Условия осуществления депозитарной деятельности (стр. 1 )

Протоколом № 55 Общего собрания Участников

от «10» августа 2010 г.

Общества с ограниченной ответственностью

«Альфа Брокер Капитал»

Вступает в силу с 24 августа 2010г..

УСЛОВИЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Содержание:

Раздел 1	Общие положения	3
1.1.	Осуществление депозитарной деятельности	3
1.2.	Объект депозитарной деятельности	3
1.3.	Порядок Изменения и Дополнения Условий	4
1.4.	Термины и определения	4
Раздел 2	Процедуры приема на обслуживание и прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием	8
2.1.	Процедура приема на обслуживание выпуска ценных бумаг Депозитарием	8
2.2.	Процедура прекращения обслуживания Депозитарием выпуска ценных бумаг	8
Раздел 3	Ведение счетов депо	9
3.1.	Структура счета депо	9
3.2.	Раздел счета депо	9
3.3.		9
Раздел 4	Способы и места хранения ценных бумаг	10
4.1.	Способы учета хранения ценных бумаг	10
4.2.	Место хранения ценных бумаг	10
Раздел 5	Депозитарные услуги	11
5.1.	Основные депозитарные услуги	11
5.2.	Сопутствующие услуги	11
5.3.	Ведение денежных счетов депонентов, связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам	12
5.4.	Передача Депоненту информации, полученной Депозитарием от эмитента или реестродержателя	12
5.5.	Составление списка владельцев именных ценных бумаг	12
5.6.	Услуги по реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам	13
5.7.	Перерегистрация ценных бумаг в реестрах владельцев именных ценных бумаг	14
5.8.	По поручению владельца представление его интересов на общих собраниях акционеров	14
Раздел 6	Порядок взаимодействия с Депонентами, уполномоченными представителями Депонентов и третьими лицами и документы, его определяющие	15
6.1.	Депозитарный договор (договор счета депо)	15
6.2.	Междепозитарные отношения	16
6.3.	Попечитель счета депо	17
6.4.	Оператор счета депо	18
6.5.	Распорядитель счета депо	18
6.6.	Использование электронного документооборота
Раздел 7.	Депозитарные операции	18
7.1.	Классификация депозитарных операций	18
7.2.	Этапы выполнения операций	19
7.3.	Порядок выполнения депозитарных операций	21
7.3.1.	Административные операции	21
7.3.2.	Инвентарные операции	25
7.3.3.	Комплексные операции	27
7.3.4.	Глобальные операции	28
7.3.5.	Информационные операции	31
Раздел 8.	Тарифы на услуги Депозитария	32
Раздел 9.	Конфиденциальность	32
Раздел 10.	Меры безопасности и защиты информации	33
Раздел 11.	Конфликт интересов, порядок рассмотрения запросов и претензий Клиентов	33
Раздел 12.	Контроль деятельности	34
12.1.	Внутренний контроль	34
12.2.	Внешний контроль	36
12.3.	Сверка состояния счета депо Депонента с его учетными данными	36
12.4.	Порядок выверки остатков на счетах депо	36
Раздел 13.	Прекращение депозитарной деятельности	37

Раздел 1. Общие положения

1.1. Осуществление депозитарной деятельности

1.1.1. (в дальнейшем – Депозитарий) является профессиональным участником рынка ценных бумаг. совмещает депозитарную деятельность со следующими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

брокерской деятельностью;

дилерской деятельностью;

деятельностью по управлению ценными бумагами.

1.1.2. Клиентский регламент (далее – Регламент/Условия) разработан на основании Гражданского Кодекса РФ, Федерального закона от 01.01.2001 г. «О рынке ценных бумаг» и «Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации», утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг РФ от 01.01.01 г. № 36.

1.1.3. Депозитарий является отдельным структурным подразделением , для которого осуществление депозитарной деятельности является исключительным.

1.1.4.Услуги оказываются физическим и юридическим лицам (далее – Депоненты) на возмездной основе в соответствии с настоящим Регламентом, Тарифами Депозитария, Депозитарным договором (договором счета депо), Междепозитарным договором, Договором счета депо доверительного управляющего (далее – Договоры). С Депонентами могут также составляться дополнительные соглашения к указанным Договорам, регламентирующие порядок оказания депозитарных или сопутствующих услуг и не противоречащие Законодательству Российской Федерации.

1.1.5. Клиентский регламент регулирует отношения, возникающие в ходе осуществления депозитарной деятельности между Депозитарием и Депонентом, а также определяет порядок функционирования Депозитария.