- органов дознания и предварительного следствия;
- судебных приставов – исполнителей;
- иных в соответствии с действующим законодательством РФ.
4.1.8. Письменные распоряжения государственных органов должны сопровождаться приложением соответствующих документов (судебных актов; исполнительных документов; постановлений органов дознания и предварительного следствия и иных документов в соответствии с действующим законодательством РФ).
4.2.1. Поручения принимаются Уполномоченным сотрудником в течение операционного дня.
Операционный день для подачи Поручений продолжается с 10:00 до 17:00 каждого рабочего дня. Поручения, поданные позднее 17:00 часов, считаются поданными следующим операционным днем.
4.2.2. Депозитарные операции состоят из следующих этапов:
- прием Поручения от инициатора операции;
- проверка правильности оформления Поручения;
- регистрация в Журнале принятых Поручений с выдачей подтверждения в приеме Поручения или отказа в приеме Поручения инициатору операции;
- сверка Поручения с данными, содержащимися в учетных регистрах Депозитария;
- исполнение Поручения или выдача мотивированного отказа в исполнении Поручения;
- составление отчета о совершенной операции или об отказе в совершении операции;
- регистрация отчета в Журнале отправленных отчетов и выписок и передача отчета инициатору операции и/или указанному им лицу.
4.2.3. Способы подачи Депонентом Поручений и иных документов определены Главой 5 Депозитарного договора.
4.2.4.Поручения предоставляются в двух экземплярах. Второй экземпляр Поручения возвращается Депоненту с отметкой о приеме (отказе в приеме) к исполнению.
Если Поручение принимает ответственный сотрудник Дополнительного офиса или ответственный сотрудник Управления клиентcкого обслуживания Департамента операций на финансовых и фондовых рынках, то он передает Поручение в соответствии с «Регламентом на проведение дилинговых операций»[2] ответственному сотруднику Депозитария.
4.2.5. Ответственный сотрудник Депозитария проверяет полноту и правильность составления Поручения, а также полномочия лица, передающего документы, и принимает решение о приеме (отказе в приеме) Поручения к исполнению.
4.2.6. Депозитарий имеет право отказать в приеме Поручения к исполнению по следующим основаниям:
- Поручение Депонента оформлено неправильно (при этом под неправильным оформлением понимается, в том числе, любое несоответствие установленной форме и реквизитам Поручений депо, наличие незаполненных обязательных для заполнения полей), а также при наличии в Поручениях депо подчисток, помарок и т. п.;
- Поручение подписано лицом, не имеющим соответствующих полномочий, либо подпись лица, подписавшего Поручение Депонента, и (или) оттиск печати на Поручении депо не совпадает с образцом подписи и (или) оттиска печати, имеющимся в Депозитарии, или есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности подписи и (или) оттиска печати на Поручении депо;
- к поручению депо не в полном объеме приложены иные документы (копии документов) в случаях, когда для исполнения депозитарной операции последние необходимы в соответствии с требованиями законодательства и настоящих Условий, особенностями исполнения депозитарных операций, либо информация, содержащаяся в этих документах, не соответствует информации, содержащейся в Поручении депо, анкете и т. д.;
- Поручение представлено в Депозитарий лицом, не имеющим соответствующих полномочий;
- Поручение представлено в Депозитарий способом, не соответствующим Депозитарному договору или иному соглашению с конкретным Депонентом, передавшим Поручение, или способом, не предусмотренным Клиентским регламентом Депозитария;
В этом случае Депозитарий уведомляет Депонента о факте отказа в приеме Поручения к исполнению путем проставление соответствующей надписи на Поручении.
4.2.7. Все Поручения, принятые к исполнению, регистрируются в Депозитарии в Журнале принятых Поручений. Уполномоченный сотрудник Банка проставляет на всех экземплярах Поручения его регистрационный номер и дату принятия и возвращает один экземпляр Депоненту (его уполномоченному представителю). Срок исполнения депозитарной операции исчисляется с момента регистрации Поручения в Журнале принятых Поручений.
4.2.8. В случае приема Поручения к исполнению ответственный сотрудник Депозитария осуществляет сверку данных, содержащихся в Поручении с данными, содержащимися в учетных регистрах Депозитария и, при их совпадении, исполняет Поручение.
4.2.9. Депозитарий не исполняет Поручения депо в следующих случаях:
- несоответствия информации, содержащейся в реквизитах Поручения депо, информации, имеющейся у Депозитария о Депоненте или его счете депо, а также о других Депонентах или их счетах депо, информация о которых содержится в Поручении депо;
- если исполнение Поручения требует осуществление операции, не предусмотренной Условиями;
- если количество ценных бумаг, находящихся на счете депо/разделе счета депо, недостаточно для проведения операции, указанной в Поручении;
- если ценные бумаги, в отношении которых дается Поручение, обременены обязательствами, и исполнение Поручения может привести к нарушению данных обязательств;
- если составленное на основе данного Поручения распоряжение Депозитария регистратору (другому Депозитарию) не исполнено (исполнено не надлежащим образом) последним;
- если информация, содержащаяся в Поручении депо Депонента, не соответствует данным, содержащимся в уведомлении (выписке, отчете), полученном от регистратора/другого Депозитария;
- если не представлены документы, необходимые для исполнения депозитарной операции в соответствии с Условиями или действующим законодательством Российской Федерации;
- если у Депозитария возникает сомнение в подлинности и платежеспособности сертификатов ценных бумаг;
- в случае наличия у Депонента задолженности за депозитарные операции более, чем за один месяц;
- в случае наличия у Депонента просроченной задолженности перед Банком.
В этом случае Депозитарий формирует и направляет Депоненту мотивированный отказ в исполнении Поручения в течение 3 (трех) рабочих дней с момента приема Поручения либо с момента получения письменного отказа в совершении операции, необходимой для исполнения данного Поручения, от реестродержателя или Депозитария-корреспондента.
4.3. Порядок и сроки предоставления Депонентам отчетов и выписок.
4.3.1 В случае успешного исполнения Поручения формируется отчет о проведенной операции. В обязательном порядке отчет о проведенной операции предоставляется Инициатору операции. При совершении операции по счету депо, произведенной не по инициативе Депонента или уполномоченного им лица, в том числе при корпоративных действиях, отчет предоставляется Депоненту.
4.3.2 Отчетные документы Депозитария по результатам осуществленных в течение рабочего дня депозитарных операций отправляются Депоненту на следующий рабочий день с 10:00 до 17:00 часов способом, указанным в Анкете Депонента. В случае отсутствия указаний от Депонента о способе доставки отчетов и сообщений, Депозитарий, соблюдая интересы Депонента, самостоятельно определяет способ доставки сообщения, в том числе по почте, посредством факсимильной связи, по каналам электронной почты или с использованием системы «Интернет - банкинг».
4.3.3 Депонент обязан без промедления проверять полноту и правильность отчетных документов. В случае возникновения разногласий, Депоненту следует проинформировать Депозитарий в течение 2 (двух) рабочих дней с момента получения отчета. При отсутствии информации от Депонента, отчет считается принятым и подтвержденным.
4.3.4. Оригиналы отчетных документов выдаются Депоненту (его уполномоченному представителю в любой рабочий день (с 10:00 до 17:00) , следующий за днем проведения операций. При получении оригиналов отчетов Депонент (его уполномоченный представитель) проставляет свою подпись в Журнале отправленных отчетов и выписок.
4.3.5. Оригиналы отчетных документов, не полученные Депонентом в течение квартала, высылаются заказным письмом по почтовому адресу, указанному в анкете Депонента, в течение 10 (Десяти) рабочих дней, следующих за последним днем квартала.
4.3.6. В некоторых случаях по просьбе Депонента (в т. ч. высказанной в устной форме) отчетные документы могут направляться в одно из ближайших к Депоненту отделений с периодичностью, удобной для Депонента
4.3.7. Выписки по счету депо Депонента предоставляются по информационному запросу.
Информационные запросы Депонентов могут касаться остатков ценных бумаг по счету депо или операций по счету депо.
Отчеты об остатках по счету депо (выписки по счету депо) могут включать информацию обо всех ценных бумагах, учитываемых на счете депо Депонента, о конкретном выпуске ценных бумаг или обо всех видах ценных бумаг одного эмитента.
Отчеты об операциях по счету депо могут включать информацию о единичной операции либо об операциях за определенный период.
Формы отчетных документов приведены в Приложении к настоящим Условиям.
4.4.1. Депонент может дать распоряжение об отмене Поручения депо, поданного ранее (Форма Б00501), если Поручение не было к тому времени исполнено. Не допускается отмена исполненного Поручения.
4.4.2. Распоряжения на отмену Поручений депо по операциям, проводимым с использованием корреспондентских счетов Банка в других Депозитариях, либо счетов Банка, как номинального держателя в реестрах владельцев именных ценных бумаг, поданные после момента начала исполнения отменяемых Поручений, принимаются если это позволяет регламент обслуживания соответствующих депозитариев (держателей реестров).
Раздел 5. ОПЕРАЦИИ, ВЫПОЛНЯЕМЫЕ ДЕПОЗИТАРИЕМ
- Открытие счета депо;
- Закрытие счета депо;
- Открытие/закрытие раздела счета депо;
- Изменение анкетных данных;
- Регистрация назначения/прекращения полномочий Оператора счета (раздела счета) депо;
- Регистрация назначения/прекращения полномочий Попечителя счета депо;
- Прием ценных бумаг на хранение и (или) учет;
- Снятие ценных бумаг с хранения и (или) учета;
- Перевод ценных бумаг;
- Перемещение ценных бумаг;
- Блокировка/разблокировка ценных бумаг;
- Регистрация/прекращение обременения ценных бумаг залогом;
- Отмена Поручений депо;
- Операции, связанные с корпоративными действиями эмитентов;
- Объединение дополнительных выпусков ценных бумаг;
- Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг.
- Исправление ошибочных операций;
- Предоставление выписок и отчетов по запросам;
-Иные операции, не противоречащие действующему законодательству РФ по ценным бумагам;
| Код формы | |
Содержание операции | Внесение в учетные регистры Депозитария информации о Депоненте, позволяющей осуществлять депозитарные операции в соответствии с депозитарным договором | |
Основание | Депозитарный договор | |
Инициатор операции | Депонент (уполномоченный представитель) | |
Входящие документы | Заявление на открытие счета депо | Формы А00201, А00202 |
| Анкета Депонента | Формы А00101, А00102 |
| Комплект документов в соответствии со списком документов для открытия счета депо в Депозитарии | по Приложению 1 |
Исходящие документы | Извещение об открытии счета депо | Форма А00203 |
| День исполнения | |
График исполнения | Прием полного комплекта правильно оформленных документов | Т |
| Открытие счета депо | Т+1 |
| Выдача извещения об открытии счета депо | Т+1 |
В целях обеспечения обособленного хранения ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги конкретного Депонента от ценных бумаг других Депонентов, Депозитарий открывает для каждого Депонента отдельный счет депо. При открытии счета депо ему присваивается уникальный в рамках Депозитария код.
5.2.1 Депоненту могут быть открыты следующие типы счетов депо:
Счет депо владельца открывается юридическим и физическим лицам, резидентам и нерезидентам, которым ценные бумаги, учитываемые на счете депо, принадлежат на праве собственности или иной вещном праве.
Междепозитарный счет депо открывается юридическим лицам, имеющим лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности для учета ценных бумаг, принадлежащих клиентам Депонента междепозитарного счета депо.
Счет депо доверительного управляющего открывается юридическим лицам, являющимся доверительными управляющими и имеющим лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами своих клиентов. Счет депо доверительного управляющего предназначен для учета ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении.
Для учета ценных бумаг, переданных в доверительное управление, доверительному управляющему может быть открыто несколько счетов депо доверительного управляющего. Для открытия каждого счета депо доверительного управляющего Депонент должен заключить отдельный Депозитарный договор доверительного управляющего.
Счет депо залогодержателя открывается юридическим и физическим лицам для учета ценных бумаг и удостоверения прав на ценные бумаги, обремененные залогом, являющиеся обеспечением обязательств должника и переданные Залогодержателю по договору залога/заклада.
В некоторых случаях, при наличии соответствующего указания в Проспекте ценных бумаг (Решении о выпуске) ценных бумаг Депонента, ему может быть открыт Счет депо Эмитента – для учета ценных бумаг, выкупленных Эмитентом для дальнейшей перепродажи.
Депозитарий вправе изменять и дополнять перечень типов счетов депо, которые могут быть открыты Депоненту.
5.2.2 Список документов, предоставляемых Депонентом для открытия счета депо, приведен в Приложении 1 к настоящим Условиям. В некоторых случаях Депозитарий вправе потребовать, а Депонент обязан предоставить дополнительные документы.
5.2.3 Комплекты документов согласно Приложению №1, предоставляются Депонентом один раз при заключении Депозитарного договора. При открытии последующих депозитарных счетов предоставление нового комплекта документов не требуется. При открытии счетов другого типа Депонент предоставляет лишь недостающие к ранее представленному комплекту документы.
5.2.4 Депонент обязан своевременно извещать Депозитарий о любых изменениях и дополнениях, вносимых в документы, которые были предоставлены для открытия счета депо. Ответственность за несвоевременное уведомление Депозитария об изменениях в персональном составе распорядителей своего счета депо несет Депонент.
5.2.5 В отдельных случаях допускается открытие счета депо с отложенным заключением Депозитарного договора. Такой порядок открытия счета возможен в случае осуществления этой операции в пользу третьего лица, а также при зачислении ценных бумаг в пользу Депонента, ранее не имевшего счета депо в Депозитарии, в его отсутствие. Не допускается списание ценных бумаг с такого счета по Поручению Депонента или его доверенного лица до заключении им Депозитарного договора и предоставления полного комплекта документов.
| Код формы | |
Содержание операции | Внесение в учетные регистры Депозитария записей, обеспечивающих невозможность осуществления иных операций по счету, кроме информационных | |
Основание | Депозитарный договор | |
Инициатор операции | Депонент (его уполномоченный представитель) | |
Входящие документы | Заявление на закрытие счета депо | Формы А00301, А00302 |
Исходящие документы | Извещение Депозитария о закрытии счета депо | Форма А00303 |
| День исполнения | |
График исполнения | Прием документов | Т |
| Закрытие счета депо Депонента | Т |
| Выдача извещения о закрытии счета депо | Т+1 |
5.3.1 Закрытие счета депо осуществляется в следующих случаях:
- при прекращении действия Депозитарного договора;
- по инициативе Депонента;
- при ликвидации Депозитария;
- при прекращении срока действия или аннулировании у Депозитария лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности;
- при прекращении срока действия или аннулировании у Депозитария-Депонента или доверительного управляющего лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления соответствующего вида деятельности.
5.3.2 Не может быть закрыт счет депо, на котором учитываются ценные бумаги.
5.3.3 Не допускается повторное открытие раннее закрытого счета депо.
5.3.4 Депозитарий вправе самостоятельно закрывать счета депо с нулевыми остатками если в течение Одного года с ним не производилось никаких операций. В этом случае Депозитарий направляет Депоненту заказным письмом Заявление на закрытие счета. В случае отсутствия ответа в течение 1 (Одного) месяца с момента отправки, счет может быть закрыт.
5.4. Открытие/закрытие раздела счета депо.
5.4.1. Для организации учета ценных бумаг в рамках одного счета депо открываются разделы счета депо.
Открытие раздела внутри счета депо Депонента происходит без отдельного Поручения со стороны Депонента на открытие раздела на основании документа, регламентирующего допустимые депозитарные операции с лицевыми счетами, отнесенными к данному разделу. Таким документом может быть договор (соглашение) между Депозитарием и Депонентом (Банком и Депонентом), между Депонентом и третьим лицом, распоряжение Руководства Депозитария, Поручение Депонента на проведение операции, требующей открытие раздела данного типа и т. д.
Внутри счета депо Депонента может быть открыто необходимое количество разделов, которое обеспечивает удобство ведения депозитарного учета. Количество и состав разделов Депозитарий определяет самостоятельно.
В рамках счета депо Депонента могут быть открыты следующие типы разделов:
Типы разделов пассивных счетов депо
Разделы пассивных счетов депо | Описание | Порядок открытия |
Основной раздел | Для учета ценных бумаг, на обращение которых не наложено никаких ограничений. В случае, если Депонент при переводе бумаг не указал конкретного раздела на своем счете депо для их зачисления, то эти ценные бумаги зачисляются на основной раздел. | Одновременно с открытием счета |
Торговый | Для учета ценных бумаг свободно обращающихся на ОРЦБ | По получении Депозитарием Поручения Депонента о переводе ценных бумаг на торговый раздел |
Блокировано в залоге | Для учета ценных бумаг, являющихся залогом по условиям договора залога и подлежащих блокировке на счете депо Залогодателя | По получении Депозитарием Залогового Поручения на регистрацию залога и договора залога |
Принято в залог | Для учета ценных бумаг, являющихся закладом по условиям договора залога и подлежащих переводу на счет депо Депонента-Залогодержателя | По получении Депозитарием Залогового Поручения, подписанного двумя сторонами, на регистрацию залога на счете депо Залогодержателя и договора залога |
Блокировано по решению государственных органов | Для учета ценных бумаг, на обращение которых наложены ограничения уполномоченными государственными органами | По поступлении в Депозитарий письменных распоряжений уполномоченных государственных органов |
Блокировано по распоряжению Депонента | Для учета ценных бумаг, подлежащих блокированию по желанию Депонента | По поступлении в Депозитарий Поручения Депонента |
5.4.2. Открытие раздела на счете депо Депонента не требует предоставление ему отчета.
5.4.3. Перечень разделов не является исчерпывающим и может быть дополнен в случае служебной необходимости.
5.4.4. Процедура закрытия разделов счета депо производится на основании письменного заявления Депонента на закрытие раздела, составленного в произвольной форме. Залоговые разделы закрываются Депозитарием автоматически после завершения операции залога и списании всех ценных бумаг с залогового раздела.
В случае закрытия счета депо Депонента отдельное поручение на закрытие разделов не требуется.
| Код формы | |
Содержание операции | Внесение в учетные регистры Депозитария информации об изменениях анкетных данных Депонента | |
Основание | Депозитарный договор | |
Инициатор операции | Депонент (уполномоченный представитель) | |
Входящие документы | Поручение на внесение изменений | Форма А00103 |
| Анкета Депонента | Формы А00101, А00102 |
| Нотариально заверенные копии документов, подтверждающие факт соответствующих изменений. | |
Исходящие документы | Уведомление об изменении анкетных данных | Формы А00101, А00102 |
| День исполнения | |
Срок исполнения | Прием документов | Т |
| Внесение изменений | Т |
5.5.1 Документы на изменение анкетных данных предоставляются в Депозитарий в порядке, аналогичном предоставлению документов на открытие счета в соответствии с п. 5.2 и 5.3 Депозитарного договора.
| Код формы | |
Содержание операции | Внесение в учетные регистры Депозитария информации об Операторе счета/раздела счета депо. | |
Основание | Депозитарный договор | |
Инициатор операции | Депонент | |
Входящие документы | Заявление Депонента о назначении оператора счета (раздела счета) депо | Форма А00401 Форма А00401А |
| Анкета юридического лица – оператора счета (раздела счета) депо | Форма А00101 |
| Доверенность на оператора | Форма А00403 |
| Комплект документов в соответствии со списком документов для открытия счета депо в Депозитарии для юридических лиц, на Оператора | по Приложению! |
| Доверенности, предоставляющие полномочия уполномоченным лицам Оператора на совершение операций по счету депо/разделу счета депо, в том числе на получение отчетов о проведенных операциях | Форма А00404 |
Исходящие документы | Извещение о назначении оператора счета (раздела счета) депо | Форма А00402 |
| ||
| День исполнения | |
График исполнения | Прием полного комплекта правильно оформленных документов | Т |
| Назначение оператора счета/раздела счета депо | Т |
| Выдача извещения о назначении оператора счета/раздела счета депо | Т+1 |
5.6.1. Оператор счета депо (далее – «Оператор») – юридическое лицо, не являющееся владельцем этого счета, но имеющее право на основании полномочий, полученных от Депонента, давать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций по счету депо (разделу счета депо) Депонента в рамках установленных Депонентом и настоящими Условиями полномочий. Полномочия Оператора могут определяться Договором, или Доверенностью, выданной Оператору Депонентом, а также Поручением на назначение Оператора счета.
5.6.2. При наличии Оператора Депонент сохраняет право давать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций, если иное не предусмотрено депозитарным договором.
5.6.3. Депонент может поручать нескольким лицам выполнение обязанностей Оператора, разграничив при этом их полномочия.
5.6.4. Депозитарий не контролирует правильность определения Депонентом полномочий Оператора и не несет ответственности перед Депонентом за действия Оператора, совершенные в рамках полученных от Депонента полномочий.
5.6.5. Извещение о совершении операции по назначению Оператора счета (раздела счета) депо, помимо Депонента, выдается Оператору счета.
5.6.6. Прекращение полномочий Оператора осуществляется посредством отзыва ранее выданной доверенности оператора, о чем Депонент извещает Депозитарий официальным письмом, подписанным уполномоченным лицом Депонента, с указанием даты прекращения полномочий оператора, либо в связи с истечением срока действия доверенности.
5.6.7. Операция назначения/прекращения полномочий Оператора счета депо Депонента – физического лица осуществляется при условии личного присутствия Депонента и собственноручного заполнения им заявления в Депозитарий.
5.6.8. Особенности назначения Банка Оператором торгового раздела счета депо Депонента при осуществлении Банком брокерского обслуживания.
1. В целях осуществления брокерского обслуживания Депонент назначает Банк Оператором торгового раздела своего счета депо путем подачи в Депозитарий Поручения на назначение оператора торгового раздела счета по форме 00401А.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
