Условия осуществления депозитарной деятельности (стр. 5 )

·  закрытие счета депо;

·  изменение анкетных данных Депонента;

·  назначение попечителя счета;

·  отмена попечителя счета;

·  назначение оператора счета (раздела счета);

·  отмена оператора счета (раздела счета);

·  назначение распорядителя счета;

·  отмена распорядителя счета;

·  отмена поручений по счету депо.

Исполнение информационных операций влечет за собой формирование отчетов и выписок о состоянии счета депо и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций. К информационным операциям относятся:

·  формирование выписки о состоянии счета депо;

·  формирование отчета об операциях по счету депо Депонента за определенный период;

·  формирование отчета о совершенных операциях по счету депо Депонента.

Исполнением комплексной операции является депозитарная операция, включающая в себя в качестве составляющих элементы операции различных типов - инвентарные, административные и информационные. К комплексным операциям относятся:

·  блокирование ценных бумаг;

·  снятие блокирования ценных бумаг;

·  обременение ценных бумаг обязательствами;

·  прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.

Исполнение глобальной операции влечет за собой изменение состояния всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. К глобальным операциям относятся:

·  конвертация ценных бумаг;

·  аннулирование (погашение) ценных бумаг;

·  дробление или консолидация ценных бумаг;

·  начисление доходов ценными бумагами.

3. Прием на обслуживание и прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг/иностранных финансовых инструментов Депозитарием

3.1. Прием на обслуживание выпуска ценных бумаг/иностранных финансовых инструментов Депозитарием

3.1.1. Объектом депозитарной деятельности могут являться эмиссионные ценные бумаги различных форм выпуска: бездокументарные, документарные с обязательным централизованным хранением, документарные без обязательного централизованного хранения. Объектами депозитарной деятельности могут являться также неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленных законодательством форм и порядка.

3.1.2. На обслуживание в Депозитарий принимаются:

·  выпуски ценных бумаг, эмитированные резидентами Российской Федерации в соответствии с действующим законодательством и имеющие государственный регистрационный номер;

·  выпуски ценных бумаги, эмитированные нерезидентами в соответствии с законодательством государства, под юрисдикцией которого они находятся, если это не противоречит требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации;

·  иностранные финансовые инструменты, которые, в соответствии с нормативно-правовыми документами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, не квалифицированы в качестве ценных бумаг, при условии их обособленного учета и осуществления с ними ограниченного перечня операций, установленного пунктом 3.1.10 настоящих Условий;

·  неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные резидентами Российской Федерации в соответствии с действующим законодательством.

3.1.3. Прием выпуска ценных бумаг в Депозитарий на обслуживание осуществляется при выполнении соответствующих процедур:

·  открытие Депозитарием следующих счетов: счета номинального держателя в системе ведения реестра и/или междепозитарного счета депо в другом Депозитарии (при приеме бездокументарного выпуска);

·  организация внутреннего хранилища или заключение договора с внешним хранилищем (при приеме документарного выпуска).

3.1.4. Инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг/иностранных финансовых инструментов могут выступать:

·  Депонент;

·  Депозитарий;

·  реестродержатель, ведущий реестр владельцев именных ценных бумаг данного эмитента;

·  сторонний депозитарий, с которым Депозитарий заключил договор о междепозитарных отношениях.

3.1.5. Прием на обслуживание выпуска ценных бумаг/иностранных финансовых инструментов по инициативе Депонента производится Депозитарием по получении от Депонента поручения на прием ценных бумаг на хранение и/или учет, заполненного по форме, приведенной в Приложении 42 или 47, или 51 к настоящим Условиям. В случае отсутствия корреспондентских отношений с другим депозитарием или реестродержателем, обслуживающим данный выпуск, прием на обслуживание выпуска ценных бумаг осуществляется на основании отдельного письма Депонента, составленного в произвольной форме. Такое поручение или письмо рассматривается Депозитарием как прямое письменное указание Депонента заключить договор с другим депозитарием. Поручение или письмо Депонента должно содержать информацию о ценных бумагах, достаточную для их однозначной идентификации.

3.1.6. Прием на обслуживание выпуска ценных бумаг по инициативе Депозитария производится по его решению о приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание и оформляется поручением на проведение глобальной операции.

3.1.7. Прием на обслуживание выпуска ценных бумаг по инициативе реестродержателя или депозитария-корреспондента производится Депозитарием на основании отчета или выписки по счету номинального держателя, или междепозитарному счету депо Депозитария, подтверждающих зачисление на счет Депозитария новых ценных бумаг по результатам проведенного эмитентом корпоративного действия.

3.1.8. При принятии на обслуживание в Депозитарии выпуска ценных бумаг, производится оформление анкеты выпуска ценных бумаг (далее – анкета выпуска), которая хранится в картотеке выпусков ценных бумаг. Анкета выпуска содержит сведения, достаточные для организации депозитарного учета ценных бумаг данного выпуска, в частности:

·  наименование ценной бумаги с указанием типа;

·  регистрационные данные выпуска: код государственной регистрации выпуска и/или код ISIN;

·  номинальную стоимость одной ценной бумаги и валюту номинала;

·  квалификацию в качестве ценной бумаги;

·  краткие сведения об эмитенте;

·  дату размещения и дату погашения выпуска ценных бумаг (при наличии);

·  сведения о выплате доходов по ценным бумагам;

·  иные сведения по усмотрению Депозитария.

Датой принятия выпуска ценных бумаг на обслуживание является дата заполнения анкеты выпуска. Анкета выпуска хранится Депозитарием в электронном виде.

3.1.9. При приеме на обслуживание иностранных финансовых инструментов, Депозитарий производит проверку соответствия условиям для квалификации их в качестве ценных бумаг в порядке, установленном в Положении о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг, утвержденном приказом ФСФР -105/пз-н (с учетом последующих изменений и дополнений), (далее – Положение о квалификации) и определяет:

·  наличие у иностранного инструмента кодов ISIN и CFI;

·  соответствие кода CFI требованиям Положения о квалификации.

При отсутствии у иностранного финансового инструмента кодов ISIN и/или CFI, а также при несоответствии кода CFI требованиям Положения о квалификации, Депозитарий определяет, что данный финансовый инструмент не квалифицирован в качестве ценной бумаги, о чем проставляется соответствующая отметка в анкете выпуска. При этом Депозитарий принимает на учет такие финансовые инструменты, с зачислением их на специальный раздел «Иностранные финансовые инструменты, не квалифицированные в качестве ценных бумаг в соответствии с приказом ФСФР», открываемый в рамках счета депо Депонента. Депозитарий не совершает с финансовыми инструментами, не квалифицированными в качестве ценных бумаг, никаких инвентарных операций, за исключением глобальных операций, а также за исключением снятия финансовых инструментов с учета в целях перевода на счета Клиентов и/или иных лиц, открытые в иностранных организациях, осуществляющих учет прав на такие финансовые инструменты.

Депозитарий информирует Депонента о наличии у него иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг, указания в выписке по счету депо таких финансовых инструментов, учитываемых обособленно в разделе «Иностранные финансовые инструменты, не квалифицированные в качестве ценных бумаг в соответствии с приказом ФСФР».

При получении информации о присвоении/наличии у иностранного финансового инструмента, ранее не квалифицированного в качестве ценной бумаги, кодов ISIN и/или CFI, и при условии соответствия последнего требованиям, установленным Положением о квалификации, Депозитарий квалифицирует данный финансовый инструмент в качестве ценной бумаги, одновременно снимая все ограничения по проведению с ней операций путем перевода ценных бумаг в основной раздел счета депо.

3.1.10. При приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вправе использовать сведения, содержащиеся в базах данных раскрытия информации об эмитентах и их выпусках ценных бумаг, ведущихся регулирующим органом или саморегулируемой организацией, предоставленные иными депозитариями, международными клиринговыми организациями, международными или российскими информационными агентствами, а также финансовыми институтами. Выбор того или иного источника(ов) осуществляется Депозитарием самостоятельно. При этом в приоритетном порядке используется информация (в том числе содержащаяся в базах данных), предоставляемая депозитариями и реестродержателем, ведущими учет ценных бумаг на лицевых счетах и счетах депо, открытых на имя Депозитария в этих организациях.

3.1.11. Депозитарий осуществляет прием ценных бумаг на обслуживание не позднее дня зачисления соответствующих ценных бумаг на счет депо Депонента.

3.1.12. По запросу Депонента Депозитарий предоставляет ему информацию о выпусках ценных бумаг, принятых на обслуживание в Депозитарий, в объеме, содержащемся в сформированных Депозитарием анкетах выпуска.

3.1.13. В случае расхождений данных о выпуске ценных бумаг, включенных Депозитарием в анкету выпуска на основании использованных им источников, с собственными учетными данными Депонента, последний вправе проинформировать об этом Депозитарий. В этом случае стороны принимают меры по выявлению причин и устранению возникших расхождений.