4.2.8. На ценные бумаги Депонентов, находящиеся в Депозитарии, не может быть обращено взыскание по собственным обязательствам Депозитария. При банкротстве Депозитария ценные бумаги Депонентов не включаются в конкурсную массу.
Раздел 5. Депозитарные услуги
5.1. Основные депозитарные услуги
В целях надлежащего осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам Депозитарий в порядке, предусмотренном депозитарным договором с Депонентом, оказывает следующие депозитарные услуги:
Ø обеспечивает учет и удостоверение прав на ценные бумаги, а также учет и удостоверение перехода прав на ценные бумаги;
Ø обеспечивает по поручению Депонента перевод ценных бумаг на указанные Депонентом счета депо как в данном Депозитарии, так и в любой другой Депозитарий, при наличии в последнем случае условий, предусмотренных Клиентским регламентом;
Ø обеспечивает по поручению Депонента перевод именных ценных бумаг на лицевой счет в реестре владельцев именных ценных бумаг;
Ø обеспечивает прием ценных бумаг, переводимых на счета Депонентов из других Депозитариев или от реестродержателя;
Ø обеспечивает прием на хранение и выдачу сертификатов ценных бумаг, принятых на депозитарное обслуживание данным Депозитарием;
Ø обеспечивает надлежащее хранение сертификатов ценных бумаг и документов депозитарного учета;
Ø регистрирует факты обременения ценных бумаг Депонентов залогом, а также иными правами третьих лиц;
Ø предоставляет Депоненту отчеты о проведенных операциях с ценными бумагами Депонента, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии.
5.2. Сопутствующие услуги
Депозитарий вправе по договору с депонентом, в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами оказывать сопутствующие услуги, связанные с депозитарной деятельностью:
Ø ведение в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами денежных счетов Депонентов, связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам;
Ø инкассация и перевозка сертификатов ценных бумаг;
Ø в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами изъятие из обращения, погашение и уничтожение сертификатов ценных бумаг, отделение и погашение купонов;
Ø по поручению владельца ценных бумаг представление его интересов на общих собраниях акционеров;
Ø предоставление Депонентам сведений о ценных бумагах, объявленных недействительными и (или) похищенными, находящимися в розыске или по иным причинам включенных в стоп - листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;
Ø отслеживание корпоративных действий эмитента, информирование Депонента об этих действиях и возможных для него негативных последствиях;
Ø выполнение действий, позволяющих минимизировать возможный ущерб Депоненту в связи с выполнением эмитентом корпоративных действий;
Ø предоставление Депонентам имеющихся в Депозитарии сведений об эмитентах, в том числе сведений о финансовом состоянии эмитента;
Ø предоставление Депонентам сведений о состоянии рынка ценных бумаг;
Ø содействие в оптимизации налогообложения доходов по ценным бумагам;
Ø оказание иных, не запрещенных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами услуг, связанных с ведением счетов депо Депонентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам.
5.3. Ведение денежных счетов депонентов, связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам
5.3.1. Выплата доходов по ценным бумагам Депонентов может производиться с использованием денежных счетов Депозитария.
5.3.2. Выплата доходов Депонентам по ценным бумагам осуществляется Депозитарием способом, указанным в Анкете депонента по реквизитам банковского счета, указанным в анкете Депонента либо наличными (для физических лиц).
5.3.3. В случае если Депонент по определенным ценным бумагам имеет намерение получить доходы иным, нежели чем указано в Анкете Депонента, способом, Депонент должен направить Депозитарию на каждую конкретную выплату письменное уведомление с указанием способа выплаты и получения доходов по ценным бумагам.
5.3.4. В случае указания Депонентом в качестве получателя доходов по ценным бумагам третьего лица Депонент обязан представить в Депозитарий документы, подтверждающие права этого третьего лица на получение доходов по ценным бумагам (доверенность, договор и т. п.).
5.3.5. При получении Депонентом доходов по ценным бумагам с использованием денежных счетов Депозитария, Депозитарий контролирует соблюдение эмитентом сроков выплаты доходов по ценным бумагам, а также их размер и соответствие объявленной величине.
5.3.6. Перечисление доходов по ценным бумагам, поступивших на денежный счет Депозитария, владельцам ценных бумаг производится в течение 3 (трех) банковских дней с момента их поступления на счет Депозитария. Перечисление Депозитарием доходов по ценным бумагам производится в следующем порядке:
Ø после поступления на счет Депозитария доходов по ценным бумагам, Депозитарий осуществляет ее перевод по реквизитам, указанным в Анкете Депонента в срок до трех банковских дней;
Ø дивиденды, предназначенные для перечисления Депонентам Депозитария – номинальным держателям ценных бумаг, перечисляются на счет Депонента - номинального держателя, согласно банковским реквизитам, указанным в Анкете Депонента;
Ø в течение 2-х рабочих дней после перечисления доходов Депозитарий предоставляет Депоненту Уведомление о выплате доходов по ценным бумагам (Форма 6);
Ø депозитарий не несет ответственности за задержки в получении Депонентом доходов по ценным бумагам, связанные с переводом средств после их списания со счета Депозитария, а также несвоевременным предоставлением Депонентом своих банковских реквизитов в случае их изменения.
5.3.7. Выплата доходов наличными по ценным бумагам, поступивших на денежный счет Депозитария, производится в офисе депозитария владельцам ценных бумаг при их явке.
5.4. Передача Депоненту информации, полученной Депозитарием от эмитента или реестродержателя
5.4.1. По поручению Депонента Депозитарий запрашивает у Эмитента или реестродержателя интересующую Депонента информацию, которая может быть предоставлена акционеру в соответствии с действующим законодательством. Информация передается депоненту способом, указанным в Анкете Депонента.
5.4.2. В случае если услуги Эмитента или реестродержателя по предоставлению соответствующей информации являются платными, Депозитарий извещает Депонента о платности данной услуги и о стоимости данной услуги, и после оплаты Депонентом стоимости данной услуги Депозитарий подает соответствующему лицу запрос о предоставлении такого рода информации. Услуги Депозитария по запросу и предоставлению Депоненту такой информации являются платными, стоимость данных услуг Депозитария указывается в Тарифах либо оговаривается дополнительным соглашением сторон.
5.4.3. Депозитарий не несет ответственности за достоверность передаваемой информации. Депозитарий несет ответственность перед Депонентами за правильность передачи полученной информации в соответствии с депозитарным договором.
5.5. Составление списка владельцев именных ценных бумаг
5.5.1. При получении Депозитарием как номинальным держателем от Эмитента или реестродержателя соответствующего запроса, Депозитарий в срок, указанный в запросе, предоставляет эмитенту или реестродержателю список депонентов, в соответствии с перечнем данных, указанных в запросе Эмитента или реестродержателя.
5.5.2. Указанный список составляется на указанную в запросе дату.
5.5.3. Депозитарий несет ответственность за правильность предоставляемой информации и за соответствие представленных им данных фактическому количеству ценных бумаг, которыми владеет Депонент.
При проведении Эмитентом корпоративных действий, связанных с составлением списка владельцев ценных бумаг, депозитарий предоставляет данную информацию в сроки и формах предусмотренными внешними депозитариями или реестродержателями. В случае наличия ценных бумаг эмитента, по которому происходит раскрытие информации, на междепозитарных счетах, Депозитарий отправляет владельцем данных счетов запрос с просьбой раскрытия информации для предоставления Эмитенту. За правильность и достоверность предоставленной владельцами междепозитарных счетов информации о владельцах ценных бумаг, учет которых ведется в депозитарии, депозитарий не несет, а отвечает только за правильность ее передачи третьим лицам.
5.5.4. Депозитарий при предоставлении информации Эмитенту или реестродержателю представляет данные, указанные Депонентом в Анкете Депонента. В случае если Депонентом указаны неверные или противоречивые данные, Депозитарий ответственности за последствия ошибок Депонента в Анкете Депонента не несет.
5.6.1. Депозитарная деятельность, осуществляемая в соответствии с настоящими Условиями, включает в себя также обязательное предоставление Депоненту, в порядке, установленном нормативными правовыми актами РФ и депозитарным договором, услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам.
5.6.2. В целях надлежащего осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам Депозитарий обязан оказывать следующие виды услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам:
Ø получать от эмитента или регистратора информацию и документы, касающиеся ценных бумаг Депонентов, и передавать их Депонентам;
Ø передавать эмитенту или регистратору информацию и документы от Депонентов;
Ø принимать все предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами меры по защите интересов Депонентов при осуществлении эмитентом корпоративных действий;
Ø при составлении эмитентом списков владельцев именных ценных бумаг передавать эмитенту или регистратору все сведения о Депонентах и о ценных бумагах Депонентов, необходимые для реализации прав владельцев:
- получения доходов по ценным бумагам;
- участия в общих собраниях акционеров и иных прав;
Ø передавать эмитенту все необходимые для осуществления владельцами прав по ценным бумагам сведения о предъявительских или ордерных ценных бумагах, учитываемых на счетах Депонентов в порядке, предусмотренном депозитарным договором;
Ø обеспечивать надлежащее хранение сертификатов ценных бумаг и документов депозитарного учета, хранение которых необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам;
Ø в случае если это необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам, предоставлять эмитенту или регистратору:
- сертификаты ценных бумаг, в том числе сертификаты к погашению;
- купоны и иные доходные документы, предусматривающие платеж по предъявлении;
Ø обеспечивать владельцам осуществление их прав на управление акционерным обществом (права голоса на общих собраниях акционеров);
Ø регистрироваться у реестродержателя в качестве номинального держателя;
Ø принимает все меры, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, по защите прав добросовестного приобретателя на принадлежащие ему ценные бумаги и недопущению изъятия ценных бумаг у добросовестного приобретателя;
По Договору с Депонентом Депозитарий может оказывать иные услуги, содействующие реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам, не запрещенные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ.
5.7. Перерегистрация ценных бумаг в реестрах владельцев именных ценных бумаг
5.7.1. Депозитарий оказывает услуги по перерегистрации ценных бумаг для Депонента. При этом:
Ø Депозитарий является платежным агентом Депонента по оплате услуг реестродержателей для всех эмитентов,
Ø Депозитарий является уполномоченным лицом Депонента при оказании услуг по перерегистрации по всем ценным бумагам, учитываемым в Депозитарии.
5.7.2. Для перерегистрации ценных бумаг в системе ведения реестра Депонент предоставляет следующие документы:
Ø поручение на прием ценных бумаг с указанием в поле «Дополнительная информация» отметки «Перерегистрацию исполняет ;
Ø передаточное распоряжение в случае подачи Депонентом поручения на прием ценных бумаг;
Ø другие необходимые для исполнения поручения документы в соответствии с требованиями действующего законодательства и реестродержателей.
5.7.3. Ответственный сотрудник Депозитария осуществляет процедуру проверки правильности оформления поручения, а также иных документов в соответствии с требованиями действующего законодательства и реестродержателей.
В случае несоответствия предоставленных документов указанным требованиям поручение к исполнению не принимается.
5.7.4. Депозитарий предпринимает все необходимые меры для исполнения поручения Депонента в срок, не превышающий 5 (пяти) дней с момента получения от Депонента такого поручения. День приема документов Депозитарием не учитывается.
Ø Депозитарий обеспечивает доставку реестродержателю документов, необходимых для проведения операции.
Ø Моментом окончания перерегистрации в соответствии с поручением Депонента считается момент предоставления Депоненту копии или оригинала уведомления о проведении перерегистрации или уведомления об отказе от внесения записи в реестр. Уведомление предоставляется способом, указанным в анкете Депонента.
5.7.5. Стоимость услуги по перерегистрации ценных бумаг для Депонента устанавливается дополнительным соглашением сторон.
5.8. По поручению владельца представление его интересов на общих собраниях акционеров
5.8.1. Депозитарий по поручению Депонента участвует в общих собраниях акционеров. При этом Депонент предоставляет следующие документы:
Ø письмо в свободной форме, содержащее поручение участвовать в общем собрании акционеров общества, доля в котором принадлежит данному Депоненту Депозитария, а также указание на позицию Депонента по основным вопросам повестки дня собрания;
Ø доверенность на Депозитарий или на должностное лицо Депозитария, участвующее в общем собрании, с указанием полномочий, передаваемых ему Депонентом.
5.8.2. Принятие документов оформляется по правилам, предусмотренным настоящим Регламентом для принятия поручений.
5.8.3. Депозитарий осуществляет сверку принятых документов с имеющейся информацией об общем собрании акционеров и в случае выявления расхождений уведомляет об этом Депонента средствами факсимильной или телефонной связи. В дальнейшем Депозитарий совместно с Депонентом принимает все необходимые меры для устранения расхождений и правильного оформления требуемых документов.
5.8.4. Участие в общем собрании акционеров осуществляется по Тарифам депозитария должностным лицом Депозитария на основании выданной Депонентом доверенности. Позиция участника собрания по вопросам повестки дня основывается исключительно на информации, заключенной в письме-поручении Депонента и доверенности. Депозитарий не несет ответственности за действия, совершенные в соответствии с указанным письмом и доверенностью.
По желанию Депонента Депозитарий предоставляет иные сопутствующие услуги на условиях, определенных Соглашением Сторон.
Раздел 6. Порядок взаимодействия с Депонентами, уполномоченными представителями Депонентов и третьими лицами и документы, его определяющие
6.1. Депозитарный договор (договор счета депо)
6.1.1. Депозитарный договор является основанием для возникновения прав и обязанностей Депонента и Депозитария при оказании Депозитарием клиенту услуг, предусмотренных настоящим Регламентом.
6.1.2. В качестве Депонента может выступать физическое или юридическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве, а также другой депозитарий, в том числе выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг своих клиентов.
6.1.3. Для оказания Депоненту услуг, объектом которых являются ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве, с Депонентом заключается Депозитарный договор.
6.1.4. Предметом депозитарного договора является предоставление Депозитарием Депоненту услуг по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги путем открытия и ведения Депозитарием счета депо Депонента, осуществления операций по этому счету депо. Предметом депозитарного договора является также оказание депозитарием услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам.
6.1.5. При этом депозитарий оказывает услуги по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги, если ценные бумаги выпущены в документарной форме. Если ценные бумаги выпущены в бездокументарной форме, депозитарий оказывает услуги по учету и удостоверению прав на ценные бумаги.
6.1.6. Депозитарный договор должен быть заключен в простой письменной форме.
6.1.7. Для оказания Депоненту услуг, объектом которых являются ценные бумаги, принадлежащие клиентам Депонента, с Депонентом заключается Договор о междепозитарных отношениях. Договор о междепозитарных отношениях может быть заключен только с профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на осуществление депозитарной деятельности.
6.1.8. Для оказания Депоненту услуг, объектом которых являются ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении у Депонента, с Депонентом заключается Договор счета депо доверительного управляющего.
6.1.9. Депозитарный договор должен содержать:
Ø однозначное определение предмета договора;
Ø порядок передачи Депонентом Депозитарию поручений о распоряжении ценными бумагами Депонента, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии;
Ø обязанности Депозитария по выполнению поручений Депонента, сроки выполнения поручений;
Ø порядок оказания Депозитарием услуг, связанных с содействием в осуществлении владельцами прав по ценным бумагам, в том числе путем передачи соответствующей информации и документов от владельца к эмитенту и регистратору и от эмитента и регистратора к владельцу;
Ø срок действия договора, основания и порядок его изменения и прекращения, включая право Депонента на расторжение договора с Депозитарием в одностороннем порядке;
Ø порядок и форму отчетности Депозитария перед Депонентом;
Ø указание на размер и порядок оплаты услуг Депозитария.
6.1.10. Передача ценных бумаг Депонентом Депозитарию и заключение депозитарного договора не влекут за собой переход к Депозитарию права собственности на ценные бумаги Депонента.
6.1.11. Любое соглашение между депозитарием и Депонентом, ограничивающее ответственность депозитария, является ничтожным.
6.1.12. При заключении Договора Депонент предоставляет следующие документы:
физическое лицо (резидент):
удостоверяющий личность документ – паспорт или иной заменяющий его документ, в соответствии с действующим законодательством РФ;
физическое лицо (нерезидент):
удостоверяющий личность документ, переведенный на русский язык;
физическое лицо, действующее в качестве предпринимателя без образования юридического лица:
свидетельство о регистрации в качестве предпринимателя без образования юридического лица – нотариально заверенная копия;
удостоверяющий личность документ – паспорт или иной заменяющий его документ, в соответствии с действующим законодательством РФ;
банковская карточка с образцами подписей и оттиска печати – оригинал, нотариально заверенный;
юридическое лицо - резидент:
учредительные документы с зарегистрированными изменениями и дополнениями, определяемые в соответствии с законодательством РФ – нотариально заверенные копии;
свидетельство о государственной регистрации – нотариально заверенная копия;
банковская карточка с образцами подписей и оттиска печати – оригинал, нотариально заверенный;
документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности – оригинал или нотариально заверенная копия;
документ, подтверждающий назначение на должность главного бухгалтера – оригинал или копия, заверенная подписью уполномоченного лица и печатью организации;
свидетельство о постановке на налоговый учет – копия, заверенная подписью уполномоченного лица организации и оттиском печати;
информационное письмо Госкомстата об учете в ЕГРПО - копия, заверенная подписью уполномоченного лица организации и оттиском печати;
Депозитарий вправе потребовать Выписку из ЕГРЮЛ, иные документы с целью удостовериться в правоспособности Депонента и правомочности его уполномоченных лиц.
юридическое лицо - нерезидент:
учредительные документы (легализованные в посольстве/консульстве РФ за границей либо в посольстве/консульстве страны происхождения документов в РФ или апостилированные) с нотариально заверенным переводом на русский язык;
сертификат (свидетельство) или иной документ, подтверждающий правовой статус юридического лица по законодательству страны происхождения (легализованные в посольстве/консульстве РФ за границей либо в посольстве/консульстве страны происхождения документов в РФ или апостилированные) с нотариального заверенным переводом на русский язык;
доверенность на представителя компании, легализованная в посольстве/консульстве РФ за границей либо в посольстве/консульстве страны происхождения документов в РФ или апостилированная с нотариально заверенным переводом на русский язык. Доверенность, выданная на территории РФ, должна быть заверена нотариально либо посольством/консульством иностранного государства в РФ, с заверенным у нотариуса переводом на русский язык;
банковскую карточку с образцами подписей уполномоченных должностных лиц юридического лица-нерезидента и оттиском печати, оригинал нотариально заверенный;
Депозитарий вправе потребовать выписку из торгового (банковского) реестра страны пребывания о регистрации фирмы в качестве юридического лица (легализованные в посольстве/консульстве РФ за границей либо в посольстве/консульстве страны происхождения документов в РФ или апостилированные) с нотариального заверенным переводом на русский язык, иные документы с целью удостовериться в правоспособности Депонента и правомочности его уполномоченных лиц.
Типовая форма Договора, разработанная в соответствии с действующим законодательством, свободно предоставляется для ознакомления потенциальным Депонентам.
При заключении Договора с конкретным Депонентом с ним могут быть также заключены другие договоры и соглашения, регламентирующие порядок оказания услуг в соответствии с настоящими Условиями, не противоречащие настоящим Условиям, а также действующему законодательству.
6.1.15. Договор может быть расторгнут по инициативе любой из Сторон и прекращает свое действие после исполнения Сторонами всех своих обязательств, перевода ценных бумаг Депонента в другой Депозитарий или в систему ведения реестра, а также завершения расчетов между Сторонами.
6.2. Междепозитарные отношения
6.2.1. В случае если Депонентом Депозитария становится другой депозитарий, то между ними заключается договор о междепозитарных отношениях.
6.2.2. Междепозитарный договор может быть заключен только с профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на осуществление депозитарной деятельности.
6.2.3. Депозитарии - депоненты, установившие на основании договора междепозитарные отношения, обязаны проводить сверку счетов депо мест хранения со счетами депо депонентов и сверку по счетам депо, открываемым депозитариями при междепозитарных отношениях.
6.2.4. Депозитарий осуществляет учет прав на ценные бумаги клиентов депозитария-депонента по всей совокупности данных, без разбивки по отдельным счетам депо.
6.2.5. Для любого лица, обладающего правом собственности или иным правом на ценную бумагу, в любой момент времени существует только один депозитарий, осуществляющий удостоверение прав на указанные ценные бумаги, в котором такому лицу открыт счет депо.
6.3. Попечитель счета депо
6.3.1. Депонент может передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии, Попечителю счета депо (далее – Попечитель).
6.3.2. Попечитель действует от имени Депонента на основании договора, заключаемого между ними и/или доверенности Депонента, которые устанавливают их взаимные права и обязанности, возникающие при оказании Депозитарием услуг Депоненту, передавшему полномочия распоряжаться своим счетом депо Попечителю. В доверенности и/или договоре указываются операции, распоряжения на выполнение которых уполномочен выдавать Попечитель Депозитарию. Оригинал доверенности хранится в Депозитарии.
6.3.3. В качестве попечителя счета депо может выступать только профессиональный участник рынка ценных бумаг, заключивший договор с Депозитарием.
6.3.4. По одному счету депо не может быть назначено более одного Попечителя. Лицо, отвечающее требованиям к попечителю счета депо, может одновременно быть попечителем неограниченного количества счетов депо.
6.3.5. С момента назначения Попечителя Депонент теряет право самостоятельно подавать Депозитарию поручения в отношении ценных бумаг, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии, за исключением случаев, предусмотренных законодательством РФ.
6.3.6. Депозитарий не отвечает перед Депонентом за убытки, причиненные в результате действий Попечителя, если иное не установлено в договоре между Депозитарием и Депонентом.
6.3.7. Каждое поручение, передаваемое Попечителем счета депо в Депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение, переданное Депонентом Попечителю счета депо.
6.3.8. Попечитель счета не удостоверяет прав на ценные бумаги, однако записи, осуществляемые Попечителем счета, могут быть использованы в качестве доказательства наличия прав на ценные бумаги.
6.3.9. Договор, заключенный между Депозитарием и Попечителем должен содержать следующие основные положения:
Ø осуществление Депозитарием всех операций по счетам депо Депонентов, назначивших Попечителя, только на основании поручений, оформленных Попечителем, за исключением случаев, когда Законодательством РФ предусмотрено иное;
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 |
