Условия осуществления депозитарной деятельности (стр. 16 )

6.2.3.2. Междепозитарные переводы

6.2.3.2.1. Операции по поставке/получению ценных бумаг с использованием междепозитарных (корреспондентских) счетов депо Банка в других депозитариях осуществляются на основании поручений Депонентов, в которых указываются счет контрагента в другом депозитарии и наименование депозитария, через который должны быть проведены расчеты. Поручения на совершение операции по поставке/получению ценных бумаг, учитываемых на междепозитарных (корреспондентских) счетах депо в других депозитариях, направляются в сторонние депозитарии Депозитарием.

В течение срока, осуществления операции перевода, при которой осуществляется перевод в месте хранения, пока не получен отчет из места хранения о переводе в рамках междепозитарного счета Депозитария, открытого в месте хранения, Депозитарий временно блокирует указанные в поручении ценные бумаги.

Основание для операции:

6.2.3.2.2. Для проведения операций поставки ценных бумаг против/без платежа Депоненту необходимо представить в Депозитарий поручения по форме Приложения 48 или 51 к настоящим Условиям.

Для проведения операций получения ценных бумаг против/без платежа Депоненту необходимо представить в Депозитарий поручения по форме Приложения 47 или 51 к настоящим Условиям.

Операции по счету депо Депонента проводятся Депозитарием на основании подтверждения стороннего депозитария о проведенной операции.

При получении от депозитария-корреспондента сообщения о расхождениях в поручениях контрагентов или о непоступлении встречного поручения от контрагента по сделке, Депозитарий незамедлительно информирует об этом Депонента.

6.2.3.2.3. Депозитарий отказывает в проведении операции перевода ценных бумаг в случаях, указанных в пункте 5.2.5 настоящих Условий, а также в следующих случаях:

·  если в процессе квитовки встречных поручений на перевод ценных бумаг выявлено несовпадение полей встречных поручений, подлежащих проверке на совпадение;

·  при неполучении Депозитарием второго встречного поручения в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты поставки, указанной в первом полученном встречном поручении;

·  при неполучении Депозитарием второго встречного поручения по истечении 10 (десяти) рабочих дней с даты получения Депозитарием первого встречного поручения в случае, если дата поставки в первом полученном встречном поручении не указана.

Исходящие документы:

6.2.3.2.4. Завершением депозитарной операции по переводу ценных бумаг является передача инициатору операции подтверждения (отчета) о проведенных операциях (Приложение 32 к настоящим Условиям) и отчет/выписки о движении по счету депо (Приложение 39 к настоящим Условиям).

Срок исполнения:

6.2.3.2.5. Операция по переводу ценных бумаг осуществляется в течение операционного дня при получении от Депонента (или его представителя) необходимых документов до 16.00 часов по московскому времени; при получении от Депонента необходимых документов после 16.00 часов по московскому времени поручение исполняется в течение следующего операционного дня.

6.2.4. Перемещение ценных бумаг

Содержание операции:

Перемещение ценных бумаг представляет собой операцию по изменению места хранения ценных бумаг (хранилище, депозитарий, реестродержатель).

6.2.4.1. Операция перемещения ценных бумаг не изменяет количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента.

6.2.4.2. Перемещение ценных бумаг возможно только между местами хранения, привлеченными Депозитарием к обслуживанию ценных бумаг на основании соответствующего поручения Депонента.

6.2.4.3. В течение срока осуществления операции перемещения, пока не получен отчет из нового места хранения о зачислении перемещаемых ценных бумаг, Депозитарий временно блокирует указанные в поручении ценные бумаги.

6.2.4.4. Перемещение ценных бумаг отражается по счету депо Депонента как одновременное списание ценных бумаг с раздела счета депо, соответствующего одному месту хранения, и зачисление на раздел счета депо, соответствующий другому месту хранения.

Основание для операции:

6.2.4.5. Поручения инициатора операции на перемещение ценных бумаг (Приложение 56 к настоящим Условиям);

6.2.4.6. Уведомления регистратора о проведенной операции списания ценных бумаг с лицевого счета Депозитария, как номинального держателя либо отчета о списании ценных бумаг с междепозитарного счета депо Депозитария в депозитарии места хранения;

6.2.4.7. Уведомления регистратора о проведенной операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет Депозитария как номинального держателя либо отчета о зачислении ценных бумаг на междепозитарный счет депо Депозитария в депозитарии места хранения.

Исходящие документы:

6.2.4.8. Завершением депозитарной операции по перемещению ценных бумаг является передача инициатору операции подтверждения (отчета) о проведении депозитарной операции (Приложение 32 к настоящим Условиям) и отчет/выписки о движении по счету депо (Приложение 39 к настоящим Условиям). В случае, если инициатором операции является Депозитарий, отчет о проведении операции выдается также Депоненту, его попечителю счета депо или оператору раздела счета депо.

Срок исполнения:

6.2.4.9. Операция по перемещению ценных бумаг осуществляется в сроки, установленные реестродержателем и другим депозитарием(ями), в которых Депозитарию открыт междепозитарный счет, плюс два дня.

6.2.5. Порядок обслуживания ценных бумаг, находящихся в расчетном депозитарии

Содержание операции:

Депозитарий оказывает услуги по учету и удостоверению прав на ценные бумаги, а также по учету и удостоверению перехода прав на ценные бумаги при проведении участниками торгов, уполномоченных Депонентами, операций с ценными бумагами по торговым счетам/торговым разделам счета депо номинального держателя (далее – Торговые разделы), открытым в рамках междепозитарного счета Депозитария в расчетном депозитарии.

6.2.5.1. Ценные бумаги Депонентов Депозитария в расчетном депозитарии могут учитываться на основном разделе, на Торговом разделе и других предусмотренных расчетным депозитарием, разделах счета депо номинального держателя либо на торговом счете депо номинального держателя, в соответствии с требованиями расчетного депозитария. Перемещение ценных бумаг по разделам осуществляется на основании поручения на перевод ценных бумаг по разделам счета депо (Приложение 57 к настоящим Условиям).

Для обеспечения обособленного учета ценных бумаг, принадлежащих Депоненту, на междепозитарном счете Депозитария Депоненту может быть открыт отдельный торговый раздел. Для одного Депонента может быть открыто неограниченное число торговых разделов, открываемых Депозитарием в разрезе участников торгов/организатора торговли.

6.2.5.2. Обслуживание ценных бумаг, находящихся в расчетном депозитарии, состоит в выполнении с междепозитарным счетом депо Депозитария следующих операций:

·  открытие торгового раздела;

·  зачисление на основной раздел или на торговый раздел ценных бумаг из иных, кроме соответствующего расчетного депозитария, мест хранения;

·  списание с основного раздела ценных бумаг в иные, кроме соответствующего расчетного депозитария, места хранения;

·  перевод ценных бумаг между основным разделом и торговым разделом;

·  перевод ценных бумаг на другие предусмотренные расчетным депозитарием разделы;

·  изменение остатков на торговых разделах по результатам торгов в торговой системе.

6.2.5.3. Открытие торгового раздела осуществляется Депозитарием по инициативе Депонента на основании письменного поручения Депонента (Приложение 27 к настоящим Условиям), в котором Депонент указывает полное наименование и торговый идентификатор участника торгов, оказывающего Депоненту брокерские услуги.

В случаях, предусмотренных настоящими Условиями и документами расчетного депозитария, от Депонента может потребоваться оформление документов по форме, установленной расчетным депозитарием. В таких случаях Депозитарий представляет Депоненту информацию, необходимую для оформления документов, а также требуемые формы документов.

Вместе с вышеперечисленными документами Депонент направляет в Депозитарий подписанное со своей стороны дополнительное соглашение к депозитарному договору.

6.2.5.4. После получения вышеуказанных документов Депозитарий открывает в расчетном депозитарии в рамках счета депо Депонента раздел счета депо «Торговый раздел типа «B» и информирует об этом Депонента в соответствии с пунктом 6.5 настоящих Условий.

В случае отказа расчетным депозитарием в открытии торгового раздела по причинам, не зависящим от Депозитария, последний незамедлительно извещает об этом Депонента.

6.2.5.5. При оказании Банком Клиенту брокерских услуг, Депонент должен назначить Банк оператором разделов счета депо типа «Блокировано для торгов», открываемых для учета ценных бумаг, находящихся на торговых разделах. Перечень документов, необходимых для назначения Банка оператором раздела счета депо, определен пунктом 6.1.5.8 настоящих Условий.

6.2.5.6. Доверенность, представляемая Депонентом для назначения Банка оператором разделов счета депо типа «Блокировано для торгов», должна заполняться по форме Приложения 30 к настоящим Условиям.

Депонент не имеет право назначать оператором раздела счета депо типа «Блокировано для торгов» никакое другое лицо, кроме Банка.

В случае непредставления Депонентом указанной в настоящем разделе доверенности, Депозитарий вправе отказать ему в открытии торгового раздела. В случае отсутствия, отзыва или истечения срока действия доверенности Депозитарий вправе заблокировать операции по торговому разделу до предоставления Депонентом новой доверенности.

6.2.5.7. Дополнительное соглашение к депозитарному договору и поручение на назначение оператора раздела счета депо, является также поручением Депонента на проведение операций зачисления/списания ценных бумаг по результатам торгов на/с раздела счета депо «Торговый раздел типа «B»/Блокировано для торгов» на основании отчета/выписки расчетного депозитария. В остальных случаях Депонент предоставляет в адрес Депозитария поручение по биржевым операциям (Приложение 55 к настоящим Условиям).