение и прекращение обременения ценных бумаг обязательствами
5.14.1. Операция обременения ценных бумаг обязательствами представляет собой действия Депозитария, направленные на отражение в системе депозитарного учета обременения ценных бумаг депонента путем их перевода на определенный раздел счета депо Депонента либо их перевода на счет депо залогодержателя.
5.14.2. Операция обременения ценных бумаг обязательствами осуществляется на основании:
· поручения на депозитарную операцию (Приложение 1 форма Ф 15*);
5.14.3. Завершением депозитарной операции по обременению ценных бумаг обязательствами является передача инициатору операции отчета о выполнении операции (Приложение 2 форма В12).
5.14.4. Операция по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами включает в себя действия Депозитария по снятию обременения ценных бумаг Депонента, отраженного в системе депозитарного учета, путем их перевода на определенный раздел счета депо Депонента, либо их перевода со счета депо залогодержателя на счет депо владельца.
5.14.5. Операция прекращения обременения ценных бумаг обязательствами осуществляется на основании:
· поручения на депозитарную операцию (Приложение 1 форма Ф 15*);
5.14.6. Снятие обременения с ценных бумаг при прекращении залога в связи с неисполнением обязательства, осуществляется на основании вступившего в законную силу решения суда в следующем порядке: лицо, выступающее инициатором снятия обременения с ценных бумаг, предоставляет в Депозитарий распоряжение с приложением документов, подтверждающих полномочия инициатора и правомерность снятия обременения с ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством (решение суда и договор купли-продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда либо решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов продажи ценных бумаг). Распоряжение предоставляется с указанием обязательных параметров: однозначная идентификация Депонента, однозначная идентификация его счета депо, однозначная идентификация ценных бумаг, с которых снимается обременение, и их количества, а также основание для снятия обременения с ценных бумаг.
5.14.7. Операции по залоговому счету могут производиться только на основании документов, подписанных как залогодателем, так и залогодержателем.
5.14.8. Ответственность за адекватность действий Депозитария условиям договора залога лежит на залогодателе и залогодержателе.
5.14.9. Депозитарий осуществляет операцию по обременению и прекращению обременения ценных бумаг в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента получения поручения.
5.15. Конвертация
5.15.1. Конвертация – операция по обмену ценных бумаг одного типа или категории на ценные бумаги другого типа или категории в установленном Эмитентом порядке. Операция по конвертации ценных бумаг включает в себя действия Депозитария, связанные с заменой (зачислением, списанием) на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с заданным коэффициентом.
5.15.2. Конвертация может осуществляться:
· как в отношении ценных бумаг одного эмитента, эмитирующего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные бумаги этого эмитента,
· так и в отношении ценных бумаг различных эмитентов, при проведении реорганизации эмитентов (слияние, присоединение и т. п.).
5.15.3. При этом возможна как обязательная конвертация ценных бумаг, так и добровольная, осуществляемая только в отношении ценных бумаг, чьи владельцы высказали согласие на конвертацию.
5.15.4. При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении, Депозитарий обязан проводить операцию конвертации, в отношении всех депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в сроки, определенные решением эмитента.
5.15.5. Если конвертация производится по желанию депонента, Депозитарий вносит необходимые записи по счетам депо только в отношении этого Депонента в сроки, определенные решением эмитента либо в течение трех дней с момента получения всех необходимых документов от реестродержателя либо другого депозитария.
5.15.6. Операция конвертации осуществляется на основании:
· решения органа управления эмитента о проведении конвертации и зарегистрированного надлежащим образом решения о выпуске ценных бумаг (проспекта ценных бумаг) эмитента;
· уведомления реестродержателя о проведенной операции конвертации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции конвертации по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии;
· заявления владельца ценных бумаг о его намерении осуществить конвертацию принадлежащих ему ценных бумаг в соответствии с условиями эмиссии (при добровольной конвертации);
· поручения инициатора операции.
5.15.7. Завершением операции по конвертации является передача отчета о совершенной операции Депоненту и информационного сообщения с копиями документов, являющихся основаниями для проведения операции. Депозитарий осуществляет операцию конвертации ценных бумаг в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента получения необходимых документов.
5.16. Дробление и консолидация
5.16.1. Проводимая Депозитарием операция дробления или консолидация ценных бумаг представляет собой действие по уменьшению (увеличению) номинала ценных бумаг определенного выпуска ценных бумаг, при которой ценные бумаги этого выпуска конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом в аналогичные ценные бумаги этого эмитента с новым номиналом – в соответствии с зарегистрированным решением уполномоченного органа управления эмитента.
5.16.2. Депозитарий обязан вносить изменения в записи по счетам депо в строгом соответствии с решением о дроблении или консолидации и зарегистрированным надлежащим образом решением о новом выпуске ценных бумаг (проспектом ценных бумаг) эмитента.
5.16.3. Депозитарий вносит записи по счетам депо, отражающие изменения, произошедшие в результате дробления или консолидации ценных бумаг, в сроки, определенные решением эмитента.
5.16.4. Депозитарий проводит операцию дробления или консолидация на основании:
· решения эмитента;
· уведомления реестродержателя о проведенной операции дробления или консолидации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции дробления или консолидации по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии;
· поручения инициатора операции.
5.16.5. Завершением операции по дроблению или консолидации является передача депоненту отчета о совершенной операции и информационного сообщения с копиями документов, являющихся основаниями для проведения операции. Депозитарий осуществляет операцию по дроблению и консолидации ценных бумаг в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента получения необходимых документов.
5.17. Объединение выпусков эмиссионных ценных бумаг
5.17.1. Операция объединения выпусков эмиссионных ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по отражению в системе депозитарного учета объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг при присвоении выпускам единого государственного регистрационного номера.
5.17.2. Депозитарий вносит в анкету выпуска ценных бумаг запись о дате государственной регистрации и индивидуальном государственном номере нового выпуска ценных бумаг, виде, категории (типе) ценных бумаг, номинальной стоимости одной ценной бумаги, количестве ценных бумаг в выпуске. Депозитарий заполняет анкету нового выпуска ценных бумаг.
5.17.3. Депозитарий вносит изменения в записи по счетам депо на основании уведомления от реестродержателя, или депозитария места хранения о проведении операции объединения выпусков не позднее трех рабочих дней после получения уведомления.
5.17.4. Депозитарий производит сверку количества ценных бумаг, указанного в уведомлении с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонентов.
5.17.5. Депозитарий обязан обеспечить проведение операции объединения выпусков в системе депозитарного учета и на счетах депо с сохранением информации об учете ценных бумаг и операций с ними до проведения объединения выпусков.
5.17.6. Операция объединения выпусков ценных бумаг производится на основании:
· поручения администрации Депозитария;
· уведомления по счету номинального держателя Депозитария, открытого у реестродержателя (в другом депозитарии).
5.17.7. Исходящие документы:
Депозитарий уведомляет Депонента (уполномоченного представителя Депонента) об объединении выпусков эмиссионных ценных бумаг путём предоставления отчёта о совершённой операции и информационного сообщения с копиями документов, являющихся основаниями для проведения операции.
5.17.8. Срок осуществления операции:
Депозитарий осуществляет операцию объединения выпусков эмиссионных ценных бумаг в сроки, указанные эмитентом либо определенные действующим законодательством.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 |
