Условия осуществления депозитарной деятельности (стр. 1 )

(В редакции приказа ОАО «Россельхозбанк» -ОД)

ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО

«РОССИЙСКИЙ СЕЛЬСКОХОЗЯЙСТВЕННЫЙ БАНК»

()

УТВЕРЖДЕНЫ

решением Правления

(протокол )

Условия осуществления

депозитарной деятельности

Москва

Содержание

1. Термины и определения..................................................................................................................................................... 5

2. Общие положения................................................................................................................................................................ 8

3. Прием на обслуживание и прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг/иностранных финансовых инструментов Депозитарием.............................................................................................................................................. 11

3.1. Прием на обслуживание выпуска ценных бумаг/иностранных финансовых инструментов Депозитарием 11

3.2. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг/иностранных финансовых инструментов Депозитарием 14

4. Ведение счетов депо......................................................................................................................................................... 15

4.1. Типы счетов депо........................................................................................................................................................... 15

4.2. Структура счета депо................................................................................................................................................... 16

5. Общий порядок проведения депозитарных операций............................................................................................ 17

6. Порядок совершения депозитарных операций......................................................................................................... 20

6.1. Административные операции..................................................................................................................................... 20

6.1.1. Открытие счета депо................................................................................................................................................. 20

6.1.2. Требования к оформлению карточки с образцами подписей и оттиска печати Депонента-юридического лица......................................................................................................................................................................................... 28

6.1.3. Назначение попечителя счета............................................................................................................................... 28

6.1.4. Отмена полномочий попечителя счета............................................................................................................... 30

6.1.5. Назначение оператора счета (раздела счета).................................................................................................. 31

6.1.6. Отмена полномочий оператора счета (раздела счета).................................................................................. 32

6.1.7. Назначение распорядителя счета......................................................................................................................... 32

6.1.8. Отмена полномочий распорядителя счета......................................................................................................... 33

6.1.9. Внесение изменений в реквизиты анкетных данных Депонента, попечителя счета депо, оператора счета 33

6.1.10. Отмена поручений по счету депо....................................................................................................................... 34

6.1.11. Закрытие счета депо............................................................................................................................................... 35

6.2. Инвентарные операции................................................................................................................................................ 36

6.2.1. Прием ценных бумаг на хранение и учет........................................................................................................... 36

6.2.2. Снятие с хранения и учета ценных бумаг.......................................................................................................... 39

6.2.3. Перевод ценных бумаг............................................................................................................................................. 41

6.2.3.1. Внутридепозитарные переводы......................................................................................................................... 41

6.2.3.2. Междепозитарные переводы.............................................................................................................................. 43

6.2.4. Перемещение ценных бумаг................................................................................................................................... 44

6.2.5. Порядок обслуживания ценных бумаг, находящихся в расчетном депозитарии.................................... 45

6.2.6. Особенности проведения операций с неэмиссионными ценными бумагами (кроме инвестиционных паев) 46

6.2.6.1. Прием неэмиссионных ценных бумаг на депозитарный учет и хранение................................................ 46

6.2.6.2.  Снятие неэмиссионных ценных бумаг с хранения и учета.......................................................................... 47

6.2.7. Особенности проведения операций с инвестиционными паями.................................................................. 48

6.2.7.1. Обмен инвестиционных паев............................................................................................................................... 49

6.2.7.2. Погашение инвестиционных паев...................................................................................................................... 49

6.3. Комплексные операции................................................................................................................................................ 49

6.3.1. Блокирование ценных бумаг.................................................................................................................................. 49

6.3.1.1. Блокировка ценных бумаг по поручению Депонентов............................................................................... 50

6.3.1.2. Блокировка ценных бумаг для осуществления расчетов с ценными бумагами................................... 50

6.3.2. Депозитарный учет залоговых (закладных) операций................................................................................... 51

6.3.2.1. Общие положения................................................................................................................................................... 51

6.3.2.2. Регистрация залога ценных бумаг и блокирование ценных бумаг, передаваемых в залог.............. 52

6.3.2.3. Отмена регистрации залога и разблокирование ценных бумаг, ранее блокированных на счете депо при передаче в залог......................................................................................................................................................... 52

6.3.2.4. Внесение изменений в условия залога ценных бумаг.................................................................................. 53

6.3.2.5. Регистрация уступки прав по договору залога.............................................................................................. 53

6.3.2.6. Регистрация перехода права собственности на заложенные ценные бумаги к другому залогодателю 54

6.3.2.7. Регистрация последующего залога ценных бумаг....................................................................................... 55

6.3.2.8. Отмена регистрации последующего залога ценных бумаг........................................................................ 55

6.3.2.9. Порядок проведения операций при обращении взыскания на заложенные ценные бумаги............ 56

6.4. Глобальные операции.................................................................................................................................................. 58

6.4.1. Конвертация ценных бумаг.................................................................................................................................... 59

6.4.2. Погашение (аннулирование) ценных бумаг....................................................................................................... 60

6.4.3. Дробление или консолидация ценных бумаг.................................................................................................... 60

6.4.4. Начисление доходов ценными бумагами........................................................................................................... 61

6.4.5. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг..................................................... 61

6.4.6. Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг 62

6.4.7. Выкуп акций акционерным обществом по требованию акционеров.......................................................... 63

6.5. Информационные операции........................................................................................................................................ 65

6.5.1. Формирование выписки о состоянии счета депо.............................................................................................. 66

6.5.2. Формирование отчета/подтверждения о проведении операции по счету депо...................................... 66