Положенняпро депозитарну діяльність депозитарної установи (стр. 5 )

У разі подання емітенту реєстру власників іменних цінних паперів у формі паперового документа він засвідчується підписом особи, що відповідно до установчих документів депозитарної установи має право діяти від її імені без довіреності або уповноваженої особи депозитарної установи, якій депозитарною установою надані відповідні повноваження, та печаткою депозитарної установи. Усі аркуші реєстру власників іменних цінних паперів повинні бути пронумеровані та прошнуровані.

Передання реєстру власників іменних паперів складеного у формі електронного документу від Депозитарної установи до емітента здійснюється у порядку визначеному договором про надання реєстру власників іменних цінних паперів.

Депозитарна установа не має права вносити зміни до реєстру власників іменних цінних паперів та/або Переліку власників, складеного Центральним депозитарієм.

2.1. Депозитарна установа може відмовити емітенту у взятті до виконання розпорядження на складання реєстру власників іменних цінних паперів, якщо:

розпорядження не містить обов’язкових реквізитів, визначених законодавством;

розпоряджння не відповідає вимогам законодавства;

розпорядження підписане особою, строк повноважень якої закінчився;

розпорядження подане з порушенням строків, встановлених законодавством для його надання;

зазначена у розпорядженні підстава для складання реєстру власників іменних цінних паперів не передбачена законодавством;

не надане письмове повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства та їх порядок денний – у разі надходження розпорядження про забезпечення письмового повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерного товариства.

Глава 9 Проведення розрахунків у цінних паперах за правочинами щодо цінних паперів

1. Розрахунки за правочинами щодо цінних паперів, у частині проведення розрахунків у цінних паперах, здійснюються Депозитарною установою шляхом переказу/списання/зарахування прав на цінні папери Депозитарною установою на рахунки депонентів.

2. Для завершення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів укладеними на фондовій біржі та поза фондовою біржею з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати» Депозитарна установа здійснює операцію переказу/списання/зарахування прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах депонентів на підставі отриманих від Центрального депозитарію розпоряджень та/або повідомлень за результатами розрахунків за правочинами щодо цінних паперів. Після проведення операції переказу/списання/зарахування прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах Депозитарна установа повідомляє про це Центральний депозитарій у порядку визначеному Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію.

3. Депозитарна установа здійснює виконання депозитарних операцій для завершення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, у частині проведення розрахунків у цінних паперах, за правилами пункту 2 глави 3 розділу VІІ цього Положення.

Розділ VIII. Перелік та вартість послуг, що надаються депонетам та/або емітентам

Перелік послуг	Фізичні особи	Юридичні особи	Нотаріус	Територіальна громада	Держава
Адміністративні операції*
1	Відкриття рахунку в цінних паперах :	10 грн	50 грн	30 грн.	50 грн.	50 грн.
2	Зміна реквізитів по рахунку:	10 грн.	10 грн	10 грн.	10 грн.	10 грн.
3	Закриття рахунку у цінних паперах	Безкоштовно	Безкоштовно	Безкоштовно	Безкоштовно	Безкоштовно
Облікові операції
1	Поставка/ одержання прав на цінні папери (за операцію):	30 грн.	30 грн	30 грн.	30 грн.	30 грн.
2	Одержання прав на цінні папери з власного рахунку депонента у іншого Зберігача (за операцію)	25 грн.	25 грн	25 грн.	25 грн.	25 грн.
3	Поставка/одержання прав на цінні папери (за операцію) внаслідок операцій емітента (за операцію)	30 грн.	30 грн	30 грн.	30 грн.	30 грн.
4	Блокування/розблокування прав на цінні папери за розпорядженням (наказом) депонента	40 грн.	40 грн	40 грн.	40 грн.	40 грн.
	Інформаційні операції

1	Надання виписки з рахунку у ЦП власника: 1. після проведення операції 2. згідно з умовами договору 3.за запитом депонента 4. про рух цінних паперів по рахунку	Безкоштовно Безкоштовно 5 грн. 10 грн.	Безкоштовно Безкоштовно 5 грн 10 грн	Безкоштовно Безкоштовно 5 грн. 10 грн.	Безкоштовно Безкоштовно 5 грн. 10 грн.	Безкоштовно Безкоштовно 5 грн. 10 грн.
2	Надання інформаційної довідки	10 грн.	10 грн.	10 грн.	10 грн.	10 грн.
Зберігання цінних паперів
1	Обслуговування рахунку у цінних паперах (від номінальної вартості прав на цінні папери за місяць)**	0,002%,min 10 грн.	0,002%,min 10 грн.	0,002%,min 10 грн.	0,002%,min 10 грн.	0,002%,min 10 грн.
Розрахунково-клірингові операції
1	Проведення операцій за принципом «Поставка проти оплати» (за операцію)	100 грн.	100 грн	100 грн.	100 грн.	100 грн.
Інші послуги
1	Перерахування доходів за цінними паперами власнику (від нарахованої суми)	0,25%	0,35 %	0,4 %	0,4%	0,4%
2	Виготовлення документів на замовлення депонента**	30 грн.	30 грн.	30 грн.	30 грн.	30 грн.
3	Комплексне відкриття та обслуговування рахунків власників емітентом		За окремою угодою		-	--
4	Обслуговування рахунку в цінних паперах Депонента внаслідок продовження операційного дня Зберігача за запитом Депонента	на 30 хвилин – 150 грн. на 1-ну годину – 250 грн. на 2-і години – 400 грн. більше ніж на 2 години, але не пізніше 22:00 – 600 грн.

Примітки:

*Операції проводяться на умовах передоплати, якщо інше не передбачено умовами договору про відкриття рахунку у цінних паперах.

**Вартість послуг включається в щомісячний рахунок Зберігача, якщо інше не передбачено умовами договору про відкриття рахунку у цінних паперах.

***За умови проведення не менш як 20 облікових операцій за місяць.

Тарифи розраховані без урахування ПДВ. Наведені послуги не є об’єктом оподаткування ПДВ на підставі п. 3.2.1. ст.3 Закону України “Про податок на додану вартість” № 000/97-ВР від 03.04.1997

Додатки. Форми вхідних та вихідних документів

Додаток 01

Депозитарна установа : ТОВ «ФК «Даліз-Фінанс», код ЄДРПОУ: Ліцензія НКЦПФР серія АД № 000 від 13.09.2012р. Адреса:01004, м. Київ, вул. Басейна, 7-В, к.501 к.501

ВІДМІТКИ ДЕПОЗИТАРНОЇ УСТАНОВИ № рахунку у цінних паперах _________________________________________ Відповідальна особа ______________________________________________

Анкета рахунку у цінних паперах фізичної особи