У Т В Е Р Ж Д А Ю: Президент
______________()
« » 2008 г.
УСЛОВИЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Открытого Акционерного Общества «БИНБАНК»
(Клиентский Регламент депозитария)
Москва 2008 г.
Оглавление
Раздел 1. Общие положения......................................................................................................................................... 3
1.1. Информация о Депозитарии....................................................................................................................... 3
1.2. Условия осуществления депозитарной деятельности......................................................................... 3
1.3. Объекты депозитарной деятельности...................................................................................................... 4
1.4. Депоненты и их уполномоченные представители............................................................................... 4
1.5. Права, обязанности и ответственность Депозитария.......................................................................... 5
1.6. Обеспечение конфиденциальности информации.................................................................................. 5
1.7. Способы учета ценных бумаг.................................................................................................................... 5
1.8. Организация системы внутреннего контроля........................................................................................ 5
Раздел 2. Услуги Депозитария.................................................................................................................................... 6
2.1. Депозитарные услуги................................................................................................................................... 6
2.2. Сопутствующие услуги................................................................................................................................ 7
Раздел 3. Порядок взаимодействия с Депонентами и третьими лицами и документы, его определяющие................................................................................................................................................. 8
3.1. Договорная база............................................................................................................................................. 8
3.2. Междепозитарные отношения................................................................................................................... 9
3.3. Взаимодействие Депозитария с держателями реестров владельцев именных ценных бумаг. 9
Раздел 4. ОБЩИЙ ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ....................................................
4.1. Основания для спроведения депозитарных операций........................................................................ 9
4.2. Порядок исполнения Поручения............................................................................................................. 10
4.3. Порядок и сроки предоставления Депонентам отчетов и выписок............................................... 12
4.4. Отмена Поручений по счету депо.......................................................................................................... 13
Раздел 5. операции, выполняемые Депозитарием................................................................................ 13
5.1. Операции, выполняемые Депозитарием............................................................................................... 13
5.2. Открытие счета депо.................................................................................................................................. 13
5.3. Закрытие счета депо................................................................................................................................... 15
5.4. Открытие/закрытие раздела счета депо............................................................................................... 15
5.5. Изменение анкетных данных................................................................................................................... 16
5.6. Назначение/прекращение полномочий Оператора счета (раздела счета) депо...................... 17
5.7. Назначение/прекращение полномочий Попечителя счета депо................................................... 17
5.8. Прием ценных бумаг на хранение и (или) учет.................................................................................. 18
5.9. Снятие ценных бумаг с хранения и (или) учета................................................................................. 20
5.10. Перевод ценных бумаг............................................................................................................................... 21
5.11. Перемещение ценных бумаг..................................................................................................................... 21
5.12. Блокирование/разблокировка ценных бумаг...................................................................................... 22
5.13. Регистрация/прекращение обременения ценных бумаг залогом................................................... 23
5.14. Операции, связанные с корпоративными действиями эмитентов.................................................. 24
5.15. Объединение дополнительных выпусков ценных бумаг................................................................. 26
5.16. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг 27
5.17. Оказание услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам.......................................................................................................................................................... 27
5.18. Выверка счетов. Исправление ошибочных операций...................................................................... 30
Раздел 6. ПРАВИЛА ПРИЕМА НА ОБСЛУЖИВАНИЕ И ПРЕКРАЩЕНИЯ ОБСЛУЖИВАНИЯ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ В Депозитарии................................................................................................................................. 30
6.1. Прием на обслуживание выпуска ценных бумаг.............................................................................. 30
6.2. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг...................................................................... 32
Раздел 7. сведения о тарифах и порядок оплаты услуг Депозитария................................ 32
7.1. Сведения о тарифах Депозитария.......................................................................................................... 32
7.2. Порядок выставления счетов................................................................................................................... 32
7.3. Порядок оплаты........................................................................................................................................... 33
7.4. Штрафные санкции..................................................................................................................................... 34
Раздел 8. Прекращение депозитарной деятельности........................................................................ 34
Раздел 1. Общие положения
1.1.1. Депозитарная деятельность осуществляется отдельным структурным подразделением Открытого Акционерного Общества «БИНБАНК», именуемым в дальнейшем «Депозитарий», для которого указанная деятельность является исключительным видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
1.1.2. Депозитарий действует на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, выданной Федеральной комиссией по финансовым рынкам от 01.01.01 года № 000.
1.1.3. Депозитарий предоставляет клиентам (далее – «Депонентам») услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги путем открытия и ведения счетов депо Депонента, осуществления операций по этому счету, а также оказания услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам, включая право на участие в управлении акционерными обществами, на получение дивидендов, доходов и иных платежей по ценным бумагам.
1.1.4. (далее Банк) совмещает депозитарную деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: брокерской, дилерской и деятельностью по управлению ценными бумагами, о чем уведомляет своих Депонентов путем включения данного пункта в Условия.
1.2.1. Настоящие «Условия осуществления депозитарной деятельности Открытого Акционерного Общества «БИНБАНК», включающие приложения, (далее – «Условия») устанавливают порядок осуществления депозитарной деятельности , и являются документом, определяющим основные принципы взаимодействия Депозитария и Депонентов по оказанию услуг, предусмотренных п.1.1.3. настоящих Условий.
1.2.2. Настоящие Условия разработаны в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, Федеральным законом от 01.01.2001 г. «О рынке ценных бумаг», «Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации», утвержденным Постановлением ФКЦБ РФ от 01.01.01 г. № 36, с «Правилами ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации» № 44, утвержденных приказом Банка России от 25.07.96 N 02-259, с учетом всех последующих изменений и дополнений, принятых к вышеуказанным нормативным правовым актам, а также Стандартами депозитарной деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.
1.2.3. Настоящие Условия, являются неотъемлемой частью Депозитарного договора, заключенного между Депозитарием и Депонентом.
1.2.4. Условия, а также все последующие изменения и (или) дополнения к ним, утверждаются Президентом Банка и подлежат согласованию с ФСФР России.
1.2.5. Условия носят открытый характер и предоставляются по запросам любых заинтересованных лиц.
1.2.6. Настоящие Условия содержат:
- перечень операций, выполняемых Депозитарием;
- порядок действий Депонентов и персонала Депозитария при выполнении этих операций;
- определение основания для проведения операций;
- образцы документов, которые должны заполнять Депоненты Депозитария;
- образцы документов, которые Депоненты получают по итогам проведенных операций;
- сроки выполнения депозитарных операций;
- тарифы на услуги Депозитария;
- процедуру приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием;
- порядок и сроки предоставления Депонентам отчетов и выписок по счетам депо;
1.2.7. Обо всех изменениях и (или) дополнениях настоящих Условий Банк уведомляет Депонентов не позднее чем за десять дней до момента введения их в действие путем размещения новой редакции Условий на WEB-сайте Банка по адресу: «www.binbank.ru» в сети Internet. Датой уведомления считается дата размещения информации на WEB-сайте Банка. Депонент самостоятельно просматривает соответствующие сообщения на WEB-сайте Банка.
1.2.9.В том случае, если изменения в Условия обусловлены внесением Федеральной службой по финансовым рынкам, Центральным банком Российской Федерации, Министерством финансов Российской Федерации, другими исполнительными и законодательными органами Российской Федерации изменений в нормативные правовые акты, регламентирующие порядок депозитарной деятельности и (или) обращения ценных бумаг, то такие изменения начинают действовать с момента вступления в силу соответствующих нормативных правовых актов, за исключением случаев, когда в нормативном акте, вызвавшем необходимость внесения изменений, не установлен иной срок. Не позднее семи рабочих дней после внесения соответствующих изменений в Условия они предоставляются на согласование в ФСФР.
1.2.9.Все термины и определения, используемые в настоящих Условиях и не определенные в них прямо, должны пониматься в соответствии с Гражданским Кодексом Российской Федерации, Федеральным законом от 01.01.2001 г. «О рынке ценных бумаг», «Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации», утвержденным Постановлением ФКЦБ РФ от 01.01.01 г. № 36, иными нормативными правовыми актами, регулирующими депозитарную деятельность.
1.3.1. Объектом депозитарной деятельности являются:
- ценные бумаги, выпущенные резидентами Российской Федерации, зарегистрированные в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации и имеющие государственный регистрационный номер;
- ценные бумаги, выпущенные нерезидентами в соответствии с законодательством государства, в юрисдикции которого они находятся, если это не противоречит требованиям действующего законодательства Российской Федерации;
- эмиссионные ценные бумаги любых форм выпуска: бездокументарные, документарные с обязательным централизованным хранением, документарные без обязательного централизованного хранения;
- неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленной законодательством формы и порядка.
1.3.2. Неэмиссионные ценные бумаги, фиксация прав на которые осуществляется путем проставления специальной записи на самой ценной бумаге, к числу которых относятся векселя без бланкового индоссамента, объектом депозитарной деятельности не являются и к учету на счетах депо не принимаются.
1.4.1. Депонентами Депозитария могут являться:
- юридические или физические лица, которым ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве,
- другие Депозитарии, в том числе выступающие в качестве номинального держателя ценных бумаг своих клиентов.
- залогодержатели ценных бумаг, доверительные управляющие ценными бумагами, а также Эмитенты.
1.4.2. Депонент может назначить уполномоченного представителя на выполнение определенных действий по его счету депо путем выдачи ему соответствующей доверенности. Оформление доверенности Депонентом-физическим лицом происходит в присутствии уполномоченного сотрудника Депозитария либо такая доверенность заверяется нотариально.
1.4.3. Депозитарий не должен информировать Депонента об окончании срока предоставленных им Доверенностей. Предоставление Поручений, подписанных лицами, срок полномочий которых истек, является основанием к отказу в приеме таких Поручений к исполнению.
Права, обязанности и ответственность Депозитария определяется в Депозитарном договоре, заключаемом с Депонентом.
1.6.1. Депозитарий обеспечивает конфиденциальность информации о счетах депо Депонентов Депозитария, включая информацию о производимых операциях по счетам и иные сведения о Депонентах и Клиентах, ставшие известными Депозитарию в связи с осуществлением депозитарной деятельности. Указанная информация является конфиденциальной.
1.6.2. Конфиденциальная информация может быть предоставлена только самим Депонентам, или их уполномоченным представителям, а также лицензирующим и контролирующим органам при проведении проверок деятельности Депозитария. Иным государственным органам и их должностным лицам такие сведения могут быть предоставлены исключительно в случаях и в порядке, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
1.6.3. В случае разглашения Депозитарием конфиденциальной информации Депонент, права которого нарушены, вправе потребовать от Депозитария возмещения причиненных ему убытков.
1.7.1. Учет ценных бумаг в Депозитарии может производиться следующими способами:
- открытый способ учета;
- закрытый способ учета;
- маркированный способ учета;
1.7.2. При открытом способе учета прав на ценные бумаги Депонент может давать Поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо, без указания индивидуальных признаков (таких, как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов. Открытым способом учитываются все бездокументарные и документарные эмиссионные ценные бумаги за исключением ценных бумаг, находящихся на хранении в Хранилище Депозитария.
1.7.3. При закрытом способе учета прав на ценные бумаги Депозитарий обязуется принимать и исполнять Поручения Депонента в отношении конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом. Закрытым способом учитываются все неэмиссионные ценные бумаги и документарные эмиссионные ценные бумаги, находящиеся на хранении в Хранилище Депозитария.
1.7.4. При маркированном способе учета прав на ценные бумаги Депонент, отдавая поручение, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями хранения (учета) конкретных групп ценных бумаг, и (или) удостоверяющих их сертификатов.
1.7.5. Депозитарий вправе самостоятельно определять применяемые им способы учета ценных бумаг, если только использование конкретного способа не является обязательным условием организации учета выпуска ценных бумаг, обслуживаемого Депозитарием.
1.8.1. Депозитарий постоянно осуществляет контроль за соответствием своей деятельности требованиям, предъявляемым лицензирующими органами к депозитарной деятельности.
1.8.2. Внутренний контроль осуществляется в целях обеспечения:
- защиты прав и законных интересов Депонентов;
- соблюдения Депозитарием при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг требований действующего законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Российской Федерации, требований и стандартов саморегулируемых организаций (СРО), членом которых является Депозитарий;
- соответствия документации Депозитария, правил и процедур его деятельности требованиям действующих нормативных и правовых актов Российской Федерации;
- соблюдения сотрудниками Депозитария правил осуществления депозитарных операций, требований, предъявляемых к операционным процедурам;
- надежности выполнения операций, осуществляемых Депозитарием в рамках исполнения своих функций, обеспечения надлежащего хранения информации и материалов депозитарного учета;
- минимизации (предотвращения) рисков, возникающих при осуществлении депозитарной деятельности.
1.8.3. Процедуры осуществления внутреннего контроля включают:
- идентификацию и оценку рисков деятельности Депозитария, принятие необходимых мер по минимизации рисков, возникающих при осуществлении депозитарной деятельности, и контроль за их выполнением;
- контроль выполнения Депозитарием требований действующих нормативно-правовых актов Российской Федерации, а также условий договоров и соглашений, заключенных с Депонентами;
- определение во внутренних документах порядка контроля за соблюдением процедур и установленных полномочий при исполнении операционных процедур и должностных обязанностей сотрудников Депозитария;
- разрешение конфликтов интересов, возникающих в процессе исполнения Депозитарием своих функций;
- осуществление контроля за надлежащим отражением депозитарных операций в учетной системе Депозитария;
- осуществление контроля за сохранностью активов, переданных Депонентами на хранение в Депозитарий, и материалов депозитарного учета и надежностью системы защиты учетных данных от несанкционированного доступа.
- осуществление контроля за правильностью и своевременностью ведения/составления внутренней отчетности и отчетности, требуемой регулирующими органами;
- разработку мер, препятствующих несанкционированному доступу к служебной информации.
1.8.4. С целью реализации задач внутреннего контроля проводятся следующие мероприятия:
- сбор и анализ информации, организация и проведение проверок соответствия деятельности сотрудников Депозитария в ходе исполнения своих должностных обязанностей требованиям утвержденных в Банке операционных процедур;
- прием жалоб и запросов Депонентов, контроль за их рассмотрением и принятыми мерами;
- анализ причин выявленных расхождений и нарушений;
- принятие своевременных и эффективных мер, направленных на устранение выявленных недостатков и нарушений в деятельности Депозитария;
- информирование руководства Банка о возможности возникновения ошибок, обнаруженных в процессе проверки.
Раздел 2. Услуги Депозитария
2.2.1. В целях надлежащего осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам Депозитарий в порядке, предусмотренном депозитарным договором с Депонентом, оказывает следующие депозитарные услуги:
- обеспечивает учет и удостоверение прав на ценные бумаги, а также учет и удостоверение перехода прав на ценные бумаги;
- обеспечивает по поручению Депонента перевод ценных бумаг на указанные Депонентом счета депо как внутри Депозитария, так и в любой другой Депозитарий;
- обеспечивает по поручению Депонента перевод именных ценных бумаг на его лицевой счет в реестре владельцев именных ценных бумаг;
- обеспечивает прием ценных бумаг, зачисляемых на счета Банка, как номинального держателя в регистраторах и междепозитарные счета в Депозитариях-корреспондентах;
- обеспечивает прием на хранение и выдачу сертификатов ценных бумаг, принятых на депозитарное обслуживание;
- осуществляет контроль подлинности сертификатов, принимаемых на хранение, а также контроль за тем, чтобы депонируемые сертификаты не были объявлены недействительными и (или) похищенными, не находились в розыске, или не были включены в стоп-листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;
- обеспечивает условия для сохранности принятых на хранение в хранилище банка сертификатов ценных бумаг ;
- регистрирует факты обременения ценных бумаг Депонентов залогом, а также иными правами третьих лиц;
- предоставляет Депоненту отчеты о проведенных операциях с ценными бумагами Депонента, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии;
- предпринимает действия, содействующие владельцам ценных бумаг в реализации их прав по ценным бумагам, включая право на участие в управлении акционерным обществом, на получение дивидендов и иных платежей по ценным бумагам;
- получает и передает Депонентам предоставленные эмитентом, держателем реестра владельцев именных ценных бумаг (далее – реестродержатель), или другим Депозитарием, с которым у Банка установлены междепозитарные отношения (далее – другой Депозитарий) информацию и документы, касающиеся ценных бумаг Депонентов;
- получает и передает эмитенту, реестродержателю, или другому Депозитарию информацию и документы, полученные от Депонентов;
- принимает все меры, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, по защите прав добросовестного приобретателя на принадлежащие ему ценные бумаги и недопущению изъятия ценных бумаг у добросовестного приобретателя;
- предпринимает все предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации меры по защите интересов Депонентов при осуществлении эмитентом корпоративных действий.
- обеспечивать владельцам реализацию права голоса на общих собраниях акционеров;
- иные услуги, не противоречащие действующему законодательству РФ.
2.2.1. Депозитарий вправе в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами оказывать сопутствующие услуги, связанные с депозитарной деятельностью, включая:
- ведение в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами денежных счетов Депонентов, связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам;
- проверку сертификатов ценных бумаг на подлинность и платежность;
- инкассацию и перевозку сертификатов ценных бумаг;
- в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами изъятие из обращения, погашение и уничтожение сертификатов ценных бумаг, отделение и погашение купонов;
- по поручению владельца ценных бумаг представление его интересов на общих собраниях акционеров;
- предоставление Депонентам сведений о ценных бумагах, объявленных недействительными и (или) похищенными, находящимися в розыске или по иным причинам включенных в стоп-листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;
- отслеживание корпоративных действий эмитента, информирование Депонента об этих действиях и возможных для него негативных последствиях;
- выполнение действий, позволяющих минимизировать возможный ущерб Депоненту в связи с выполнением эмитентом корпоративных действий;
- предоставление Депонентам сведений об эмитентах, в том числе о их финансовом состоянии;
- предоставление Депонентам сведений о ценных бумагах и о состоянии рынка ценных бумаг;
- содействие в оптимизации налогообложения доходов по ценным бумагам;
- организация инвестиционного и налогового консультирования;
- оценка стоимости ценных бумаг Депонента, находящихся на хранении в Депозитарии;
- предоставление Депонентам сведений о российской и международной системах регистрации прав собственности на ценные бумаги и консультации по правилам работы этих систем;
- организация обмена электронными документами при информационном взаимодействии Депозитария с Депонентами, эмитентами, реестродержателями, иными лицами;
- оказание иных, не запрещенных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами услуг, связанных с ведением счетов депо Депонентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам.
Депозитарий оказывает сопутствующие услуги на основании дополнительных соглашений и письменных запросов Депонентов.
Раздел 3. Порядок взаимодействия с Депонентами и третьими лицами и документы, его определяющие
3.1.1. Основанием для возникновения прав и обязанностей Депонента и Депозитария при оказании Депозитарием Депоненту услуг по хранению ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги, является Депозитарный договор.
3.1.2. Депозитарием используются следующие типы депозитарных договоров:
Депозитарный договор владельца – договор о предоставлении депозитарных услуг по ценным бумагам, принадлежащим Депоненту на праве собственности и ином вещном праве, а также праве залога.
Договор о междепозитарных отношениях – договор о предоставлении депозитарных услуг по ценным бумагам, принадлежащим клиентам Депонента, который регламентирует порядок обслуживания корреспондентского счета депо ЛОРО. Договор заключается с юридическим лицом, имеющим лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности;
Депозитарный договор Доверительного Управляющего – договор о предоставлении депозитарных услуг по ценным бумагам, переданным Депоненту в доверительное управление. Договор заключается с лицом, имеющим лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами;
Депозитарный договор Залогодержателя – договор о предоставлении депозитарных услуг Депоненту-Залогодержателю в соответствии с условиями договора залога (заклада) в отношении ценных бумаг, переданных ему в заклад;
Депозитарный договор Эмитента – договор о предоставлении депозитарных услуг Эмитенту в отношении ценных бумаг, выкупленных им с целью дальнейшей перепродажи.
3.1.3. Депозитарный договор заключается в простой письменной форме. Допускается одновременное заключение разных видов депозитарных договоров.
3.2.1. В случае необходимости открытия счетов депо в других Депозитариях, осуществляющих депозитарную деятельность, как исключительную, так и являющимися структурными подразделениями других кредитных или инвестиционных институтов, Депозитарий заключает договор о междепозитарных отношениях с соответствующим Депозитарием, то есть становится Депонентом другого Депозитария.
3.2.2. Депозитарий может заключить Депозитарный договор (договор о междепозитарных отношениях) с другим Депозитарием в отношении ценных бумаг Депонента по инициативе самого Депозитария в случае, если Депозитарный договор с Депонентом не содержит запрета на заключение такого договора, либо по инициативе Депонента, когда имеется прямое письменное указание Депонента.
3.2.3. Депозитарий, становясь Депонентом другого Депозитария, выполняет функции номинального держателя ценных бумаг своих Депонентов. При этом его отношения с Депонентами осуществляются согласно настоящих Условий.
3.3.1. Перевод ценных бумаг из системы ведения реестра в Депозитарий, выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг, влечет за собой изменение способа удостоверения прав на ценные бумаги: удостоверение с помощью записи на лицевом счете в системе ведения реестра заменяется на удостоверение прав с помощью записи на счете депо, открытом в Депозитарии.
3.3.2. При взаимодействии с реестродержателем Депозитарий производит зачисление ценных бумаг на счета депо Депонента только после получения от реестродержателя уведомления, подтверждающего перевод ценных бумаг в номинальное держание Депозитарию.
3.3.3. С момента регистрации в качестве номинального держателя Депозитарий обязан передавать Депоненту информацию о ценных бумагах, полученную от эмитента или реестродержателя, совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение получения Депонентом всех выплат по ценным бумагам, номинальным держателем которых является Депозитарий, а также по требования Депонента обеспечить внесение в систему ведения реестра записи о передаче ценных бумаг на имя Депонента.
3.3.4. Для осуществления прав владельцами ценных бумаг, закрепленными этими бумагами реестродержатель имеет право на основании запроса требовать от Депозитария –номинального держателя предоставления Списка владельцев ценных бумаг, номинальным держателем которых является Депозитарий.
3.3.5. Депозитарий обязан составить требуемый список и направить его реестродержателю в течение 7 (семи) дней после получения запроса держателя реестра.
Раздел 4. ОБЩИЙ ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ
Депозитарная операция начинается с предоставления в Депозитарий основания для ее совершения и заканчивается передачей отчета об ее исполнении Инициатору операции.
4.1.1. Депозитарная операция - совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в Депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета.
4.1.2. Основанием для проведения депозитарной операции могут быть:
- Поручение (заявление, распоряжение), подписанное Инициатором операции (далее - Поручение);
- в случае перехода прав на ценные бумаги не в результате гражданско-правовых сделок - документы, подтверждающие переход прав на ценные бумаги в соответствии с действующим законодательством и иными нормативно-правовыми актами;
4.1.3. Поручение на исполнение операции должно быть составлено в бумажной форме по установленному образцу. Типовые формы Поручений депо приведены в Приложении 2 к настоящим Условиям. Иная форма Поручения (в т. ч. электронная, с применением системы Интернет-банкинга) допускается в случае заключения Депозитарием и Депонентом дополнительного соглашения к Депозитарному договору.
4.1.4. В зависимости от Инициатора операции различаются следующие виды Поручений:
- клиентские – Инициатором является Депонент (его уполномоченный представитель);
- служебные – Инициатором являются должностные лица Депозитария и Банка;
- официальные – Инициатором являются уполномоченные государственные органы;
- глобальные – Инициатором, как правило, является Эмитент или Регистратор, по поручению Эмитента.
4.1.5. Клиентские Поручения должны быть:
- от юридических лиц: подписаны уполномоченными лицами Депонента, чьи подписи содержатся в карточке с образцами подписей и оттиском печати Депонента, либо в доверенности, и скреплены печатью;
- от физических лиц: подписаны Депонентом (его уполномоченным представителем) электронно-цифровой подписью, либо в присутствии уполномоченного сотрудника Банка, либо заверено нотариально.
Уполномоченный сотрудник Банка совершает удостоверительную надпись о действительности подписи Депонента.
В случае необходимости Депозитарий имеет право запросить, а Депонент обязан предоставить дополнительные документы для исполнения Поручения. Решение о необходимости предоставления тех или иных документов принимает Депозитарий.
4.1.6. Основанием для исполнения операций, связанных с брокерским обслуживанием Депонентов, является Распоряжение на отражение движения ценных бумаг по депо-счетам[1], поступившее в Депозитарий и подписанное уполномоченными сотрудниками Банка в соответствии с п. 5.6.8 настоящих Условий
4.1.7. В случаях, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, Депозитарий обязан исполнять, оформленные надлежащим образом, письменные распоряжения государственных органов:
- судов (арбитражных и общей юрисдикции);
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
