5.11.1. При перемещении ценных бумаг количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента не изменяется. Производится операция списания перемещаемых ценных бумаг с одного счета депо места хранения и операция зачисления на другой счет депо места хранения.

5.11.2. Осуществление операции возможно только при перемещении ценных бумаг среди допустимых для данного выпуска ценных бумаг мест хранения.

5.11.3. Операция перемещения осуществляется по инициативе Депонента (уполномоченного им лица), либо Депозитария.

5.11.4. Депозитарий вправе осуществить операцию перемещения (уведомив о своем намерении Депонентов) в случае невозможности дальнейшего использования данного места хранения вследствие:

- ликвидации юридического лица, зарегистрированного в качестве места хранения;

- прекращения обслуживания ценных бумаг эмитента регистратором вследствие передачи реестра владельцев именных ценных бумаг другому регистратору;

- лишения юридического лица, зарегистрированного в качестве места хранения, лицензии профессионального участника на осуществление депозитарной деятельности (деятельности по ведению реестра);

- расторжения договора, являющегося основанием для использования данного места хранения.

5.11.5. Операция исполняется Депозитарием после получения выписки (уведомления) от реестродержателя о проведении операции в реестре, либо выписки (отчета) об исполнении операции по междепозитарному счету Банка в другом Депозитарии.

5.11.6. Независимо от того, была ли операция перемещения инициирована Депозитарием или Депонентом, по итогам операции Депоненту выдается отчет об исполнении операции.

5.11.7. Оплата операции перемещения ценных бумаг на основании распоряжения, составленного Депозитарием, осуществляется за счет Депонента в том случае, если Депозитарию был выставлен счет третьими лицами на оплату расходов по перемещению.

5.12.1. Блокировка – это установление ограничений на операции с ценными бумагами Депонента. Ограничения могут быть наложены на некоторые из прав на ценные бумаги, а также на осуществление прав, вытекающих из владения ценной бумагой.

5.12.2. Блокировка ценных бумаг не препятствует совершению эмитентом действий по их погашению, выплате по ним дохода, их конвертации или обмену на иные ценные бумаги, если такие действия предусмотрены условиями выпуска заблокированных ценных бумаг. Блокировка ценных бумаг распространяется также на ценные бумаги, полученные в результате их конвертации или обмена.

5.12.3. Блокировка ценных бумаг осуществляется путем перевода ценных бумаг на раздел «блокировано», открываемый на счете депо Депонента. Для каждого случая блокировки открывается отдельный раздел «блокировано» счета депо Депонента. Раздел автоматически закрывается после списания ценных бумаг с этого раздела.

5.12.4. В зависимости от Инициатора операции, Блокировка ценных бумаг может осуществляться по решению:

- Депонента (его уполномоченного представителя),

- государственных органов, уполномоченных на принятие таких решений согласно действующему законодательству РФ,

- Администрации Депозитария.

5.12.5. Блокировка ценных бумаг по решению Депонента осуществляется на основании Поручения Депонента (его уполномоченного представителя). Ценные бумаги остаются на блокировочном разделе до момента подачи Депонентом (его уполномоченным представителем) Поручения на разблокировку ценных бумаг.

5.12.6. Блокировка ценных бумаг по решению уполномоченных государственных органов осуществляется без согласования с Депонентом и при отсутствии Поручения от него.

В зависимости от инициатора операции, блокировка в данном случае может осуществляться:

НЕ нашли? Не то? Что вы ищете?

- по получении письменных распоряжений судебных органов, органов предварительного следствия, налоговых органов и иных уполномоченных государственных органов;

- по получении свидетельства о смерти Депонента, справки нотариуса об открытии наследства, подтверждений об ограничении дееспособности Депонента;

- в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством.

5.12.7. Основанием для разблокировки ценных бумаг, переведенных на раздел «Блокировано по решению государственных органов» является письменное распоряжение государственных органов на разблокировку ценных бумаг.

5.12.8. Завершением депозитарной операции по блокированию ценных бумаг является предоставление отчета Инициатору операции и Депоненту.

5.12.9. Блокировка ценных бумаг по решению Администрации Депозитария осуществляется в случаях, прямо оговоренных в депозитарном договоре, в частности в случае неисполнения Депонентом финансовых обязательств перед Депозитарием.

Код формы

Содержание операции

осуществление регистрации фактов обременения ценных бумаг Депонентов залогом (прекращения залога)

Основание

Депозитарный договор, Депозитарный договор Залогодержателя

Инициатор операции

Депонент, его уполномоченный представитель

Входящие документы

Залоговое распоряжение

Форма Б00502

Договор залога

Исходящие документы

Выписка по счету депо

Форма Г00701

Второй экземпляр Поручения депо с отметкой об исполнении

День исполнения

График исполнения

Прием распоряжения

Т

Регистрация/прекращение залога

Т

Выдача отчета об исполнении операции (предоставляется залогодателю и залогодержателю)

Т+1

5.13.1. При оказании услуг по регистрации/прекращению обременения ценных бумаг залогом Депозитарий не проверяет существо и действительность залоговых обязательств, и не несет ответственности за действия сторон по сделке или третьих лиц по залоговому обязательству.

Депозитарий в соответствии с настоящими Условиями осуществляет только регистрацию/прекращение обременения ценных бумаг залогом без контроля расчетов по денежным средствам.

5.13.2. Основанием для регистрации/прекращения обременения ценных бумаг залогом является:

- Залоговое Поручение, подписанное Залогодателем и Залогодержателем;

- Договор Залога.

5.13.3. Регистрация залогового обременения может осуществляться:

- путем перевода ценных бумаг на раздел «Блокировано в залоге» счета депо Залогодателя с их последующей блокировкой;

- путем перевода ценных бумаг на счет депо Залогодержателя;

5.13.4. Регистрация залогового обременения ценных бумаг на счете депо Залогодателя осуществляется в случае отсутствия в договоре залога указания на необходимость передачи заложенного имущества Залогодержателю;

5.13.5. Перевод ценных бумаг в раздел «Принято в залог» счета депо Залогодержателя осуществляется в случае наличия в договоре залога указания на необходимость передачи заложенного имущества Залогодержателю.

5.13.6. Если Залогодержатель не имеет счета депо Залогодержателя в Депозитарии, он предоставляет документы, необходимые для открытия этого счета.

5.13.7. При снятии обременения ценные бумаги, служившие обеспечением обязательства, переводятся на основной раздел счета депо Депонента - Залогодателя на основании Поручения, пописанного Залогодателем и Залогодержателем.

5.13.8. В некоторых случаях Депозитарий вправе запросить, а Депонент обязан предоставить документы, подтверждающие факт прекращения обязательства.

5.13.9. В случае изменения условий и (или) сроков обременения всех или части ценных бумаг обязательствами Депонент предоставляет копии правоустанавливающих документов, подтверждающих соответствующие изменения, а также, в случае изменения портфеля ценных бумаг, являющихся предметом залога, новые залоговые Поручения.

5.13.10. Закрытие разделов «Блокировано в залоге» и «Принято в залог» производится автоматически после исполнения обязательств, явившихся предметом залога

5.13.11. Особенности регистрации/прекращения обременения ценных бумаг обращающихся на ОРЦБ:

В настоящем пункте термины «ценные бумагам, обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг (ОРЦБ)» и «инвестор», понимаются в том смысле, как это определено в нормативных документах Банка России, регулирующих обращение федеральных государственных ценных бумаг.

Регистрация/прекращение обременения залогом ценных бумаг, обращающихся на ОРЦБ, осуществляется только на счете депо Депонента – залогодателя (без передачи имущества залогодержателю).

Все депозитарные операции по регистрации/прекращению обременения залогом ценных бумаг, обращающихся на ОРЦБ, проводимые по разделу «Ценные бумаги в залоге», подлежат отражению на счете депо, открытом Депоненту, как инвестору, в учетной системе Некоммерческого партнерства «Национальный депозитарный центр» (НП «НДЦ»), на соответствующих разделах «Блокировано в залоге» и «Блокировано для торгов по реализации заложенных ценных бумаг».

Техническое отражение залоговых операций осуществляется на основании технических приказов, составляемых Депозитарием от имени Депонента и передаваемых на исполнение в учетную систему НП «НДЦ» в порядке предусмотренном регламентом последнего.

Основаниями для составления технических приказов в учетную систему НП «НДЦ» являются документы для регистрации/прекращения обременения ценных бумаг залогом, предоставляемые в Депозитарий, в порядке, предусмотренном настоящими Условиями. Технические приказы составляются Депозитарием и направляются на исполнение в учетную систему НП «НДЦ» в срок, предусмотренный договором залога.

Операция по регистрации/прекращению обременения залогом ценных бумаг, обращающихся на ОРЦБ, осуществляется по счету депо Депонента – залогодателя после получения соответствующего отчета от НП «НДЦ».

5.14.1. Депозитарные операции по проведению корпоративных действий включают в себя:

- совокупность операций по получению, обработке и передаче информации Депоненту;

- совокупность операций в учетной системе Депозитария, следствием которых является изменение остатка по счету депо Депонента.

5.14.2. Источниками информации о корпоративных действиях эмитентов являются:

- реестродержатели;

- другие Депозитарии;

- эмитенты ценных бумаг;

- средства массовой информации (СМИ).

5.14.3. Основанием для проведения корпоративных действий в учетной системе Депозитария является официальная информация в письменном виде, поступившая в Депозитарий от эмитента, и (или) реестродержателя, и (или) Депозитария-корреспондента. Информация о корпоративных действиях, полученная по телефону от вышеупомянутых лиц, а также информация СМИ не может служить основанием для проведения корпоративного действия в учетной системе Депозитария, но служит основанием для направления соответствующего запроса эмитенту (реестродержателю, Депозитарию-корреспонденту).

Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом, если реестродержатель, Депозитарий-корреспондент или Эмитент не предоставил информацию о корпоративном действии Депозитарию.

5.14.4. Корпоративные действия эмитентов (глобальные), не требующие инструкций Депонентов, осуществляются Депозитарием без предварительного согласования с Депонентом в соответствии с условиями осуществления корпоративного действия эмитента. Условиями проведения такого действия, является: наличие официальных документов от эмитента (реестродержателя, Депозитария-корреспондента), подтверждающих факт проведения корпоративного действия.

В том случае, если по запросу эмитента (реестродержателя, другого Депозитария) для осуществления корпоративного действия необходимо предоставить список владельцев ценных бумаг, формирование списков осуществляется согласно процедуре описанной в пункте 5.17.2 настоящих Условий.

5.14.5. Погашение (аннулирование) ценных бумаг.

Погашение (аннулирование) ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по списанию погашенного (аннулированного) выпуска ценных бумаг со счетов депо Депонентов.

Особенности осуществления операции погашения (аннулирования) конкретных выпусков ценных бумаг и отдельных этапов определяются условиями эмиссии и обращения выпуска ценных бумаг.

Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится в случаях:

- ликвидации эмитента;

- принятия эмитентом решения об аннулировании или погашении ценных бумаг;

- принятия государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;

- признании в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным.

Основанием для проведения операции являются:

- Отчет эмитента, уведомление реестродержателя, или отчет Депозитария-корреспондента о погашении (аннулировании) ценных бумаг, учитываемых на счете Банка как номинального держателя в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг либо на междепозитарном счете Банка в другом Депозитарии;

- Служебные распоряжения Депозитария.

После проведения операции погашения (аннулирования) Депонентам предоставляется отчет о проведенной операции.

График исполнения операции:

- получение отчета (уведомления) о проведении корпоративного действия от Эмитента, реестродержателя, Депозитария-корреспондента – день «N»;

- исполнение операции в Депозитарии – день «N»+1;

- рассылка Депонентам отчетов (выписок) о проведенных операциях – «N»+2;

5.14.6. Конвертация ценных бумаг.

Операция конвертации ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по списанию со счета депоценных бумаг одного выпуска и зачисления на ценных бумаг другого выпуска.

Проведение операции по счетам депо осуществляется в строгом соответствии с решением эмитента о конвертации ценных бумаг, зарегистрированным надлежащим образом решением о новом выпуске ценных бумаг (проспектом ценных бумаг) эмитента и уведомлением реестродержателя (отчетом Депозитария-корреспондента) о реально зачисленном на счет Банка как номинального держателя количестве ценных бумаг нового выпуска.

В случае расхождения расчетных данных с реально зачисленным количеством ценных бумаг нового выпуска Депозитарий не проводит операцию вплоть до окончательного урегулирования спорной ситуации.

Конвертация может быть:

Обязательная, предусматривающая безусловную замену всех обращающихся ценных бумаг выпуска, подлежащего замене на новый;

Добровольная, предусматривающая замену только тех ценных бумаг выпуска, владельцы которых дали на это согласие.

При обязательной конвертации, Депозитарий проводит операцию конвертации в отношении всех Депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в сроки, определенные решением эмитента.

Ценные бумаги, полученные в результате обязательной конвертации, зачисляются на те разделы счета депо, с которых были списаны ценные бумаги конвертируемого выпуска, в том числе на залоговые разделы.

В том случае, если конвертация производится по желанию Депонента, Депозитарий вносит необходимые записи по счетам депо только в отношении этого Депонента в сроки, определенные решением эмитента либо в течение трех дней с момента получения всех необходимых документов от реестродержателя (Депозитария-корреспондента).

Порядок и этапы проведения добровольной конвертации определяется эмитентом. Ответственность за соблюдение в ходе проведения конвертации действующего законодательства и нормативных правовых актов несет эмитент.

Основанием для проведения конвертации являются:

Уведомление реестродержателя (отчет Депозитария–корреспондента) о проведенной конвертации ценных бумаг, учитываемых на счете Банка как номинального держателя в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг либо на междепозитарном счете Банка в другом Депозитарии;

Заявление владельца ценных бумаг о его намерении осуществить конвертацию принадлежащих ему ценных бумаг в соответствии с условиями эмиссии (при добровольной конвертации);

Внутреннее распоряжение, составленное Депозитарием (при обязательной конвертации) либо Поручение Депонента.

После проведения операции конвертации Депонентам предоставляется отчет о выполненной операции.

График исполнения операции:

- получение отчета (уведомления) о проведении корпоративного действия от Эмитента, реестродержателя, Депозитария-корреспондента – день «N»;

- исполнение операции в Депозитарии – день «N»+1;

- рассылка Депонентам отчетов (выписок) о проведенных операциях – «N»+2;

5.14.7. Дробление или консолидация ценных бумаг.

Дробление или консолидация ценных бумаг представляет собой действие эмитента по уменьшению или увеличению номинала ценных бумаг определенного выпуска.

Порядок исполнения операций дробления и консолидации аналогичен порядку исполнения операции обязательной конвертации.

При этом ценные бумаги выпуска конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом в соответствующие ценные бумаги того же эмитента с новым номиналом.

5.14.8. Учет дробных ценных бумаг.

Если в результате конвертации акций количество ценных бумаг у отдельных Депонентов (клиентов Депонентов) составит дробное число, то вопрос об учете дробных акций решается в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

5.14.9. Начисление дополнительных ценных бумаг

Операция заключается в зачислении в соответствии с решением эмитента на счета депо Депонентов, имеющих по состоянию на дату, указанную эмитентом, на своих счетах ненулевые остатки ценных бумаг, пропорционально которым осуществляется начисление дополнительных ценных бумаг нового выпуска.

Проведение операции по счетам депо осуществляется в строгом соответствии с решением эмитента о распределении дополнительных ценных бумаг нового выпуска, указаниями эмитента о порядке, этапах осуществления распределения, уведомлением реестродержателя, или отчетом другого Депозитария о реально зачисленном на счет Депозитария как номинального держателя количестве дополнительных ценных бумаг и внутреннего распоряжения, составленного Депозитарием.

5.15.1. Операция объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг (далее – операция объединения) проводится в соответствии с решением регистрирующего органа об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг, к которому они являются дополнительными.

Операция объединения заключатся в списании со счетов депо Депонентов ценных бумаг дополнительных выпусков и зачислении на счета депо Депонентов соответствующего количества ценных бумаг объединенного выпуска

5.15.2. Основанием операции объединения является уведомление реестродержателя, у которого открыт лицевой счет Банку как номинальному держателю, либо Депозитария, в котором Банку открыт междепозитарный счет депо, об объединении дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.

Проведение операции объединения бумаг не требует предварительного согласования с Депонентом.

5.15.3. Условием проведения Операции объединения является наличие положительного результата сверки на дату преобразований.

5.15.4. Операция объединения выполняется Депозитарием в течение трех рабочих дней с даты получения соответствующего уведомления реестродержателя, (отчета Депозитария-корреспондента) о проведении объединения дополнительных выпусков ценных бумаг, учитываемых на счете Банка как номинального держателя в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг либо на междепозитарном счете Банка в другом Депозитарии. В случае если местом хранения ценных бумаг является расчетный Депозитарий, операция проводится незамедлительно после получения отчета расчетного Депозитария о проведении операции, до начала торгов на бирже по объединенному выпуску.

5.15.5. Отчет об исполнении операции передается Депонентам на следующий день, после ее отражения в регистрах депозитарного учета Депозитария.

5.15.6. Операция объединения дополнительных выпусков проводится Депозитарием таким образом, чтобы сохранить в системе ведения депозитарного учета и на счетах депо Депонентов информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до проведения операции.

5.16.1. Операция аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (далее – операция аннулирования индивидуального кода) заключатся в списании с лицевого счета депо ценных бумаг дополнительного выпуска, индивидуальный номер (код) которого аннулируется, и зачислению их на лицевой счет депо, открытый для учета выпуска ценных бумаг, к которому этот выпуск является дополнительным.

5.16.2. Основанием операции аннулирования индивидуального кода является уведомление реестродержателя, в котором открыт лицевой счет Банку как номинальному держателю, либо Депозитария, в котором Банку открыт междепозитарный счет депо, об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединении ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными.

5.16.3. Операция аннулирования индивидуального кода выполняется Депозитарием в течение трех рабочих дней с даты получения соответствующего уведомления реестродержателя, или отчета другого Депозитария. В случае если местом хранения ценных бумаг является расчетный Депозитарий, операция проводится незамедлительно после получения отчета расчетного Депозитария о проведении операции, до начала торгов на бирже по основному выпуску.

5.16.4. На следующий рабочий день после исполнения операции аннулирования кодов дополнительных выпусков ценных бумаг Депозитарий передает Депоненту, по счетам депо которого в результате проведения операции изменились остатки ценных бумаг, отчет об исполнении операции.

5.16.5. Операция аннулирования индивидуального кода проводится Депозитарием таким образом, чтобы сохранить в системе ведения депозитарного учета и на счетах депо Депонентов информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до проведения операции.

5.17.1. Раскрытие информации о владельцах ценных бумаг, учитываемых на счетах Банка как номинального держателя.

Для осуществления владельцами прав, закрепленных ценными бумагами, Депозитарий, по запросу держателя реестра (Депозитария-корреспондента) обязан предоставить список владельцев ценных бумаг, держателем которых он является, на определенную дату.

Раскрытие информации осуществляется Депозитарием посредством составления и направления уполномоченным лицам информации о владельцах ценных бумаг в объеме и порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации.

Раскрытие информации о владельцах ценных бумаг осуществляется в соответствии с пунктом 5.17.2 «Формирование информации о Депонентах/владельцах ценных бумаг».

5.17.2. Формирование информации о Депонентах/владельцах ценных бумаг.

При поступлении запроса от реестродержателя (Депозитария-корреспондента) Депозитарий составляет список Депонентов, на счетах депо которых учитываются права на ценные бумаги эмитента по состоянию на дату, указанную в запросе.

Включению в список подлежат все владельцы ценных бумаг, права на которые учитываются в Депозитарии и операции зачисления по которым были исполнены регистратором (другим Депозитарием) до установленной даты сбора реестра. Депоненты, ценные бумаги которых были списаны регистратором (другим Депозитарием) до даты сбора реестра акционеров, в список не включаются.

В случае, если ценные бумаги, по которым формируется список Депонентов (владельцев), учитываются на счетах депо доверительных управляющих, то в список включаются доверительные управляющие.

Для составления списка Депозитарий направляет Депонентам, чьи бумаги учитываются на междепозитарных счетах депо, запрос о предоставлении информации о владельцах ценных бумаг. В запросе указывается дата составления списка реестродержателем, объем запрашиваемой информации и сроки ее предоставления. Запрос подписывается уполномоченным лицом Депозитария и заверяется его печатью. Запрос направляется посредством факсимильной связи, если иное не установлено Договором счета депо.

В течение трех рабочих дней с момента получения запроса, если иной срок не указан в запросе, Депонент обязан предоставить в Депозитарий список владельцев ценных бумаг, права на которые учитываются на его междепозитарном счете депо.

Список владельцев ценных бумаг должен быть составлен на указанную в запросе дату и содержать информацию о владельцах, указанную в запросе.

Список владельцев ценных бумаг предоставляется Депонентом в Депозитарий за подписью уполномоченного лица, указанного в Анкете Депонента. Список владельцев в электронной форме, составленный согласно формату, определенному Депозитарием, предоставляется Депонентом в том случае, если указанное требование содержится в запросе.

Депозитарий не несет ответственности за неполноту и недостоверность предоставляемой Депонентом информации о владельцах ценных бумаг, учитываемых на его междепозитарном счете депо.

Депозитарий не несет ответственности за внесение данных о владельцах в реестр в случае несвоевременного предоставления необходимой информации Депонентом.

Ответственность за нарушение прав владельцев ценных бумаг – клиентов Депонента в результате предоставления Депонентом неполной или недостоверной информации о владельцах ценных бумаг, учитываемых на его междепозитарном счете депо, несвоевременности ее предоставления, а также за непредоставление данной информации в Депозитарий несет Депонент.

5.17.3. Выплата дохода по ценным бумагам

Данная операция представляет собой перечисление Депоненту дохода по ценным бумагам, полученного Депозитарием от эмитента (платежного агента эмитента, Депозитария-корреспондента) в целях обеспечение имущественных прав владельцев ценных бумаг.

Порядок начисления и выплаты дохода определяется эмитентом и (или) его платежным агентом по выплате дохода в соответствии с Уставом эмитента, условиями выпуска ценных бумаг и законодательством Российской Федерации.

В случае поступления сумм доходов от эмитента (его платежного агента, Депозитария-корреспондента) Депозитарий, в соответствии с настоящими Условиями, осуществляет:

- получение на корреспондентский счет Банка доходов по ценным бумагам Депонента (в случае если перечисление дохода эмитентом/платежным агентом эмитента производится на корреспондентский счет Банка);

- контроль полученных сумм дохода путем расчета причитающейся суммы дохода с учетом действующих норм налогообложения и сопоставления ее с величиной полученного дохода;

- выплату Депонентам полученных от эмитентов (платежных агентов эмитентов, депозитариев-корреспондентов) доходов согласно реквизитам, указанным в Анкете Депонента.

Депонент вправе предоставить распоряжение (письмо, инструкцию) в произвольной форме, содержащее указание о перечислении доходов по ценным бумагам по банковским реквизитам, отличным от указанных им в Анкете Депонента (в том числе о их зачислении на брокерский счет 30601) . Распоряжение может относиться ко всем доходам, доходам по конкретным ценным бумагам, их частям.

Распределение и выплата дохода Депонентам производятся на основании данных учетной системы Депозитария на дату фиксации реестра, установленную эмитентом. При этом изменения по счету номинального держателя Банка в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг (по междепозитарному счету в другом Депозитарии) являются первичными по отношению к изменениям, произошедшим по счету депо Депонента в учетной системе.

Депозитарий производит выплату дохода по ценным бумагам Депоненту в течение пяти рабочих дней с момента поступления средств на корреспондентский счет Банка при условии соответствия фактически полученной и рассчитанной Депозитарием величины дохода.

В случае несоответствия сумм полученного и причитающегося дохода Депозитарий самостоятельно предпринимает действия для устранения данной ситуации.

В случае если эмитент производит частичную выплату дохода, выплата дохода Депоненту производится в течение пяти рабочих дней с момента поступления средств на корреспондентский счет Банка частично, пропорционально общей сумме причитающегося дохода.

Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом:

- за отсутствие, неполноту и (или) недостоверность сведений о доходах, если данная информация не была предоставлена или предоставлялась в искаженном виде эмитентом (его платежным агентом), реестродержателем, другим Депозитарием;

- за несоответствие сумм полученного и причитающегося дохода, если данное несоответствие вызвано действиями эмитента (платежного агента эмитента);

- за неполучение Депонентом причитающегося дохода в случае отсутствия информации о платежных реквизитах Депонента в Анкете и/или непредоставления (несвоевременного предоставления) им информации об их изменении.

Депозитарий, в случае обнаружения некорректных платежных реквизитов Депонента, предпринимает меры для выяснения правильных реквизитов и при положительном исходе перечисляет Депоненту доходы по ценным бумагам не позднее двух рабочих дней с момента выяснения корректных платежных реквизитов Депонента.

В случае отказа Депонента от использования корреспондентского счета Банка для получения доходов по ценным бумагам, он письменно уведомляет Депозитарий об этом в произвольной форме. В этом случае Депонент самостоятельно контролирует наличие корректных платежных реквизитов у источника выплаты, а также информацию о размерах дохода, сроках и порядке его выплаты. При отсутствии письменного уведомления Депонента считается, что он согласен с использованием корреспондентского счета Банка для получения доходов по ценным бумагам.

Депоненты Депозитария несут полную ответственность за соблюдение требований налогового законодательства в своей деятельности, связанной с проведением операций на рынке ценных бумаг.

5.17.4. Прочие услуги, содействующие реализации владельцами прав по ценным бумагам.

По поручению Депонента Депозитарий оказывает услуги, содействующие реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам, в том числе, касающиеся:

- представления интересов владельцев ценных бумаг на собраниях акционеров (очное либо заочное голосование по доверенности владельца ценных бумаг);

- организации информационного обмена между Депонентами Депозитария (клиентами Депонентов) и эмитентами (реестродержателями, другими Депозитариями) по поручению Депонентов.

Порядок оказания указанных услуг определяется дополнительными соглашениями с Депонентами.

5.18.1. Выверка состояния активных счетов мест хранения.

Порядок проведения выверки остатков на счетах депо мест хранения для учета ценных бумаг у держателя реестра, Депозитария-корреспондента или находящихся в хранилище Банка, а также порядок действий Депозитария в случае обнаружения расхождений, определяет «Порядок совершения операций и документооборота Депозитария (операционный регламент)».

5.18.2. Выверка состояния пассивных счетов (счетов депо Депонентов)

Текущая сверка состояния счета депо Депонента производится им при получении очередной выписки в порядке, установленном п. 4.4.3 Настоящих Условий.

В случае обнаружения расхождений при сверке между данными учета Депонента и выпиской Депозитария:

- Депонент запрашивает, а Депозитарий высылает в течение одного рабочего дня с момента получения запроса внеочередной отчет обо всех проводках по соответствующему счету депо (разделу счета депо) за указанный Депонентом период;

- Депонент направляет в Депозитарий в течение одного рабочего дня с момента обнаружения расхождения имеющиеся у него сведения о поданных Депозитарию распоряжениях с момента последней проведенной сверки;

- В случае установления фактов ошибочного исполнения распоряжений Депонента Депозитарий принимает меры для исправления сложившегося положения, для чего в учетной системе Депозитария вносятся исправительные проводки;

- Депозитарий и Депонент вправе потребовать друг у друга любые первичные документы (или их копии, заверенные соответствующим образом), подтверждающие факт предоставления распоряжений по счету, получения этих распоряжений Депозитарием, копии отчетов об исполнении операции, высланных Депозитарием Депоненту, а также другие документы, необходимые им для выяснения причины и устранения обнаруженных расхождений;

5.18.3. Исправление ошибочных операций.

Операция по исправлению ошибочных операций заключается во внесении исправительных записей в учетные регистры Депозитария для устранения ошибок, допущенных по вине Депозитария.

Порядок внесения исправительных записей определяется Порядком совершения операций и документооборота Депозитария

По результатам исправительной проводки, осуществленной при обнаружения Депозитарием расхождений при сверке, затрагивающих интересы Депонента, Депоненту предоставляется отчет.

Раздел 6. ПРАВИЛА ПРИЕМА НА ОБСЛУЖИВАНИЕ И ПРЕКРАЩЕНИЯ ОБСЛУЖИВАНИЯ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ В Депозитарии

6.1.1. На обслуживание в Депозитарий принимаются ценные бумаги, являющиеся объектом депозитарной деятельности в соответствии с п. 1.3 настоящих Условий.

6.1.2. Инициатором процедуры принятия на обслуживание выпуска ценных бумаг может быть:

1. Депонент;

2. Депозитарий;

3. Эмитент ценных бумаг (его уполномоченный представитель);

4. Реестродержатель;

5. Депозитарий-корреспондент, в котором Депозитарию открыт междепозитарный счет депо;

6.1.3. Принятие выпуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий осуществляется при выполнении соответствующих процедур:

- открытия Депозитарию счета номинального держателя в системе ведения реестра и/или междепозитарного счета депо в Депозитарии-корреспонденте (при приеме бездокументарного выпуска);

- заключения договора с Эмитентом (при приеме бездокументарных ценных бумаг);

-организации внутреннего хранилища или заключении договора с «внешнем хранилищем» (при приеме документарных ценных бумаг);

6.1.4. Основанием для приема на обслуживание в Депозитарий выпуска ценных бумаг может стать:

Для бездокументарных ценных бумаг:

- уведомления реестродержателя или отчета (выписки) Депозитария-корреспондента о зачислении ценных бумаг на счет номинального держателя Банка в реестре (междепозитарный счет – в другом Депозитарии), и

-Поручение Депонента на прием на хранение ценных бумаг.

Для документарных эмиссионных и неэмиссионных ценных бумаг:

- Поручение Депонента на прием на хранение документарных ценных бумаг;

- акт приема-передачи документарных ценных бумаг.

6.1.5. При принятии на обслуживание в Депозитарий выпуска эмиссионных ценных бумаг производится оформление анкеты выпуска ценных бумаг, которая хранится в картотеке выпусков ценных бумаг. Анкета выпуска ценных бумаг содержит сведения, достаточные для организации депозитарного учета ценных бумаг данного выпуска, в частности, код государственной регистрации выпуска, краткие сведения об эмитенте, краткие сведения о реестродержателе/уполномоченном Депозитарии по данному выпуску ценных бумаг. Датой принятия выпуска ценных бумаг на обслуживание является дата заполнения анкеты выпуска.

6.1.6. При принятии на обслуживание неэмиссионных ценных бумаг на каждую неэмиссионную ценную бумагу заполняется инвентарная карточка, содержащая все существенные параметры данной ценной бумаги в зависимости от ее вида и особенностей.

6.1.7. Анкеты выпуска ценных бумаг, инвентарные карточки и картотека выпусков ведутся и хранятся в электронном виде.

6.1.8. При приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вправе использовать сведения, содержащиеся в базах данных раскрытия информации об эмитентах и их выпусках ценных бумаг, ведущихся регулирующим органом или саморегулируемой организацией, предоставленные иными Депозитариями, международными клиринговыми организациями, международными или российскими информационными агентствами, а также финансовыми институтами,

6.1.9. Решение о приеме ценных бумаг на обслуживание принимает Депозитарий. Депозитарий вправе не принимать ценные бумаги на обслуживание в следующих случаях:

- выпуск ценных бумаг не прошел государственную регистрацию в соответствии с законодательством РФ;

- прием ценных бумаг на обслуживание запрещен нормативно-правовыми актами, условиями обращения выпуска ценных бумаг;

- срок обращения ценных бумаг истек или получено уведомление регистрирующего органа о приостановлении размещения выпуска ценных бумаг и операций с ними

- нет возможности определить подлинность и платежеспособность сертификатов ценных бумаг (для документарных ценных бумаг).

6.2.1. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг в Депозитарии производится в следующих случаях:

- погашение ценных бумаг выпуска (серии выпуска ценных бумаг, ценной бумаги);

- принятие регистрирующим органом решения о признании выпуска эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска;

- вступление в силу решения суда о недействительности выпуска эмиссионных ценных бумаг;

- ликвидация или реорганизация эмитента ценных бумаг;

- изменение условий обращения выпуска, делающее невозможным продолжение обслуживания ценных бумаг этого выпуска.

6.2.2. Выпуск ценных бумаг может быть снят с обслуживания в Депозитарии также в случае, если учет ценных бумаг данного выпуска не предполагается в будущем.

6.2.3. При снятии с обслуживания выпуска эмиссионных ценных бумаг в анкете соответствующего выпуска ценных бумаг проставляется дата снятия выпуска с обслуживания. Снятие выпуска ценных бумаг с обслуживания сопровождается проставлением соответствующей отметки в анкете выпуска и помещением анкеты в картотеку выпусков, снятых с обслуживания.

6.2.4. Неэмиссионная ценная бумага снимается с обслуживания в Депозитарии в случае ее погашения, при этом в ее инвентарной карточке проставляется дата снятия ценной бумаги с обслуживания.

6.2.5. Депозитарий не вправе прекратить обслуживание выпуска ценных бумаг по собственному решению в случае, если ценные бумаги данного выпуска учитываются на счете депо Депонента.

Раздел 7. сведения о тарифах и порядок оплаты услуг Депозитария

7.1.1. Депонент оплачивает услуги Депозитария в соответствии с «Тарифами оплаты услуг Депозитария , далее – Тарифы, являющимися Приложением 4 к настоящим Условиям.

7.1.2. Тарифы распространяются на услуги Депозитария, определенные разделом 5 настоящих Условий.

7.1.3. Тарифы не включают налог на добавленную стоимость (НДС), которая оплачивается Депонентом сверх стоимости услуг, рассчитываемой в соответствии с тарифами.

7.1.4. Депозитарий оставляет за собой право взимать дополнительное вознаграждение за дополнительные услуги, предоставляемые Депоненту, при условии заключения с Депонентом дополнительного соглашения к Депозитарному договору.

7.1.5. Депозитарий вправе в одностороннем порядке изменить Тарифы предварительно, в срок не позднее чем за 10 (десять) дней уведомив об этом Депонента. Уведомление осуществляется путем размещения на WEB-сайте Банка по адресу: «www.binbank.ru» в сети Internet. Датой уведомления считается дата размещения информации на WEB-сайте Банка. Депонент самостоятельно просматривает соответствующие сообщения на WEB-сайте Банка. Ответственность за получение упомянутой информации лежит на Депоненте.

7.2.1. Счета на оплату комиссии Депозитария выставляются Депонентам ежемесячно не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

7.2.2. В сумму счета включаются комиссия Депозитария за оплачиваемый месяц, а также суммы расходов, фактически понесенных Депозитарием при исполнении Поручений Депонентов и подлежащих возмещению.

В сумму счета также включается включают налог на добавленную стоимость (НДС), который оплачивается Депонентом сверх комиссии за услуги, рассчитываемой в соответствии с тарифами (включая суммы НДС, предъявленные Депозитарию сторонними организациями). Сумма и ставка НДС, предъявляемая Депозитарием Депоненту дополнительно к цене услуг, указывается в счетах и счетах-фактурах отдельно и включается в общую сумму счета (сумму к оплате) и в общую сумму счета-фактуры.

7.2.3. Счет предоставляется Депоненту или его уполномоченному представителю лично, направляется с использованием средств факсимильной связи, либо по каналам электронной почты, с последующим предоставлением оригинала Депоненту.

7.2.4. При подаче Депонентом заявления на закрытие счета депо, Депозитарий вправе досрочно выставить Депоненту счет за услуги, оказанные в данном месяце. Депонент обязан оплатить выставленный счет в течение 5 (пяти) банковских дней с даты выставления его Депозитарием.

7.2.5. В случае несогласия с положениями выставленного счета Депонент в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента выставления счета направляет в адрес Депозитария мотивированный протокол разногласий. При согласии с доводами Депонента Депозитарий направляет в его адрес новый счет, в противном случае разногласия между Сторонами решаются в порядке, установленном действующим законодательством.

7.2.6. В случае необходимости произведения Депозитарием для выполнения распоряжения Депонента единовременных расходов, превышающих (в пересчете по текущему курсу доллара США, установленному Центральным Банком России на дату подачи такого распоряжения) 100 (Сто) долларов США (с учётом НДС), Депозитарий вправе потребовать от Депонента прямой оплаты издержек по данной операции или предоплаты указанной суммы.

7.3.1. Оплата счета производится Депонентом в течение 5 (Пяти) банковских дней с даты его получения. Датой получения счета считается дата его вручения Депоненту (уполномоченному представителю Депонента) под роспись, либо дата его направления Депоненту с использованием средств факсимильной связи, по каналам электронной почты, фиксирующими время отправления.

7.3.2. Счета выставляются и оплачиваются в рублях Российской Федерации.

Денежные средства в оплату счетов, выставленных Депозитарием, могут поступать в наличной и безналичной форме в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

Денежные средства в безналичной форме перечисляются Депонентами на корреспондентский счет Банка согласно платежным реквизитам, указанным в счетах, выставляемых Депозитарием. Оплата счета наличными денежными средствами может быть произведена Депонентом через кассу любого отделение Банка, осуществляющее расчетно-кассовое обслуживание. Прием наличных денежных средств производится в соответствии с текущим режимом работы кассы и внутренними нормативными документами Банка.

7.3.3. В случае если счет оплачен не полностью, Депозитарий принимает исполнение части обязательства Депонента, оформляет частичную оплату счета на сумму фактически поступивших денежных средств и информирует Депонента о факте частичной оплаты и сумме непогашенной задолженности Депонента перед Депозитарием.

В случае, если по счету Депонентом были перечислены излишние денежные средства (произведена переплата либо повторная оплата), Депозитарий принимает исполнение обязательства Депонента на сумму выставленного счета и осуществляет возврат переплаты по реквизитам Депонента. В случае наличия у Депонента задолженности по оплате счетов переплаченная сумма может быть принята к зачету по письменной просьбе Депонента.

7.3.4. При осуществлении операций с ценными бумагами в рамках договора на брокерское обслуживание оплата за депозитарное обслуживание взимается путем безакцептного списания с лицевого счета Депонента, открываемого по б/с 30601 «Средства клиентов по брокерским операциям с ценными бумагами и другими финансовыми активами» с последующим предоставлением счетов и счетов-фактур.

7.4.1. В случае наличия задолженности по оплате комиссии за депозитарные услуги более 1 (одного) месяца, Депозитарий вправе не принимать распоряжения Депонента, а также приостановить все операции по счетам депо Депонента до момента погашения задолженности по выставленным счетам и исполнения всех обязательств со стороны Депонента.

7.4.2. В случае наличия задолженности по оплате комиссии за депозитарные услуги более 2 (двух) месяцев, Депозитарий имеет право удовлетворить свои требования по оплате счета за счет дивидендов, процентов и иных доходов по ценным бумагам, причитающихся Депоненту и зачисленных на корреспондентский счет Депозитария как номинального держателя в соответствии с Депозитарным договором.

7.4.3. В случае наличия задолженности по оплате комиссии за депозитарные услуги более 2 (двух) месяцев и при отсутствии поступлений в виде процентов, дивидендов и иных доходов по ценным бумагам в адрес Депонента, Депозитарий имеет право на безакцептное списание суммы задолженности с расчетных, текущих и иных денежных счетов Депонента, открытых в (включая филиалы и отделения).

Раздел 8. Прекращение депозитарной деятельности

Прекращение депозитарной деятельности и урегулирование взаимоотношений с Депонентами, держателями реестров владельцев ценных бумаг в которых Банку открыты счета номинального держателя и другими Депозитариями, с которыми у Банка установлены междепозитарные отношения, осуществляется в порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации и иными нормативными правовыми актами, регулирующими отношения на рынке ценных бумаг.

[1] Форма «Распоряжения на отражение движения ценных бумаг по депо-счетам» из «Регламента проведения дилинговых операций», размещенном в базе LN «Локальные нормативные документы Банка» в разделе «Сопровождение продуктового ряда Банка/Бизнес процессы комиссионного бизнеса/Брокерское обслуживание»

[2] «Регламент проведения дилинговых операций» размещен в базе LN «Локальные нормативные документы Банка» в разделе «Сопровождение продуктового ряда Банка/Бизнес процессы комиссионного бизнеса/Брокерское обслуживание»

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4