Ø каждое поручение, поданное Попечителем в Депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение, переданное Попечителю Депонентом;
Ø обязательство Попечителя осуществлять свою деятельность в строгом соответствии с Клиентским регламентом Депозитария и условиями заключенных им с Депонентами договоров (при наличии таковых).
6.2.10. Договор, заключенный между Депозитарием и Попечителем должен предусматривать ответственность Попечителя за:
Ø соответствие поручений, подаваемых им в Депозитарий, поручениям, распоряжениям и запросам, полученным Попечителем от Депонента, правильность и достоверность другой информации, предоставляемой Депозитарию;
Ø предоставление и своевременное изменение анкетных данных Депонента, по счету (счетам) депо которого он является Попечителем;
Ø передачу Депоненту отчетов и выписок по счету депо и иных получаемых от Депозитария документов;
Ø своевременность и правильность передачи Депоненту информации и документов, полученных от Депозитария;
Ø полноту и правильность данных о контрагенте Депонента по сделке, предусматривающей переход права собственности на ценные бумаги;
Ø сокрытие от Депозитария информации о правах третьих лиц на депонируемые ценные бумаги.
6.4. Оператор счета депо
6.4.1. Депонент может передавать часть или все полномочия по распоряжению счетом (разделом счета) депо Оператору счета депо (далее – Оператор). Депонент может поручать нескольким лицам выполнение обязанностей Оператора, разграничив при этом их полномочия.
6.4.2. При наличии Оператора Депонент сохраняет право отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций, за исключением случаев, предусмотренных законодательством РФ.
6.4.3. Депонент Депозитария, являющийся одновременно клиентом данного юридического лица, осуществляющего иную профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, вправе назначить оператором своего счета депо либо раздела счета депо само юридическое лицо.
6.4.4. Назначение оператора счета депо либо раздела счета депо, открываемого по поручению Депонента, осуществляется путем выдачи Оператору соответствующей доверенности и/или заключением соответствующего договора между Депонентом и Оператором. Оригинал доверенности и договора может храниться в Депозитарии либо у Оператора счета депо.
6.4.5. Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом за действия Оператора, совершенные в рамках полученных от Депонента полномочий.
6.5. Распорядитель счета депо
6.5.1.С целью подписания документов, предоставляемых в Депозитарий, Депонент или его уполномоченное лицо вправе назначить Распорядителя счета депо (раздела счета депо).
6.5.2. Для распоряжения одним счетом может быть назначено несколько Распорядителей счета.
6.5.3. Назначение распорядителя счета либо раздела счета депо, открываемого по поручению Депонента, осуществляется путем выдачи доверенности на право подписи документов, инициирующих операции со счетом, разделом счета депо.
6.5.4. Доверенность оформляется в соответствии с действующим законодательством и может быть выдана на право подписи документов, инициирующих единичную операцию со счетом, разделом счета депо либо на право подписи документов, инициирующих операции со счетом, разделом счета депо в течение оговоренного срока.
6.5.5. В доверенности должно быть указано полное наименование Депозитария, приведен образец подписи распорядителя счета, а также должно содержаться указание на то, что лицо, на которое выписана доверенность, имеет право распоряжаться счетом депо Депонента путем подписания поручений депо на совершение операций.
6.5.6. Оригинал доверенности хранится в Депозитарии.
6.6. Использование электронного документооборота
Документооборот между Депозитарием и Депонентом (включая подачу поручений, предоставление отчетов и иной информации) может осуществляться в электронном виде.
Присоединение к системе электронного документооборота осуществляется Депонентом путем присоединения к соглашению об использовании системы электронного документооборота.
Основу организации электронного документооборота Депозитария и Депонента составляют требования законодательства Российской Федерации, а также договоров и соглашений, заключенных Депозитарием с Депонентами и определяющих порядок электронного документооборота.
Депозитарием могут быть установлены виды документов и случаи, в которых те или иные документы не принимаются в электронном виде, принимаются только в электронном виде.
Для обеспечения авторства, целостности и конфиденциальности электронных документов в системе электронного документооборота (далее – ЭДО) в Депозитарии используются средства криптографической защиты информации, обеспечивающие применение электронной подписи (ЭЦП) и шифрования при организации электронного документооборота.
При осуществлении электронного документооборота должна быть использована Система электронного документооборота на основе средств криптографической защиты информации (СКЗИ) «КриптоПро CSP».
При составлении поручений депо в виде электронных документов все обязательные к заполнению поля поручения депо должны быть заполнены Депонентом в соответствии с порядком оформления поручений депо на бумажном носителе. К исполнению принимаются только подписанные электронной подписью поручения депо. Не допускается изменение содержимого поручения депо после его подписания электронной подписью. Поручения депо регистрируются в электронном журнале учета и принимаются к исполнению.
Сторона, подписавшая документ электронной цифровой подписью, освобождается от предоставления копии документа на бумажном носителе.
Электронный документ считается полученным или представленным с момента получения подтверждения о поступлении электронного документа его отправителем.
При использовании ЭДО стороны принимают, что:
ЭЦП Депонента создана в момент получения Депозитарием от Депонента подписанного ЭЦП документа;
ЭЦП Депозитария создана в момент отправки Депозитарием Депоненту подписанного ЭЦП документа.
Порядок проставления на документах служебных отметок
Проставление на документах служебных отметок осуществляется сотрудником, ответственным за ведение архивных электронных документов, путем заполнения (занесения) информации об электронных документах в журналы учета электронных документов и создания архивных копий электронных документов.
Порядок удостоверения личности лица, от которого исходит документ
• Порядок удостоверения личности Депонента включает 2 этапа:
Документ получен Депозитарием по электронной почте с адреса, указанного Депонентом в Договоре об использовании электронно-цифровой подписи, либо электронной документ предоставлен лично Депонентом Депозитарию;
Электронный документ подписан действующей подписью Депонента на действующем личном сертификате Депонента;
• Порядок удостоверения личности лица, отправившего информацию от лица Депозитария, включает 2 этапа
Документ отправлен Депозитарием с сервера Депозитария (www. *****) либо получен Депонентом в офисе Депозитария от уполномоченного лица Депозитария;
Электронный документ подписан действующей подписью уполномоченного лица Депозитария на действующем личном сертификате уполномоченного лица Депозитария;
Правила архивного хранения электронных документов
Срок хранения учетных данных составляет 5 (пять) лет, если иное не предусмотрено законодательством РФ для отдельных типов документов.
Обязанности хранения электронных документов возлагаются на Депозитарий.
Для выполнения текущих работ по ведению архивов Депозитарий назначает ответственных лиц.
Электронные архивы защищены от несанкционированного доступа и непреднамеренного или преднамеренного уничтожения и/или искажения.
Требования к бумажным копиям документов
Бумажной копией электронного документа является документ, полностью воспроизводящий информацию документа, который заверен подписями уполномоченных лиц подлинного документа.
Бумажные копии электронных документов, при необходимости, заверяются подписью уполномоченного лица и печатью Депозитария. Также на указанных копиях документов ставится отметка Депозитария о том, что документ был подписан в системе электронного документооборота Депозитария с указанием даты получения электронного документа уполномоченными лицами.
Раздел 7. Депозитарные операции
7.1. Классификация депозитарных операций
Различаются следующие классы депозитарных операций, осуществляемых Депозитарием:
Ø инвентарные;
Ø административные;
Ø информационные;
Ø комплексные;
Ø глобальные.
Инвентарные операции – депозитарные операции, приводящие к изменению только остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо в Депозитарии. К инвентарным операциям относятся:
Ø прием ценных бумаг на хранение и учет;
Ø снятие ценных бумаг с хранения и учета;
Ø перевод ценных бумаг;
Ø перемещение ценных бумаг.
Административные операции – депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо и других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо Депонентов. К административным операциям относятся:
Ø открытие счета депо (раздела счета депо, лицевого счета депо);
Ø закрытие счета депо (раздела счета депо, лицевого счета депо);
Ø изменение анкетных данных;
Ø назначение Попечителя счета депо;
Ø отмена полномочий Попечителя счета депо;
Ø назначение Оператора счета (раздела счета) депо;
Ø отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо;
Ø назначение Распорядителя счета депо;
Ø отмена полномочий Распорядителя счета депо;
Ø отмена поручений по счету депо.
Информационные операции – депозитарные операции, связанные с формированием отчетов и выписок о состоянии счета депо и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций. К информационным операциям относятся:
Ø формирование выписки о состоянии счета депо или иных учетных регистров Депозитария;
Ø формирование отчета об операциях по счету депо Депонента;
Ø формирование информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария.
Комплексные операции - депозитарные операции, включающие в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов - инвентарные, административные и информационные. К комплексным операциям относятся:
Ø блокирование ценных бумаг;
Ø снятие блокирования ценных бумаг;
Ø обременение ценных бумаг обязательствами;
Ø прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.
Глобальные операции – депозитарные операции, приводящие к изменению состояния всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. К глобальным операциям относятся:
Ø конвертация ценных бумаг;
Ø аннулирование (погашение) ценных бумаг;
Ø дробление или консолидация ценных бумаг;
Ø объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;
Ø аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;
Ø выплата доходов ценными бумагами.
7.2. Этапы выполнения операций
Исполнение депозитарной операции делится на следующие этапы:
Ø прием поручения и сопровождающих документов от инициатора операции;
Ø проверка правильности оформления поручений и сопровождающих документов;
Ø регистрация в Журнале принятых поручений и уведомление инициатора операции о приеме поручения к исполнению или об отказе в приеме поручения;
Ø проверка возможности исполнения поручения. В случае невозможности исполнения - формирование отказа в исполнении поручения (уведомления о причинах неисполнения поручения), иначе - действия по исполнению поручения;
Ø передача второго экземпляра поручения или отчета о выполнении поручения инициатору операции и другим лицам в соответствии с Условиями.
7.2.1. Основания для выполнения операций
7.2.1.1. Основанием для выполнения депозитарной операции является поручение – документ, подписанный инициатором операции и переданный в Депозитарий.
7.2.1.2. В зависимости от инициатора операции в Депозитарии различаются следующие виды поручений:
клиентские – инициатором операции является Депонент/уполномоченное им лицо/Попечитель счета/Оператор счета;
служебные – инициатором является должностное лицо Депозитария;
официальные – инициатором являются уполномоченные государственные органы;
глобальные – инициатором является, как правило, сам эмитент или регистратор по поручению самого эмитента.
7.2.1.3. В случаях, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, Депозитарий обязан исполнять письменные поручения государственных органов (судов, органов дознания и предварительного следствия, судебных приставов-исполнителей).
7.2.1.4. Поручения государственных органов должны сопровождаться приложением соответствующих документов (судебных актов, исполнительных документов, постановления органов дознания и предварительного следствия).
7.2.2. Прием поручений
Поручение передается инициатором операции в Депозитарий:
· в виде документа, подписанного Депонентом или уполномоченным представителем Депонента на бумажном носителе, заполненного в соответствующей форме, определенной настоящим Регламентом.
· в виде электронного документа, подписанного электронно-цифровой подписью с использованием программно-аппаратного обеспечения (СКЗИ) «КриптоПро CSP».
Передача поручений иными способами устанавливается соответствующими соглашениями.
Рабочим днем Депозитария считаются рабочие дни в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации с 09:00 до 18:00 по новосибирскому времени.
Текущим операционным днем Депозитария для приема поручений считается время с 10:00 до 16:00 текущего рабочего дня.
Поручения, принятые с 16:00 до 18:00 депозитарий имеет право считать принятыми следующим операционным днем.
Для отдельных видов поручений может быть принят иной порядок принятия поручений.
7.2.3. Проверка правильности оформления поручений и сопровождающих документов
Непосредственно при приеме поручения ответственный сотрудник Депозитария производит проверку правильности оформления указанных документов в соответствии с требованиями Регламента и действующего законодательства РФ.
В случае если документы, поступившие от Депонента, не удовлетворяют требованиям действующего законодательства Российской Федерации, постановлений федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящих Условий, Депозитарий не позднее пяти дней с даты предоставления документов направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих исполнению поручения.
Депозитарий не принимает поручение к исполнению в следующих случаях:
Ø поручение подписано лицом, не имеющим в соответствии с действующим законодательством и настоящим Регламентом полномочий на совершение данной депозитарной операции;
Ø поручение оформлено с нарушениями требований Регламента; полнота или оформление сопровождающих документов не соответствуют Регламенту; в поручении и/или сопровождающих документах недостаточно данных для исполнения поручения или содержащаяся в них информация противоречива;
Ø поручение оформлено с помарками, исправлениями или содержит информацию, не совпадающую с данными Депозитария (например, неправильно указано наименование Депонента, номер счета, наименование или регистрационный номер ценных бумаг и т. п.);
Ø полученный электронный документ не прошел процедуры проверки электронной подписи, контроля формата документа и/или имеет искажения в тексте сообщения, не позволяющие понять его смысл, а также в других случаях, определенных договорами и соглашениями, заключенными Сторонами и определяющими условия и порядок электронного документооборота с Депонентом.
7.2.4. Регистрация в Журнале принятых поручений
В момент приёма поручения ответственный сотрудник обязан занести информацию о поручении в Журнал регистрации принятых поручений. Ответственный сотрудник Депозитария ставит на поручении его регистрационный номер, свою подпись и указывает дату и время приема поручения. В случае отказа в приеме поручения ответственный сотрудник Депозитария по требованию Депонента в письменной форме составляет мотивированный отказ и заверяет его своей подписью и штампом Депозитария с указанием даты и времени.
В соответствии с действующим законодательством допускается прием поручений в электронной форме в порядке, предусмотренном соответствующим соглашением Сторон или внутренними документами Депозитария.
7.2.5. Действия по исполнению поручения
Срок и условия исполнения принятых поручений устанавливаются настоящим Регламентом отдельно для каждого вида депозитарной операции. В случае невозможности исполнения принятого к исполнению поручения Депоненту выдается Уведомление об отказе в исполнении поручения с указанием причин (Форма 5).
Депозитарий отказывает в исполнении поручения в случаях:
Ø при отсутствии необходимого количества ценных бумаг на счете депо (разделе счета депо);
Ø если составленное на основе данного поручения распоряжение Депозитария реестродержателю (другому депозитарию) не исполнено или исполнено ненадлежащим образом последним;
Ø если заблокирован счет депо (раздел счета депо);
Ø при отсутствии встречного поручения Депонента-получателя, предусмотренного порядком исполнения депозитарной операции, либо параметры сделки в поручении Депонента-получателя не совпадают с данными поручения Депонента-отправителя;
Ø параметры сделки в поручении Депонента не совпадают с данными уведомления (отчета), полученного от реестродержателя или другого депозитария.
7.2.6. Отчет об исполнении поручений
Непосредственно после проведения операции Инициатору операции передаётся отчет об исполнении операции в виде второго экземпляра поручения с отметками об исполнении или об отказе в исполнении или в виде Уведомления, предусмотренного настоящими Условиями.
Экземпляр поручения и Уведомление передаётся тем же самым способом, которым было получено поручение.
7.3. Порядок выполнения депозитарных операций
7.3.1.Административные операции
7.3.1.1. Открытие счета депо
Содержание операции:
Операция по открытию счета депо Депонента представляет собой действие по внесению Сотрудником Депозитария в учетные регистры информации о Депоненте.
Открытие счета депо Депонента производится после заключения с ним Депозитарного договора (Договора о междепозитарных отношениях, Договора счета депо доверительного управляющего). Открытие счета депо Депонента не влечет за собой обязанности Депонента по депонированию на него ценных бумаг.
При открытии счета депо ему присваивается уникальный в рамках Депозитария код (номер счета депо). Номер счета депо сообщается Депоненту и должен указываться им на всех поручениях, распоряжениях, запросах и иных документах, передаваемых Депозитарию.
Открытие счета депо владельца осуществляется на основании:
Ø поручения инициатора операции (поручение на открытие счета депо) (Форма ПА1) — 1 экземпляр;
Ø анкеты Депонента (Формы А1, А2);
При открытии междепозитарного счета депо дополнительно, помимо документов, указанных в п.6.1.12, предоставляется копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, засвидетельствованная нотариально. Вместо депозитарного договора предоставляется междепозитарный договор.
При открытии счета депо доверительного управляющего предоставляется помимо документов, указанных в п.6.1.12, копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, засвидетельствованная нотариально.
При открытии счета депо залогодержателя предоставляются документы, перечисленные в п. 6.1.12, для открытия счета депо.
Документы Депонента, такие как анкета Депонента; копии учредительных документов с изменениями и дополнениями; копия свидетельства о государственной регистрации; документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности и иные документы, необходимые для открытия счета депо, могут не предоставляться, в том случае, если они были предоставлены в Депозитарий тем же Депонентом при открытии другого счета депо, либо если указанные документы были ранее предоставлены в другое подразделение Организации.
Исходящие документы: Уведомление об открытии счета/раздела счета депо (Форма 1).
Срок исполнения: В течение 2 (двух) рабочих дней с момента получения Депозитарием всех необходимых документов.
7.3.1.2. Открытие раздела счета депо
Содержание операции:
Внесение в учетные регистры Депозитария информации о разделе, открываемом в рамках счета депо Депонента.
Основания для операции:
поручение инициатора операции (поручение на открытие раздела счета депо) (Форма ПА1) - 1 экземпляр.
Исходящие документы: Уведомление об открытии счета/раздела счета депо (Форма 1).
Срок исполнения: В течение 1 (одного) рабочего дня с момента принятия поручения к исполнению.
7.3.1.3. Закрытие счета депо
Содержание операции:
Операция по закрытию счета депо Депонента представляет собой действия по внесению Депозитарием в учетные регистры информации, обеспечивающей невозможность осуществления по счету любых операций кроме информационных.
Основания для операции:
поручение инициатора операции (поручение на закрытие счета депо) (Форма ПА2);
инициатива Депозитария, в случаях, если в течение одного года по счету не производилось никаких операций, ликвидации Депонента как юридического лица, отзыве у Депонента лицензии.
Не может быть закрыт счет депо, на котором учитываются ценные бумаги. Не допускается повторное открытие раннее закрытого счета депо. Номер закрытого счета депо не может быть использован повторно.
Исходящие документы: Уведомление о закрытии счета/раздела счета депо (Форма 2) - 1 экземпляр.
Срок исполнения: В течение 1 (одного) рабочего дня с момента принятия поручения к исполнению.
7.3.1.4. Закрытие раздела счета депо
Содержание операции
Внесение в учетные регистры Депозитария записей, обеспечивающих невозможность осуществления по разделу счета депо Депонента любых операций. Закрытию подлежит только раздел счета депо Депонента с нулевыми остатками ценных бумаг.
Основания для операции:
поручение инициатора операции (поручение на закрытие раздела счета депо) (Форма ПА2) - 1 экземпляр;
Исходящие документы: Уведомление о закрытии счета/раздела счета депо (Форма 2).
Срок исполнения: В течение 1(одного) рабочего дня с момента принятия поручения к исполнению.
7.3.1.5. Изменение анкетных данных
Содержание операции:
Депонент обязан в течение 5-и рабочих дней с даты изменения своих анкетных данных или внесения изменений в документы, предоставленные Депозитарию при открытии счета (за исключением финансовой отчетности и заключения аудиторской проверки), письменно уведомить об этом Депозитарий.
В случае несвоевременного уведомления Депозитария об изменении анкетных данных Депонента, Депозитарий не несет ответственности за неполучение или задержки в получении Депонентом денежных средств, корреспонденции и иной информации.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 |
