Условия осуществления депозитарной деятельности (стр. 2 )

1.1.6. При осуществлении депозитарной деятельности используются типовые формы документов.

В соответствии с Постановлением № 36 от 01.01.01 года «Об утверждении положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения» Клиентский регламент Депозитария содержит сведения, касающиеся:

Ø операций, выполняемых депозитарием;

Ø порядка действий клиентов (депонентов и персонала депозитария при выполнении этих операций;

Ø оснований для проведения операций;

Ø образцов документов, которые должны заполнять клиенты (депоненты) депозитария;

Ø образцов документов, которые клиенты (депоненты) получают на руки;

Ø сроков выполнения операций;

Ø тарифов на услуги депозитария;

Ø процедур приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг депозитарием;

Ø порядка предоставления клиентам (депонентам) выписок с их счетов;

Ø порядка и сроков предоставления клиентам (депонентам) отчётов о проведенных операциях, а также порядка и сроков предоставления клиентам (депонентам) документов, удостоверяющих права на ценные бумаги.

Клиентский регламент носит открытый характер и предоставляется по запросам любых заинтересованных лиц. Бумажная копия Клиентского регламента предоставляется за плату, не превышающую её копирование.

1.2. Объект депозитарной деятельности

1.2.1. Объектом депозитарной деятельности Депозитария являются ценные бумаги, эмитентами которых выступают резиденты Российской Федерации.

1.2.2. Объектом депозитарной деятельности Депозитария могут также являться ценные бумаги, эмитентами которых выступают нерезиденты, если это не противоречит требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации.

1.2.3. Объектом депозитарной деятельности могут являться ценные бумаги следующих форм выпуска:

ценные бумаги бездокументарной формы выпуска (бездокументарные ценные бумаги);

документарные ценные бумаги с обязательным централизованным хранением;

документарные ценные бумаги без обязательного централизованного хранения.

1.2.4. Объектом депозитарной деятельности Депозитария могут являться как эмиссионные, так и неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленной законодательством формы и порядка.

1.3.1. Депозитарий вправе в одностороннем порядке изменять Условия.

В случае изменения Условий, Депозитарий обязан не позднее чем за 10 (десять) рабочих дней до вступления в силу новой редакции Условий уведомить Депонентов об изменении Условий путем размещения соответствующей информации на Интернет-сайте Депозитария (http://www. *****). Датой уведомления считается дата размещения информации на Интернет-сайте Депозитария.

1.3.2. В случае несогласия Депонента с новой редакцией Условий он вправе до момента вступления в силу новой редакции Условий расторгнуть заключенный с Депозитарием Договор в порядке, определенном настоящими Условиями и таким Договором.

1.3.3. В случае расторжения Договора по причине несогласия с Условиями, до даты фактического расторжения для Депонента применяется старая редакция Условий, в том числе, по операциям, связанным с завершением исполнения поручений, поданных ранее, и/или снятием с хранения/учета ценных бумаг в соответствии с порядком расторжения Договора.

1.3.4. Депозитарий имеет право изменять формы поручений, отчетных и иных документов, являющихся Приложениями к Условиям в соответствии с условиями, изложенными в п. 1.3.1. настоящих Условий. При этом, в случае изменения формы поручений, Депозитарий в течение 1 (одного) месяца с момента вступления в силу соответствующих изменений принимает поручения как в прежней, так и в новой форме.

1.3.5. В случае если изменения в Регламент обусловлены внесением ФСФР России, иными исполнительными и законодательными органами РФ изменений в нормативные правовые акты, регламентирующие порядок депозитарной деятельности и/или обращения ЦБ, то такие изменения начинают действовать с момента вступления в силу соответствующих нормативных правовых актов, за исключением случаев, когда в нормативном акте, вызвавшем необходимость внесения изменений, не установлен иной срок.

Клиентский регламент – Условия осуществления депозитарной деятельности, разработанные и утвержденные Депозитарием в соответствии с требованиями нормативных правовых актов ФСФР России, Стандартов депозитарной деятельности и являющиеся неотъемлемой частью договора счета депо (договора о междепозитарных отношениях, договора счета депо доверительного управляющего).

Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, которая характеризуется одновременно следующими признаками:

Ø закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» формы и порядка;

Ø размещается выпусками;

Ø имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.

Неэмиссионная ценная бумага – любая ценная бумага, не отвечающая признакам эмиссионной ценной бумаги.

Именные эмиссионные ценные бумаги – ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.

Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

Выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения). Все бумаги одного выпуска должны иметь один государственный регистрационный номер.

Решение о выпуске ценных бумаг - документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой.

Эмитент - юридическое лицо, органы исполнительной власти, или органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

Бездокументарные эмиссионные ценные бумаги - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.

Сертификат эмиссионной ценной бумаги - документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг.

Депозитарная деятельность - оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и удостоверению прав на ценные бумаги, на основании соответствующей лицензии.

Депозитарий - юридическое лицо (отдельное структурное подразделение юридического лица, совмещающего депозитарную деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, для которого депозитарная деятельность является исключительной), осуществляющее депозитарную деятельность.

Расчетный депозитарий – депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, по соглашению с такими фондовыми биржами и/или организаторами.

Депозитарные операции - совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с учетными регистрами и другими материалами депозитарного учета, а также с хранящимися в Депозитарии сертификатами ценных бумаг.

Депонент – юридическое или физическое лицо, пользующееся депозитарными услугами на основании депозитарного договора, заключенного с Депозитарием в рамках осуществления последним депозитарной деятельности.

Депозитарий-депонент – Депозитарий, пользующийся депозитарными услугами другого Депозитария на основании междепозитарного договора.

Депозитарий места хранения – Депозитарий, в котором открыт счет депо Депозитарию-депоненту.

Депозитарный договор (договор о счете депо) – договор об оказании депозитарных услуг Депоненту. Депозитарный договор должен быть заключен в письменной форме.

Междепозитарный договор (договор о междепозитарных отношениях) – договор об оказании услуг Депозитарием места хранения Депозитарию-депоненту по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги Депонентов Депозитария-депонента. Междепозитарный договор должен быть заключен в письменной форме.

Договор счета депо доверительного управляющего - договор об оказании депозитарных услуг Депоненту Доверительному управляющему.

Счет депо – учетный регистр, являющийся совокупностью записей, объединенных общим признаком и предназначенный для учета ценных бумаг.

Лицевой счет депо - минимальная неделимая структурная единица депозитарного учета, представляющая собой совокупность записей, предназначенных для учета ценных бумаг одного выпуска и одного типа, находящихся на одном аналитическом счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций.

Раздел счета депо - учетный регистр, являющийся совокупностью лицевых счетов депо, операции с которыми регламентированы одним документом или комплексом взаимосвязанных документов.

Счет депо владельца - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.

Счет депо залогодержателя - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, переданные по договору залога залогодержателю и не являющиеся собственностью залогодержателя.

Счет депо доверительного управляющего - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, переданные по договору доверительному управляющему и не являющиеся собственностью доверительного управляющего.

Междепозитарный счет депо - счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг Депозитария-депонента, переданных Депозитарию-депоненту его Депонентами в соответствии с депозитарными договорами и не являющихся собственностью Депозитария-депонента.

Эмиссионный счет депо - счет депо, открываемый эмитенту для учета ценных бумаг, подлежащих размещению или выкупленных эмитентом с целью погашения.

Счет депо места хранения - счет депо, открываемый в системе учета Депозитария и предназначенный для учета ценных бумаг Депонентов, помещенных на хранение и учет в Депозитарий, на хранение и/или учет на междепозитарном счете депо Депозитария в Депозитарии места хранения, или учитываемых у реестродержателя на лицевом счете Депозитария, как номинального держателя.

Место хранения – хранилище Депозитария, внешнее хранилище, реестродержатель или Депозитарий места хранения, где находятся сертификаты ценных бумаг и/или учитываются права на ценные бумаги Депонентов Депозитария.

Пассивный счет депо - счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг в разрезе Депонентов.

Активный счет депо - счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг в разрезе мест их хранения.

Аналитический счет депо - счет депо, открываемый в Депозитарии для учета ценных бумаг конкретного владельца счета депо, либо для учета ценных бумаг, находящихся в конкретном месте хранения.

Синтетический счет депо - счет депо, на котором отражаются общей суммой без разбивки по конкретным Депонентам или местам хранения ценные бумаги, учитываемые на аналитических счетах депо.

План счетов депо - перечень синтетических счетов депо, используемых для составления Баланса депо и других отчетов Депозитария.

Баланс депо - отчет Депозитария о состоянии синтетических счетов депо, составленный на определенную дату.

Инициатор депозитарной операции – Депонент, эмитент, государственные органы или уполномоченные ими лица.

Попечитель счета депо – лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, заключившее с Депозитарием соответствующий договор, которому Депонентом переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии.

Оператор счета (раздела счета) депо - юридическое лицо, не являющееся владельцем данного счета депо, но имеющее право на основании полномочий, полученных от Депонента, отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций со счетом депо (разделом счета депо) Депонента в рамках установленных Депонентом и депозитарным договором полномочий.

Распорядитель счета депо – физическое лицо, уполномоченное Депонентом, попечителем счета депо или оператором счета депо подписывать документы, инициирующие проведение депозитарных операций.

Реестродержатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельное ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствие с законодательством Российской Федерации.

Поручение - документ, содержащий указания Депозитарию и служащий основанием для исполнения депозитарной операции или группы связанных депозитарных операций.

Внутренние ценные бумаги:

эмиссионные ценные бумаги, номинальная стоимость которых указана в валюте Российской Федерации и выпуск которых зарегистрирован в Российской Федерации;

иные ценные бумаги, удостоверяющие право на получение валюты Российской Федерации, выпущенные на территории Российской Федерации.

Внешние ценные бумаги - ценные бумаги, в том числе в бездокументарной форме, не относящиеся в соответствии с Федеральным законом от 01.01.01 г. N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" (далее – Закон) к внутренним ценным бумагам.

Специальный счет - банковский счет в уполномоченном банке, либо специальный раздел счета депо, либо открываемый реестродержателями в реестре владельцев ценных бумаг специальный раздел лицевого счета по учету прав на ценные бумаги, используемый для осуществления по нему валютных операций в случаях, установленных в соответствии с законом.

Валюта Российской Федерации - денежные знаки в виде банкнот и монеты Банка России, находящиеся в обращении в качестве законного средства наличного платежа на территории Российской Федерации, а также изымаемые либо изъятые из обращения, но подлежащие обмену на указанные денежные знаки; средства на банковских счетах и в банковских вкладах;

Иностранная валюта - денежные знаки в виде банкнот, казначейских билетов, монеты, находящиеся в обращении и являющиеся законным средством наличного платежа на территории соответствующего иностранного государства (группы иностранных государств), а также изымаемые либо изъятые из обращения, но подлежащие обмену на указанные денежные знаки; средства на банковских счетах и в банковских вкладах в денежных единицах иностранных государств и международных денежных или расчетных единицах.

Термины и определения, используемые в Клиентском регламенте и не определенные в данном разделе, должны пониматься в соответствии с Гражданским Кодексом Российской Федерации, Федеральным законом от 01.01.2001 «О рынке ценных бумаг», Положением «О депозитарной деятельности в Российской Федерации», утвержденным Постановлением ФКЦБ России , другими нормативными правовыми актами по рынку ценных бумаг.

2.1. Процедура приема на обслуживание выпуска ценных бумаг Депозитарием

2.1.1 Целью процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг Депозитарием является отражение Депозитарием в учетных регистрах данных, позволяющих однозначно идентифицировать выпуск ценных бумаг.

Информация о приеме на обслуживание или о прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг доводится до сведения Депонентов в порядке, установленном Клиентским регламентом.

2.1.2. Инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг могут быть:

Депонент;

Депозитарий;

эмитент ценных бумаг или его уполномоченный представитель;

рееестродержатель;

Депозитарий места хранения, в котором Депозитарию открыт междепозитарный счет депо.

2.1.3. Основанием для приема выпуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий может являться один из перечисленных ниже документов, предоставленных в Депозитарий либо полученных Депозитарием в процессе исполнения настоящей процедуры и содержащий информацию, достаточную для идентификации выпуска ценных бумаг и их эмитента:

Ø запрос на приём на обслуживание выпуска ценных бумаг (Форма ЗЦБ);

Ø копия зарегистрированного решения о выпуске и/или проспекта эмиссии (в случае, если требуется его регистрация) либо копия иного документа, требуемого для регистрации ценных бумаг данного вида;

Ø копия уведомления регистрирующего органа о регистрации выпуска ценных бумаг.

2.1.4. При приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вправе использовать сведения, содержащиеся в базах данных раскрытия информации об эмитентах и их выпусках ценных бумаг, ведущихся регулирующим органом или саморегулируемой организацией, предоставленные иными депозитариями, международными клиринговыми организациями, международными или российскими информационными агентствами, а также финансовыми институтами.

2.1.5. Решение о принятии выпуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий принимается руководителем Депозитария, либо иным уполномоченным органом. Отметка о решении о приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание проставляется на соответствующем запросе.

2.1.6. На основании решения о приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вносит данные о выпуске ценных бумаг в анкету выпуска ценных бумаг и вносит данный выпуск ценных бумаг в список обслуживаемых Депозитарием выпусков ценных бумаг.

2.1.7. Выпуск ценных бумаг не принимается на обслуживание в следующих случаях:

выпуск ценных бумаг не прошел государственную регистрацию в соответствии с законодательством Российской Федерации (за исключением тех случаев, когда ценные бумаги не подлежат регистрации);

срок обращения ценных бумаг истек или получено уведомление регистрирующего органа о приостановлении размещения выпуска ценных бумаг и операций с ними;

принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается условиями обращения выпуска ценных бумаг;

принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается нормативными правовыми актами;

нет возможности определить подлинность или платежность сертификатов ценных бумаг для документарных выпусков ценных бумаг;

2.1.8. Депозитарий вправе отказать лицу, инициировавшему процедуру принятия на обслуживание выпуска ценных бумаг, в приеме на обслуживание выпуска ценных бумаг.

2.2. Процедура прекращения обслуживания Депозитарием выпуска ценных бумаг

2.2.1. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг в Депозитарии производится в следующих случаях:

погашение ценных бумаг;

принятие регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска;

вступление в силу решения суда о недействительности выпуска ценных бумаг;

ликвидация эмитента ценных бумаг;

прекращение обслуживания по решению Депозитария.

2.2.2. Депозитарий не вправе прекратить обслуживание выпуска ценных бумаг по собственному решению в случае, если ценные бумаги данного выпуска учитываются на счете депо Депонента.

2.2.3. Принятие решения о прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг принимается и оформляется в соответствии с документами Депозитария.

2.2.4. На основании решения о прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарий вносит в анкету выпуска ценных бумаг запись о дате прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг и исключает данный выпуск ценных бумаг из списка, обслуживаемых Депозитарием выпусков ценных бумаг.

2.2.5. Срок хранения документов по выпускам ценных бумаг, снятых с обслуживания, определяется внутренними документами Депозитария принятыми в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

Раздел 3. Ведение счетов депо

3.1.1. Учет ценных бумаг в Депозитарии ведется на счетах Депо. Депоненту в Депозитарии открывается отдельный счет депо. Каждому счету Депо в Депозитарии присваивается индивидуальный в рамках Депозитария код.

3.1.2. Структурными единицами счета Депо являются:

Раздел счета Депо;

Лицевой счет Депо.

3.1.3. Лицевой счет депо является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета.

3.1.4. Лицевые счета депо могут объединяться определенным разделом счета депо.

3.2.1. Открытие раздела счета депо производится внутри счета депо на основании поручения.

Документом, инициирующим открытие раздела счета депо, может быть:

договор (соглашение) между Депозитарием и Депонентом;

договор между Депонентом и третьим лицом, удостоверенный Депозитарием;

договор между Депозитарием и попечителем счета депо;

распоряжение администрации Депозитария.

3.2.2. Закрытие раздела счета депо производится после выполнения соответствующих условий, предусмотренных Регламентом.

Допускается закрытие разделов счета депо с нулевыми остатками на лицевых счетах по инициативе Депозитария, если в течение 1 (одного) года с ним не проводилось операций. Депозитарий уведомляет клиента о закрытии счета, при этом отсутствие письменного ответа от Депонента в течение месяца со дня отправки уведомления будет считаться его согласием на закрытие счета.

Не может быть закрыт раздел счета депо, к которому отнесены незакрытые лицевые счета.

3.2.3. Депозитарий вправе открывать подразделы счета депо внутри ранее открытых разделов.

3.2.4. Внутри счета депо может быть открыто необходимое количество разделов одного типа, которое обеспечит удобство ведения депозитарного учета.

Это количество определяется Депозитарием самостоятельно.

3.3.1. Для организации учета ценных бумаг в рамках счета депо открываются лицевые счета. На них учитываются ценные бумаги одного выпуска и с одинаковым набором допустимых операций.

3.3.2. Открытие лицевого счета происходит внутри счета депо.

3.3.3. Лицевые счета, на которых имеется нулевой остаток в течение более 1 (одного) года, Депозитарий имеет право закрыть.

Раздел 4. Способы и места хранения ценных бумаг

4.1. Способы учета хранения ценных бумаг

Учет ценных бумаг в Депозитарии может осуществляться следующими способами:

Ø Открытый способ хранения ценных бумаг - способ учета прав на ценные бумаги в депозитариях, при котором депонент может давать поручения депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.

Ø Закрытый способ хранения ценных бумаг - способ учета прав на ценные бумаги в депозитариях, при котором депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом. Ценные бумаги, находящиеся в закрытом хранении, должны иметь индивидуальные признаки, такие как номер, серия, разряд или быть удостоверены сертификатами, имеющими индивидуальные признаки.

Закрытый способ хранения возможен только для документарных выпусков ценных бумаг.

По ценным бумагам, находящимся в закрытом хранении, Депозитарий ведет справочник номеров, который содержит информацию, позволяющую определить владельца конкретной ценной бумаги и ее место хранения.

Ø Маркированный способ хранения ценных бумаг - способ учета прав на ценные бумаги в депозитариях, при которой депонент, отдавая поручение, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги, и/или особенности их хранения. Группы, на которые разбивается выпуск ценных бумаг, определяются условиями выпуска. Особенности хранения (в т. ч. место хранения) определяются Регламентом депозитария и, иногда, условиями выпуска.

Способ учета конкретных ценных бумаг может определяться условиями выпуска ценных бумаг.

4.2. Место хранения ценных бумаг

4.2.1. Местом хранения бездокументарных именных ценных бумаг, принадлежащих Депонентам Депозитария, являются сторонние депозитарии и системы ведения реестров владельцев именных ценных бумаг, на счетах депо (лицевых счетах) номинального держателя которых учитываются права владельцев ценных бумаг.

4.2.2. В отношении документарных ценных бумаг, в качестве места хранения используется хранилище другого юридического лица на основе соответствующего договора, в соответствии с нормами гражданского законодательства Российской Федерации о хранении.

4.2.3. В случае хранения ценных бумаг Депонента в депозитариях/хранилищах других юридических лиц по прямому распоряжению Депонента Депозитарий не несет ответственности за деятельность этих юридических лиц.

4.2.4. Ценные бумаги, находящиеся в открытом хранении, могут переводиться с одного места хранения в другое без получения специального согласия Депонента.

4.2.5. Ценные бумаги, находящиеся в маркированном и закрытом хранении, переводятся по месту хранения только по поручению депо Депонента в порядке, установленном настоящими Условиями и иными документами Депозитария.

4.2.6. Депозитарий-Депонент несет ответственность перед Депонентом за действия депозитария места хранения в отношении ценных бумаг Депонентов, как за свои собственные, за исключением случаев, когда ценные бумаги были переданы в Депозитарий места хранения на основании прямого письменного указания Депонента.

4.2.7. Депозитарий обязан возместить клиенту Депоненту убытки, причиненные последнему в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения депозитарием обязанностей по хранению ценных бумаг и (или) учету прав на ценные бумаги, включая случаи утраты записей на счете депо, а также в случае ненадлежащего исполнения иных обязанностей по депозитарному договору, если не докажет, что убытки возникли вследствие обстоятельства непреодолимой силы, умысла или грубой неосторожности Депонента.