В случае, если конвертация производится по желанию Депонента, Депозитарий вносит необходимые записи по счетам депо только в отношении этого Депонента в сроки, определенные решением эмитента либо в течение трех дней с момента получения всех необходимых документов от реестродержателя либо Депозитария места хранения.
Основания для проведения операции:
Ø решение эмитента о проведении конвертации и зарегистрированного надлежащим образом решения о выпуске ценных бумаг (проспекта эмиссии) эмитента;
Ø уведомление реестродержателя о проведенной операции конвертации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчет о совершенной операции конвертации по междепозитарному счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения;
Ø заявление владельца ценных бумаг о его намерении осуществить конвертацию принадлежащих ему ценных бумаг в соответствии с условиями эмиссии (при добровольной конвертации).
Ø поручение инициатора операции (поручение на исполнение глобальной операции) (Форма ПГ1) - 2 экземпляра .
Исходящие документы: Второй экземпляр поручения Депонента с отметкой об исполнении операции.
Срок исполнения: В течение 1 (одного) рабочего дня с момента получения Депозитарием документов, являющихся основанием для проведения операции.
7.3.4.2. Погашение (аннулирование) ценных бумаг
Содержание операции:
Операция погашения (аннулирования) ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со счетов депо Депонентов.
Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится в случаях:
Ø ликвидации эмитента;
Ø принятии эмитенАтом решения об аннулировании или погашении ценных бумаг;
Ø принятии государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;
Ø признании в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным.
Ø Основания для проведения операции:
Ø решение эмитента и/или поручения инициатора операции;
Ø документы, подтверждающие факт погашения ценных бумаг эмитентом;
Ø уведомление реестродержателя о проведенной операции погашения (аннулирования) ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции погашения (аннулирования) по междепозитарному счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения;
Ø поручение инициатора операции (поручение на исполнение глобальной операции) (Форма ПГ1)- 2 экземпляра .
Исходящие документы: Второй экземпляр поручения Депонента с отметкой об исполнении операции.
Срок исполнения: В течение 1 (одного) рабочего дня с момента получения Депозитарием документов, являющихся основанием для проведения операции.
7.3.4.3. Дробление или консолидация ценных бумаг
Содержание операции:
Операция дробления или консолидации ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по уменьшению (увеличению) номинала ценных бумаг определенного выпуска ценных бумаг. При этом ценные бумаги выпуска конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом в соответствующие ценные бумаги того же эмитента с новым номиналом.
Депозитарий обязан вносить изменения в записи по счетам депо в строгом соответствии с решением о дроблении или консолидации и зарегистрированным надлежащим образом решением о новом выпуске ценных бумаг (проспектом эмиссии) эмитента.
Депозитарий вносит записи по счетам депо, отражающие изменения, произошедшие в результате дробления или консолидации ценных бумаг, в сроки, определенные решением эмитента.
Основания для проведения операции:
решение эмитента и/или поручения инициатора операции;
уведомление реестродержателя о проведенной операции дробления или консолидации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчет о совершенной операции дробления или консолидации по междепозитарному счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения.
поручение инициатора операции (поручение на исполнение глобальной операции) (Форма ПГ1) - 2 экземпляра.
Исходящие документы: Второй экземпляр поручения Депонента с отметкой об исполнении операции.
Срок исполнения: В течение 1 (одного) рабочего дня с момента получения Депозитарием документов, являющихся основанием для проведения операции.
7.3.4.4. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг
Содержание операции:
Операция по объединению дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по списанию с лицевых счетов ценных бумаг аннулированных государственных регистрационных номеров и зачисление их на новый лицевой счет единого государственного регистрационного номера.
Депозитарий обязан обеспечить проведение операции объединения выпусков таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета, на счетах депо депонентов, информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.
Основания для проведения операции:
Ø решение эмитента; уведомление реестродержателя о проведении операции объединения дополнительных выпусков ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчет о проведении операции объединения дополнительных выпусков ценных бумаг по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии;
Ø поручение инициатора операции (поручение на исполнение глобальной операции) (Форма ПГ1) - 2 экземпляра.
Исходящие документы: Второй экземпляр поручения Депонента с отметкой об исполнении операции.
Срок исполнения: В течение 1(одного) рабочего дня с момента получения Депозитарием документов, являющихся основанием для проведения операции.
7.3.4.5. Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (аннулирование кода дополнительного выпуска)
Содержание операции:
Операция по аннулированию индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и объединению ценных бумаг дополнительных выпусков с ценными бумагами выпусков, по отношению к которым они являются дополнительными, представляет собой действия Депозитария по аннулированию индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, присвоению им государственного регистрационного номера выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, списанию с лицевых счетов ценных бумаг дополнительных выпусков с аннулированными индивидуальными номерами (кодами) и зачислению данных ценных бумаг на лицевой счет ценных бумаг, имеющих государственный регистрационный номер выпуска, к которому выпуск с аннулированным государственным регистрационным номером является дополнительным.
Депозитарий обязан обеспечить проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому он являются дополнительным, таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета, на счетах депо депонентов, информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому он являются дополнительным.
Основание для проведения операции:
Ø решение эмитента; уведомление реестродержателя о проведении операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (аннулирование кода дополнительного выпуска) на лицевом счете Депозитария либо отчет о проведении операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (аннулирование кода дополнительного выпуска) по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии;
Ø поручение инициатора операции (поручение на исполнение глобальной операции) (Форма ПГ1) - 2 экземпляра.
Исходящие документы: Второй экземпляр поручения Депонента с отметкой об исполнении операции.
Срок исполнения: В течение 1 (одного) рабочего дня с момента получения Депозитарием документов, являющихся основанием для проведения операции.
7.3.4.6. Выплата доходов ценными бумагами
Содержание операции:
Операция по выплате доходов ценными бумагами представляет собой действие Депозитария в соответствие с решением эмитента по приему на хранение и учет ценных бумаг на счета депо, на которых учитываются ценные бумаги, выплата доходов по которым происходит в виде тех или иных ценных бумаг.
Депозитарий обязан производить записи по счетам депо в сроки, определенные эмитентом для выплаты доходов ценными бумагами, при условии получения соответствующих документов.
Основание для проведения операции:
решение эмитента;
уведомление реестродержателя о проведенной операции по выплате доходов ценными бумагами на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции по выплате доходов ценными бумагами по междепозитарному счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения;
поручения инициатора операции (поручение на исполнение глобальной операции) (Форма ПГ1).
Исходящие документы: Уведомление о выплате доходов (Форма 7).
Срок исполнения: В течение 1 (одного) рабочего дня с момента получения Депозитарием документов, являющихся основанием для проведения операции
7.3.5. Информационные операции
7.3.5.1. Формирование выписки о состоянии счета депо или иных учетных регистров Депозитария
Содержание операции:
Операция по формированию выписки о состоянии счета Депо представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче информации, содержащейся на счете депо, Депоненту на указанную в ней дату. Депонентам предоставляется выписка о состоянии счета депо на определенную дату.
Депозитарий выдает выписку со счета депо непосредственно Депоненту или его Уполномоченному представителю или направляет по почте заказным письмом с уведомлением о вручении по адресу, указанному в анкете владельца счета депо.
Выписка о состоянии счета депо может быть нескольких видов:
Ø по всем ценным бумагам на счете депо;
Ø по одному виду ценных бумаг;
Ø по всем видам ценных бумаг одного эмитента.
Основание для проведения операции:
поручение инициатора операции (поручение на информационную депозитарную операцию) (Форма ПИ1);
запрос государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством.
Исходящие документы: Выписка о состоянии счета депо (Форма 3) .
Срок исполнения: В течение 2 (двух) рабочих дней с момента принятия поручения к исполнению или соответствующего запроса.
7.3.5.2. Формирование справки об операциях по счету депо Депонента
Содержание операции:
Операция по формированию справки об операциях по счету депо Депонента представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче инициатору операции информации об изменении состояния счета депо.
Депозитарий выдает справку об операциях по счету депо непосредственно Депоненту или его Уполномоченному представителю или направляет по почте заказным письмом с уведомлением о вручении по адресу, указанному в анкете владельца счета депо.
Справка об операциях по счету депо Депонента может быть:
Ø по единичной операции;
Ø по операциям за определенный период.
Основание для проведения операции:
Ø поручение инициатора операции (поручение на информационную депозитарную операцию) (Форма ПИ1);
Ø запрос государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством.
Исходящие документы: Справка об операциях по счету депо (Форма 4).
Срок исполнения: В течение 2 (двух) рабочих дней с момента принятия поручения к исполнению или соответствующего запроса.
7.3.5.3. Формирование информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария
Операция по формированию информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче реестродержателю или Депозитарию места хранения информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария в связи со сбором реестра.
Операция формирования информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария осуществляется на основании запроса реестродержателя или Депозитария места хранения.
Срок исполнения: В течение 7 (семи) рабочих дней, если иное не оговорено в запросе реестродержателя или Депозитария места хранения.
7.3.5.4. Отмена поручений по счету депо
Операция по отмене поручений по счету депо представляет собой действия Депозитария по инициативе Депонента об отмене ранее поданного поручения.
Не допускается отмена исполненного поручения.
Операция по отмене поручений по счету депо осуществляется на основании Поручения депонента (Форма ПА4).
Исходящие документы: Уведомление об отмене поручения (Форма 6).
Срок исполнения: В течение 1 (одного) рабочего дня с даты приема поручения.
Раздел 8. Тарифы на услуги Депозитария и расходы
8.1. Депонент оплачивает услуги Депозитария согласно тарифам, указанным в Приложении 2 к настоящему Регламенту.
8.2. Оплата производится путем перечисления средств на расчетный счет депозитария в течение 3 (трех) банковских дней с момента выставления счета депозитарием депоненту. Выставление счета на оплату услуг производится Депозитарием не позднее 15-го числа месяца, следующего за отчетным месяцем.
8.3. Депонент обязуется возмещать расходы депозитария, связанные с исполнением поручений Депонента. Возмещение производится путем перечисления средств на расчетный счет депозитария в течение 3 (трех) банковских дней с момента выставления счета депозитарием депоненту. Выставление счета на возмещение затрат производится Депозитарием не позднее 15-го числа месяца, следующего за отчетным месяцем. По усмотрению Депозитария, Депозитарий вправе выставить счет на возмещение затрат, связанных с исполнением поручений Депонента, по факту возникновения таких затрат у Депозитария.
В качестве расходов:
услуги держателей реестров владельцев именных ценных бумаг;
услуги депозитариев места хранения;
почтовые расходы по пересылке документов при осуществлении перерегистрации в реестре владельцев именных ценных бумаг;
банковские расходы;
иные расходы.
В случае возникновения у Депозитария расходов необходимых для выполнения Депозитарием своих обязательств перед Депонентом, Депонент возмещает документально подтвержденные расходы Депозитария.
8.4. После прекращения Договора Депонент не освобождается от обязанности по оплате услуг Депозитария по операциям, совершенным до момента прекращения Договора, а также по операциям, обязанность по исполнению которых сохраняется за Депозитарием после прекращения Договора.
8.5. Счет на оплату услуг и расходов предоставляется Депоненту или его представителю. Если все отношения между Депозитарием и Депонентом осуществляются через попечителя счета депо, счет передается Депоненту через попечителя счета депо. При этом Депонент несет солидарную с попечителем ответственность за оплату услуг Депозитария. При прекращении полномочий Попечителя счета депо оплату за учет ценных бумаг за текущий месяц, в котором были прекращены полномочия Попечителя счета, производит прежний Попечитель счета. В случае если срок действия полномочий Попечителя счета истек, а новый Попечитель счета не назначен Депонентом, оплата услуг осуществляется самим Депонентом.
Раздел 9. Конфиденциальность
9.1. Депозитарий обеспечивает конфиденциальность информации о счетах депо Депонентов Депозитария, включая информацию о производимых операциях по счетам и иные сведения о Депонентах, ставшие известными в связи с осуществлением депозитарной деятельности.
9.2. Информация (сведения) о счетах депо Депонентов, проводимых операциях и иная информация о самих Депонентах предоставляется:
Ø самим Депонентам (Попечителям счетов);
Ø уполномоченным представителям Депонентов;
Ø контролирующему органу в рамках его полномочий при проведении проверок деятельности Депозитария;
Ø саморегулируемой организации, членом которой является Депозитарий, в рамках ее полномочий при проведении проверок деятельности Депозитария;
Ø иным органам и их должностным лицам в случаях, предусмотренных действующим законодательством.
9.3. Информация об именных ценных бумагах, находящихся на счете Депонента, и необходимые сведения об этом Депоненте передаются эмитенту, реестродержателю или Депозитарию, осуществляющим составление реестра владельцев именных ценных бумаг, по их запросу.
9.5. Предметом депозитарной тайны не являются документы, описывающие общие условия депозитарной деятельности Депозитария, Тарифы Депозитария, перечень выпусков ценных бумаг, учитываемых в Депозитарии, типовые формы договоров.
9.6. Не являются депозитарной тайной статистические сведения о депозитарной деятельности: суммарное количество счетов депо в Депозитарии с разбивкой по их видам, список депозитариев-корреспондентов, число депозитарных операций за операционный период и другие сведения о депозитарной деятельности, не содержащие информации о конкретных Депонентах и заключенных ими договорах.
9.7. Депозитарий несет ответственность за ущерб, причиненный Депоненту разглашением конфиденциальной информации.
9.8. В случае разглашения конфиденциальной информации о счетах депо Депонентов, Депоненты, права которых нарушены, вправе потребовать от Депозитария возмещения причиненных убытков в порядке, определенном законодательством Российской Федерации.
Глава 10. Меры безопасности и защиты информации
10.1. С целью обеспечения целостности учетных данных и возможности их восстановления в случае утраты по чрезвычайным обстоятельствам в Депозитарии предусмотрен определенный комплекс мероприятий, описанный во внутренних документах Депозитария.
10.2. Учетные записи Депозитария хранятся в течение 3 (трех) лет, после чего в установленном порядке передаются в архив, где должны храниться не менее пяти лет с момента передачи в архив.
10.3. При ликвидации Депозитария ценные бумаги возвращаются депоненту или по его поручению переводятся в другой Депозитарий или регистратору.
10.4. Защита документов и информации Депозитария осуществляется в соответствии со следующими правилами:
Ø в целях обеспечения наилучшей сохранности переданных на хранение документарных ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг) использование специализированных организаций (хранилищ).
Ø резервное копирование и архивирование данных, хранящихся на электронных носителях, позволяющее при нарушении их целостности восстановить состояние баз данных в максимально короткие сроки;
Ø разграничение прав доступа и полномочий сотрудников при выполнении ими своих должностных обязанностей;
Ø принятие специальных мер безопасности и противопожарных мер.
Раздел 11. Конфликт интересов, порядок рассмотрения запросов и претензий Клиентов
11.1. Депозитарий должен действовать в интересах Депонента в соответствии с депозитарным договором и действующим законодательством и обеспечивать предотвращение конфликта интересов.
11.2. В целях предотвращения возникновения конфликта интересов отношения, определенные депозитарным договором, не должны оказывать существенного влияния и рассматриваться в качестве предпосылки для установления особых отношений сторон в других сферах взаимодействия.
11.3. С целью предотвращения возникновения конфликта личных интересов сотрудников Депозитария и Депонентов, сотрудники Депозитария должны воздерживаться от использования служебной информации для совершения сделок, а также передачи служебной информации для совершения сделок третьими лицами.
11.4. В Депозитарии с целью предотвращения возникновения конфликта интересов между различными функциональными подразделениями разработаны внутренние документы, обеспечивающие контроль за соблюдением сотрудниками правил ограничения служебной и конфиденциальной информацией между структурными подразделениями.
11.5. В случае если внутренний конфликт интересов Депозитария привел к действиям Депозитария, нанесшим ущерб интересам Депонента, Депозитарий обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном действующим законодательством.
Официальными документами Депозитария при рассмотрении претензий являются:
Ø настоящие Условия, заключенные между Депозитарием и Депонентом Договоры и другие соглашения,
Ø надлежащим образом оформленные в соответствии с настоящими Условиями и действующим законодательством: поручения, распоряжения, запросы Депонента с отметками Депозитария;
Ø счета на оплату услуг Депозитария;
Ø отчеты Депозитария об исполнении поручений Депонента;
Ø другие документы.
При возникновении у Депонента претензий к Депозитарию, связанных с правильностью, качеством и сроками обслуживания, Депоненту рекомендуется письменно изложить претензии с предоставлением подтверждающих документов. Депозитарий обязан предпринять все действия по скорейшему выявлению и устранению всех недостатков и ошибок при исполнении поручений Депонента.
При возникновении у Депонента претензий к Депозитарию, связанных с взаиморасчетами Депозитария и Депонента, ответственный сотрудник Депозитария обязан в рамках своих полномочий предпринять все меры по скорейшему выявлению и устранению всех ошибок при взаиморасчетах с Депонентом.
Стороны вправе потребовать друг у друга любые первичные документы (или их копии), подтверждающие факты подачи распоряжений по счетам депо, получения этих распоряжений Депозитарием, копии подтверждений, высланных Депозитарием Депоненту или наоборот, а также других документов, необходимых им для выяснения причины и устранения обнаруженных расхождений.
При рассмотрении и урегулировании претензий Депозитарий и Депонент руководствуются настоящим разделом Условий, соответствующими положениями Договора и других заключенных соглашений, а также действующим законодательством.
В случае невозможности урегулирования претензий и споров они разрешаются в установленном в Договоре или законодательстве Российской Федерации порядке.
Раздел 12. Контроль деятельности
12.1.1. Внутренний контроль деятельности Депозитария осуществляется на основе документов, устанавливающих требования к системе внутреннего контроля (Положение о внутреннем контроле и Правила внутреннего контроля для обеспечения целостности данных).
Внутренний контроль осуществляется в целях:
Ø Соответствия требованиям действующих нормативных и правовых актов документации Депозитария, правил и процедур его деятельности;
Ø Соблюдения сотрудниками Депозитария требований правовых и нормативных актов, требований саморегулируемой организации, членом которой является Депозитарий, внутренних документов Депозитария, а также норм профессиональной этики;
Ø Обеспечения надлежащего хранения информации и документов Депозитария и его Депонентов;
Ø Надежности выполнения операций, которые Депозитарий призван осуществлять для исполнения своих функций.
12.1.2. Основные задачи внутреннего контроля:
Идентификация и оценка рисков деятельности Депозитария, а также выработка предложений по управлению ими;
Контроль выполнения Депозитарием требований действующих нормативных правовых актов, а также условий заключенных Договоров;
Обнаружение нарушений и ошибок, связанных с осуществлением Депозитарием профессиональной деятельности, включая контроль за сохранностью активов, системой защиты учетных записей и учетной документации, достоверным отражением депозитарных операций в учете;
Принятие своевременных решений, направленных на устранение выявленных ошибок и нарушений в деятельности Депозитария.
12.1.2. Осуществление внутреннего контроля выполняет контролер. Контролер назначается приказом генерального директора .
12.1.3.Контролер вправе:
Ø Получать документы, необходимые для проведения проверок деятельности Депозитария,
Ø Разрабатывать формы документов, используемых для анализа деятельности Депозитария с целью решения задач внутреннего контроля, и устанавливать обязательность и сроки их заполнения.
Ø Получать по письменному запросу необходимую для осуществления проверок информацию от контрагентов Депозитария.
12.1.4. Контролер обязан:
Организовать контроль путем проведения регулярных проверок деятельности Депозитария,
Обеспечивать документирование каждого факта проверки и оформлять отчеты по результатам проверок, отражающие все вопросы, изученные в ходе проверки, выявленные недостатки и нарушения, рекомендации по их устранению.
Осуществлять контроль за исполнением предписаний по устранению выявленных нарушений.
12.1.5. Процедуры внутреннего контроля:
12.1.5.1. Внутренний контроль документооборота:
Ø Каждый документ, поступивший в Депозитарий регистрируется в «Журнале входящих документов»;
Ø Каждый документ, переданный Депоненту, регистрируется в «Журнале исходящих документов».
Ø Ответственный сотрудник контролирует, чтобы все поступившие документы были обработаны в установленные Условиями сроки и был дан ответ лицу, подавшему документ.
Ø Контроль осуществляется на основе периодических и внеплановых проверок журналов и первичных документов Депозитария.
12.1.5.2. Операционный контроль:
Каждая операция со счетами депо, как административная или инвентарная, так и информационная, имеет в качестве основания поручение или запрос. В учетных регистрах Депозитария отражается, кто и когда произвел ту или иную операцию;
При поступлении в хранилище сертификатов ценных бумаг, а также их выдачи из хранилища фиксируется, кто и когда поместил или изъял данные сертификаты;
Для предотвращения технических ошибок при вводе информации, а также несанкционированных действий со стороны персонала осуществляется контроль за деятельностью персонала при проведении депозитарных операций.
12.1.5.3. Сверка баланса учитываемых ценных бумаг:
Процедура сверки баланса осуществляется путем сверки количества ценных бумаг, учитываемых на счетах депо депонентов, и их количества на счетах депо мест хранения. Результаты сверок документируются. Процедура сверки баланса осуществляется ежемесячно;
Данные, полученные по счетам мест хранения, проверяются на соответствие данным: выписок с лицевых счетов Депозитария как номинального держателя в реестрах владельцев именных ценных бумаг, отчета о состоянии междепозитарного счета, открытого Депозитарию в другом Депозитарии, складского учета в хранилище сертификатов ценных бумаг;
Контроль осуществляется на основе периодических и внеплановых сверок баланса учитываемых ценных бумаг.
12.1.5.4. Инвентаризация сертификатов ценных бумаг.
Ø Инвентаризации подлежат все имеющиеся на хранении сертификаты ценных во всех местах их хранения. Инвентаризация ценных бумаг, обязательна при смене материально ответственных лиц (в рамках сферы их материальной ответственности) на день приема-сдачи дел, после стихийных бедствий, пожаров, при установлении фактов утрат и хищений;
Ø Данные инвентаризации подлежат отражению во внутренних документах депозитария отдельно по местам хранения и материально ответственным лицам;
Ø По окончании инвентаризации оформленные акты инвентаризации служат основанием для отражения в учете результатов инвентаризации.
12.2. Внешний контроль
12.2.1. Внешний контроль осуществляется:
Ø Государственными органами, в компетенцию которых входит контроль за деятельностью Депозитария,
Ø Саморегулируемой организацией, членом которой является Депозитарий.
12.2.2. Формы внешнего контроль деятельности Депозитария:
Регулярное предоставление Депозитарием отчетности по депозитарным операциям в соответствии с требованиями нормативных актов;
Проверка деятельности Депозитария со стороны лиц, уполномоченных регулирующим органом.
12.3. Сверка состояния счета депо Депонента с его учетными данными
12.3.1. При необходимости Депозитарий и Депонент производят сверку состояния счета депо Депонента с учетными данными Депонента.
12.3.2. Инициатор сверки направляет другой Стороне имеющиеся у него сведения о состоянии счета депо, а также, если необходимо, данные об имеющихся расхождениях и подтверждающие документы.
12.3.3. Другая Сторона обязана в течение 3-х рабочих дней рассмотреть представленные документы и предоставить имеющиеся у нее сведения о состоянии счета депо и произведенных по счету операциях, а также подтверждающие документы.
12.3.4. Стороны принимают меры по урегулированию расхождений.
12.4.1. Ежемесячно, не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным, Депозитарий осуществляет сверку количества ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонентов с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах мест хранения. Сотрудник Депозитария производит подсчет количества ценных бумаг (по каждому эмитенту и выпуску ценных бумаг – отдельно), учитываемых на счетах депо Депонентов, а также на счетах мест хранения. Результат операции в виде сальдового баланса Депозитария хранится в файле, а также документируется.
12.4.2. При отсутствии движения по счету номинального держателя Депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг или по междепозитарному счету депо в вышестоящем депозитарии в течение квартала, Депозитарий осуществляет сверку количества ценных бумаг 1 раз в квартал.
12.4.3. Полученные в результате сверки данные по счетам мест хранения проверяются на соответствие данным:
Ø выписок с лицевых счетов Депозитария как номинального держателя в системах ведения реестров владельцев именных ценных бума;
Ø выписок со счетов депо Депозитария в других депозитариях;
Ø складского учета в Хранилище сертификатов ценных бумаг.
12.4.4. В случае выявления расхождений Депозитарий в день выявления расхождения извещает об этом Депонента, принимает меры к установлению причин расхождений и, при необходимости, вносит корректирующие записи в учетные регистры не позднее рабочего дня, следующего за днем установления причин расхождений.
12.4.5. При заключении Депозитарием Договора с Попечителем счетов депо, проводится сверка данных по ценным бумагам Депонентов и совершенным операциям по ценным бумагам Депонентов. Информационный запрос должен направляться в Депозитарий, не реже одного раза в месяц. Обязанность по направлению запроса лежит на Попечителе. За выдачу выписки о состоянии счетов депо на последний день месяца и отчета об операциях по счетам депо за календарный месяц комиссия Депозитария не взимается. Иные отчеты по информационным запросам, не указанные в данном пункте, оплачиваются согласно выбранному тарифному плану Депонентом.
12.4.6. В случае отсутствия информационного запроса ответственность за негативные последствия непроведения сверки, несет Попечитель.
12.4.7. Обязанность по сверке данных возлагается на Попечителя. В случае несовпадения данных, содержащихся в отчете об операциях по счетам депо и/или выписке о состоянии счетов депо, Попечитель обращается с письменным запросом в Депозитарий за разъяснениями. Указанная сверка осуществляется также в случае отсутствия операций по счетам депо до момента закрытия счетам депо.
Раздел 13. Прекращение депозитарной деятельности
13.1. Депозитарий прекращает депозитарную деятельность в случае:
приостановления действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности;
аннулирования лицензии на право осуществления депозитарной деятельности;
истечения срока действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности;
принятия решения о ликвидации организации, структурным подразделением которой является Депозитарий.
13.2. В случаях, перечисленных в предыдущем пункте, Депозитарий обязан:
со дня получения уведомления ФСФР России о приостановлении действия или аннулировании лицензии, истечения срока действия лицензии, или принятия решения о ликвидации организации прекратить осуществление депозитарной деятельности (за исключением информационных и инвентарных операций в части списания ценных бумаг со счета депо Депонента по его требованию, а также операций, связанных с реализацией прав владельцев ценных бумаг по принадлежащим им ценным бумагам);
в течение 3 (трех) дней с момента получения соответствующего письменного уведомления ФСФР России, истечения срока действия лицензии, или принятия решения о ликвидации организации уведомить Депонентов, в соответствии с порядком, предусмотренным депозитарным договором, о приостановлении действия, аннулировании, истечении срока действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности, или принятии решения о ликвидации организации;
одновременно с вышеуказанным уведомлением (за исключение случая приостановления действия лицензии), предложить Депонентам до момента указанного в уведомлении (для случая аннулирования лицензии), либо в течение 30 дней со дня прекращения действия лицензии или принятия решения о ликвидации организации, перевести находящиеся на их счетах депо ценные бумаги на лицевые счета в системе ведения реестра или на счет депо в другом Депозитарии.
В соответствии с поручением Депонента немедленно передать принадлежащие ему ценные бумаги путем перерегистрации именных ценных бумаг на имя Депонента в системе ведения реестра или в другом депозитарии и/или возврата сертификатов документарных ценных бумаг Депоненту либо передачи их в другой Депозитарий, указанный Депонентом.
13.3. Порядок взаимодействия Депозитария с регистраторами и другими депозитариями в процессе прекращения депозитарной деятельности, а также дальнейшие действия Депозитария по завершению указанного процесса, определяются действующим законодательством Российской Федерации и соответствующими нормативными правовыми актами ФСФР России.
Приложения:
Приложение 1 | Формы документов, которые должны заполнять депоненты, и документов, выдаваемых депонентам |
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 |
