Положенняпро депозитарну діяльність депозитарної установи (стр. 12 )

на виконання облікової операції

(ОБРАТИ ПОТРІБНЕ)

	одержання прав на цінні папери
	поставку прав на цінні папери

Списання		З дотриманням принципу «поставка проти оплати»
Зарахування		Без дотримання принципу «поставка проти оплати»
Переказ

I. ВІДОМОСТІ ПРО ДЕПОНЕНТА ТА КОНТРАГЕНТА

	Контрагент	Депонент
Депозитарний код рахунку у цінних паперах
Найменування депозитарної установи
Депозитарний код рахунку депозитарної установи в Центральному депозитарії
Повне найменування/ повне найменування ПІФ та повне найменування КУА, яка його створила (якщо рахунок відкритий для обліку активів ПІФ)/ Прізвище, ім’я, по - батькові (за наявності)
Код за ЄДРПОУ/ код ПІФ за ЄДРІСІ та код за ЄДРПОУ КУА, яка його створила / номер реєстрації / Реєстраційний номер облікової картки платника податків
Назва, серія, номер, дата видачі документа, що посвідчує фізичну особу, та назва органу, що видав документ (для фізичних осіб)*
Реквізити свідоцтва про право на зайняття нотаріальною діяльністю (для контрагента – нотаріуса, на депозит якого внесено ЦП)*
Дані про кредитора, якому належать права на цінні папери, що підлягають одержанню/ поставці: повне найменування та код за ЄДРПОУ (для юридичної особи-резидента)/повне найменування та номер реєстрації юридичної особи в країні її місцезнаходження (для юридичної особи – нерезидента/ Прізвище, ім’я, по-батькові (за наявності) та реєстраційний номер облікової картки платника податків (для фізичної особи) (для контрагента – нотаріуса, на депозит якого внесено ЦП)*

II. ВІДОМОСТІ ПРО ЦІННІ ПАПЕРИ

Код цінних паперів (ISIN)
Найменування Емітента
Код за ЄДРПОУ Емітента
Номінальна вартість одного ЦП
Кількість цінних паперів (шт.) (цифрами та прописом)
Сукупна номінальна вартість (цифрами та прописом)

IIІ. ВІДОМОСТІ ПРО ТОРГОВЦЯ ЦІННИМИ ПАПЕРАМИ, ЗА УЧАСТЮ ЯКОГО УКЛАДЕНО ДОГОВІР (ЗАПОВНЮЄТЬСЯ У РАЗІ УКЛАДЕННЯ ДОГОВОРУ ЩОДО ЦІННИХ ПАПЕРІВ ЗА УЧАСТЮ ТОРГОВЦЯІ)*

Найменування торговця цінними паперами (повне та скорочене)
Код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами
Місцезнаходження торговця цінними паперами
Відомості про ліцензію торговця цінними паперами (серія, номер, строк дії ліцензії (у разі наявності))
Договір укладений за участю/посередництвом торговця цінними паперами, який діє в інтересах (обрати потрібне)		депонента
	контрагента
	торговець діє від свого імені та у власних інтересах

IV. НАЗВА, НОМЕР І ДАТА СКЛАДАННЯ ДОКУМЕНТА (-ІВ), ЯКИЙ (І) Є ПІДСТАВОЮ ДЛЯ СКЛАДАННЯ ТА ВИКОНАННЯ ЦЬОГО РОЗПОРЯДЖЕННЯ ТА ПІДТВЕРДЖУЮТЬ ПРАВОМІРНІСТЬ ЗДІЙСНЕННЯ ОПЕРАЦІЇ

1. 2.

Сума договору (цифрами та прописом) (для оплатних правочинів)*
Порядок розрахунків за договором (для оплатних правочинів) (обрати потрібне)*		у готівковій формі
	у безготівковій формі
	форма розрахунків за договором не визначена

V. ДОДАТКОВА ІНФОРМАЦІЯ (ЗАПОВНЮЄТЬСЯ ЗА НЕОБХІДНОСТІ) __________________________________________________

_________________________________________________________________________________________________________________

ДЕПОНЕНТ БЕРЕ НА СЕБЕ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЬ ЗА ДОСТОВІРНІСТЬ ІНФОРМАЦІЇ, ЩО МІСТИТЬСЯ В РОЗПОРЯДЖЕННІ, НА ПІДСТАВІ ЯКОГО ДЕПОЗИТАРНІЙ УСТАНОВІ ДОРУЧАЄТЬСЯ ПРОВЕДЕННЯ ДАНОЇ ДЕПОЗИТАРНОЇ ОПЕРАЦІЇ.

Підпис Розпорядника рахунку /__________________________/_________________________________

підпис, М. П. П. І.Б.

Додаток 27

Зберігач : ТОВ «ФК «Даліз-Фінанс», код ЄДРПОУ: Ліцензія НКЦПФР серія АГ № 000 від 13.р. Адреса:01004,м. Київ, вул. -В, к.501

ВІДМІТКИ ДЕПОЗИТАРНОЇ УСТАНОВИ № та дата реєстрації в журналі розпорядження №___________ від___________ № та дата в журналі операцій №______________від__________________ Відповідальна особа ______________________________________________

РОЗПОРЯДЖЕННЯ (НАКАЗ) № _________ від _________

на виконання облікової операції по рахунку у цінних паперах,

відкритого на ім’я держави

(ОБРАТИ ПОТРІБНЕ)

	одержання прав на цінні папери
	поставку прав на цінні папери

Списання		З дотриманням принципу «поставка проти оплати»
Зарахування		Без дотримання принципу «поставка проти оплати»
Переказ

I. ВІДОМОСТІ ПРО ДЕПОНЕНТА ТА КОНТРАГЕНТА

	Контрагент	Депонент
Депозитарний код рахунку у цінних паперах
Найменування депозитарної установи
Депозитарний код рахунку депозитарної установи в Центральному депозитарії
Повне найменування/ повне найменування ПІФ та повне найменування КУА, яка його створила (якщо рахунок відкритий для обліку активів ПІФ)/Прізвище, ім’я, по - батькові (за наявності)		Держава Україна (Керуючий рахунком, що ініціює депозитарну операцію : _______________________________________)
Код за ЄДРПОУ (якщо керуючий є юридичною особою)/ код ПІФ за ЄДРІСІ та код за ЄДРПОУ КУА, яка його створила /номер реєстрації / Реєстраційний номер облікової картки платника податків		(Керуючий рахунком, що ініціює депозитарну операцію : _______________________________________)
Назва, серія, номер, дата видачі документа, що посвідчує фізичну особу, та назва органу, що видав документ (для фізичних осіб)*
Реквізити свідоцтва про право на зайняття нотаріальною діяльністю (для контрагента – нотаріуса, на депозит якого внесено ЦП)*
Дані про кредитора, якому належать права на цінні папери, що підлягають одержанню/ поставці: повне найменування та код за ЄДРПОУ (для юридичної особи-резидента)/повне найменування та номер реєстрації юридичної особи в країні її місцезнаходження (для юридичної особи – нерезидента/ Прізвище, ім’я, по-батькові (за наявності) та реєстраційний номер облікової картки платника податків (для фізичної особи) (для контрагента – нотаріуса, на депозит якого внесено ЦП)*

II. ВІДОМОСТІ ПРО ЦІННІ ПАПЕРИ

Код цінних паперів (ISIN)
Найменування Емітента
Код за ЄДРПОУ Емітента
Номінальна вартість одного ЦП
Кількість цінних паперів (шт.) (цифрами та прописом)
Сукупна номінальна вартість (цифрами та прописом)

IIІ. ВІДОМОСТІ ПРО ТОРГОВЦЯ ЦІННИМИ ПАПЕРАМИ, ЗА УЧАСТЮ ЯКОГО УКЛАДЕНО ДОГОВІР (ЗАПОВНЮЄТЬСЯ У РАЗІ УКЛАДЕННЯ ДОГОВОРУ ЩОДО ЦІННИХ ПАПЕРІВ ЗА УЧАСТЮ ТОРГОВЦЯІ)*