Условия осуществления депозитарной деятельности (стр. 10 )

·  поручения на открытие счета (Приложение 3 к настоящим Условиям);

·  анкеты депонента (для физических лиц) (Приложение 5 к настоящим Условиям);

·  анкеты депонента (для юридических лиц) (Приложение 6 к настоящим Условиям);

·  заявления квалифицированного инвестора (заполняется, если Клиент признан квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 5 статьи 51.2 Федерального закона ) (Приложение 10 к настоящим Условиям);

·  письма, содержащего указание об использовании для открытия счета депо учредительных и регистрационных документов Депонента, ранее предоставленных им в Банк, с указанием наименования и/или реквизитов счета и/или договора и подразделения Банка, располагающего учредительными и регистрационными документами Депонента;

·  оригинала карточки с образцами подписей и оттиска печати Депонента или письма об использовании по счету депо карточки, ранее предоставленной Депонентом в Банк для открытия банковского счета или заключения договора, с указанием наименования и/или реквизитов счета и/или договора;

·  документа/копии документа (уведомление и/или выписка из реестра квалифицированных лиц), заверенного нотариально, либо лицом, признавшим Клиента квалифицированным инвестором (для квалифицированных инвесторов);

·  дополнительных сведений о Депоненте-юридическом лице, запрашиваемых Депозитарием в соответствии с Положением Банка России (Приложение 12 или 13 к настоящим Условиям);

·  сведений о предпринимаемых мерах по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем (для кредитных организаций) (Приложение 7 к настоящим Условиям);

·  документов, указанных в пунктах 6.1.1.5 или 6.1.1.6, или 6.1.1.7 настоящих Условий (в зависимости от статуса Депонента), которые не были ранее предоставлены Депонентом в Банк для открытия банковского счета или заключения договора;

·  иных документов (при необходимости).

6.1.1.9. Обособленные подразделения юридических лиц-резидентов дополнительно к документам, перечисленным в пункте 6.1.1.6 настоящих Условий, предоставляют нотариально заверенные копии следующих документов:

·  выписки из решения уполномоченного органа организации о создании обособленного подразделения;

·  доверенности на руководителя обособленного подразделения, выданной от имени руководителя организации, подтверждающей полномочия руководителя обособленного подразделения;

·  положения об обособленном подразделении;

·  свидетельства о постановке на учет юридического лица по месту нахождения обособленного подразделения;

·  копий страниц документа, удостоверяющего личность, содержащих фотографию, полные реквизиты документа и адрес места жительства руководителя обособленного подразделения.

6.1.1.10. При открытии счета депо номинального держателя дополнительно к документам, перечисленным в пункте 6.1.1.6 настоящих Условий, предоставляется копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, нотариально заверенная. Вместо депозитарного договора предоставляется договор о междепозитарных отношениях (заявление на депозитарное обслуживание, подписанное Депонентом).

6.1.1.11. При открытии счета депо доверительного управляющего дополнительно к документам, перечисленным в пункте 6.1.1.6 настоящих Условий, предоставляется копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, нотариально заверенная. Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае, если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам.

6.1.1.12. При открытии счета депо иностранного номинального держателя дополнительно к документам, перечисленным в пункте 6.1.1.7 настоящих Условий, предоставляется заявление, подписанное уполномоченным лицом такой организации, подтверждающее, что иностранная организация вправе в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги в интересах других лиц. Указанное заявление может быть составлено в виде отдельного документа или содержаться в другом документе, предоставляемом Депозитарию. В случае если такое заявление составлено полностью или в части на иностранном языке, к нему подшивается нотариально заверенный перевод на русский язык.

6.1.1.13. При открытии счета депо иностранного уполномоченного держателя к документам, перечисленным в пункте 6.1.1.7 настоящих Условий, предоставляется заявление, подписанное уполномоченным лицом такой организации, подтверждающее, что иностранная организация в соответствии с ее личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам. Указанное заявление может быть составлено в виде отдельного документа или содержаться в другом документе, предоставляемом Депозитарию. В случае если такое заявление составлено полностью или в части на иностранном языке, к нему подшивается нотариально заверенный перевод на русский язык.

6.1.1.14. Если Депонент на момент открытия счета депо номинального держателя или счета депо доверительного управляющего не имеет соответствующей лицензии в виде документа, Депонент предоставляет в Депозитарий письмо, подписанное руководителем и скрепленное печатью Депонента, содержащее уведомление о получении Депонентом лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, с приложением копии письма федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, подтверждающего выдачу Депоненту соответствующей лицензии. В дальнейшем Депонент предоставляет в Депозитарий нотариально заверенную копию лицензии в течение 30 (тридцати) календарных дней с даты получения лицензии.

6.1.1.15. Депозитарий имеет право запросить дополнительные документы, необходимые для принятия решения об открытии счета депо и заключения депозитарного договора.

6.1.1.16. Депонент, имеющий в Банке открытый счет депо, при открытии ему нового счета депо, документы, такие как: анкета депонента; копии учредительных документов с изменениями и дополнениями; копия свидетельства о государственной регистрации; документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности и иные документы, необходимые для открытия счета депо, не предоставляет.

6.1.1.17. Депонент вправе присоединиться к Условиям путем акцепта оферты, в этом случае договор счета депо считается заключенным с момента регистрации заявления на депозитарное обслуживание (Приложение 1 или 2 к настоящим Условиям), которое регистрируется Депозитарием после проведения Банком процедуры проверки документов Клиента.

Настоящие Условия не являются публичным договором в соответствии со статьей 426 Гражданского кодекса Российской Федерации. Банк вправе отказать заинтересованному лицу в заключении договора счета депо без объяснения причин.

6.1.1.18. Открытие счета депо не обязательно сопровождается немедленным зачислением на него ценных бумаг.

6.1.1.19. Документом, инициирующим открытие раздела счета депо, может быть:

·  договор между Депозитарием и Депонентом;

·  договор между Депонентом и третьим лицом;

·  договор между Депозитарием и попечителем счета;

·  иные договоры, предусмотренные действующим законодательством;

·  поручения инициатора операции.

Исходящие документы:

6.1.1.20. При открытии счета депо Депоненту представляется уведомление об открытии счета депо (Приложение 18 к настоящим Условиям) «, которое является одновременно сообщением о регистрации заявления на депозитарное обслуживание (Приложение 1 или 2 к настоящим Условиям) в случае присоединения Депонента к настоящим Условиям (акцепт оферты).

Срок исполнения:

6.1.1.21. Операция открытия счета депо осуществляется в течение 2 (двух) рабочих дней с момента подписания депозитарного договора и предоставлением Депонентом всех необходимых документов.

6.1.2. Требования к оформлению карточки с образцами подписей и оттиска печати Депонента-юридического лица

Предоставляемая Депонентом в Депозитарий к счету депо карточка с образцами подписей и оттиска печати Депонента должна быть оформлена с соблюдением требований Банка России. Подлинность собственноручных подписей лиц, обладающих правом подписи, должна быть удостоверена нотариально. В поле «Банк» карточки должно быть указано полное или сокращенное наименование Банка.

Не допускается прием от Депонентов копий карточек, в том числе нотариально удостоверенных, а также карточек, содержащих в поле «Банк» наименование организации, отличной от Банка, или карточек с незаполненным полем «Банк».

Использование для счета депо Депонента карточки, предоставленной Депонентом к иным счетам Депонента в Банк, возможно только на основании письменного поручения Депонента, адресованного в Депозитарий, подписанного руководителем или иным уполномоченным представителем организации-Депонента и заверенного печатью Депонента.

Действие карточки, предоставленной Депонентом при открытии первого счета(ов) депо, автоматически распространяется на все последующие счета депо Депонента, при отсутствии иных указаний с его стороны.

Замена карточки с образцами подписей и оттиска печати производится Депонентом путем предоставления в Депозитарий новой карточки с сопроводительным письмом, подписанным руководителем или иным уполномоченным представителем Депонента, с просьбой о приеме Депозитарием новой карточки к счету депо. Предоставление новой карточки должно сопровождаться одновременным представлением документов, подтверждающих полномочия указанных в карточке лиц, кроме случаев, когда указанные документы ранее предоставлялись в Депозитарий. В случае замены карточки, предоставленной Депонентом к другим счетам в Банке, действующей также в отношении счета депо, Депонент направляет в Депозитарий письмо, подписанное руководителем или иным уполномоченным представителем Депонента, с уведомлением о замене карточки и просьбой использовать по счету депо новую карточку. Обязанность проинформировать Депозитарий об изменениях в составе лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати, и представить в Депозитарий новую карточку лежит на Депоненте. В случае неуведомления или несвоевременного уведомления об указанных обстоятельствах со стороны Депонента, Депозитарий не несет ответственности за исполнение поручений, подписанных лицами, чьи подписи указаны в имеющейся у Депозитария карточке с образцами подписей и оттиска печати.