Условия осуществления депозитарной деятельности (стр. 8 )

При устранении причин, в силу которых поручение Депонента не было исполнено Депозитарием в дату валютирования, указанную в поручении, поручение Депонента исполняется текущей датой валютирования.

5.8. Депонент может отменить поданное ранее поручение:

·  если расчеты не были осуществлены – на основании поручения на отмену поручения, поданного ранее, от одного из участников операции;

·  если расчеты были осуществлены – на основании поручений на отмену ранее исполненного поручения от каждого из участников операции, поданных не позднее дня расчетов.

Отмена исполненных поручений позднее дня проведения расчетов не допускается. Аннулирование проведенной операции после дня ее совершения возможно только путем проведения обратных расчетов на основании соответствующих поручений участников операции.

Поручение на отмену ранее поданного поручения составляется по форме Приложения 31 к настоящим Условиям или в произвольной форме, содержащей реквизиты отменяемого поручения, позволяющие произвести его однозначную идентификацию.

5.9. Депозитарий совершает валютные операции с ценными бумагами в соответствии с требованиями Федерального закона -ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле» (с учетом последующих изменений и дополнений) и актов органов валютного регулирования.

5.10. Завершением депозитарной операции является передача отчета о совершении операции инициатору операции и иным лицам в соответствии с настоящими Условиями.

5.10.1. Завершением депозитарных операций, совершенных с ценными бумагами Депонента в течение дня, является предоставление Депоненту:

·  подтверждений (отчетов) об исполненных операциях по счету депо (Приложение 32 или 33, или 34, или 35, или 36, или 37 к настоящим Условиям) в день выполнения операции. Подтверждения Депозитарием не предоставляются при списании/зачислении ценных бумаг по счету депо по итогам проведения брокерских операций.

·  отчета/выписки о движении по счету депо (Приложение 39 к настоящим Условиям) и выписки о состоянии счета депо на день, следующий за днем выполнения операции. (Приложение 40 к настоящим Условиям).

Если в течение дня операций не было, отчеты не предоставляются.

5.10.2. Документы, выписки, подтверждения (отчеты) и другая информация (о проблемах в исполнении расчетов, о начисленной сумме вознаграждения и пр.) передаются Депоненту или его уполномоченному лицу в соответствии со способом предоставления документов, выписок и подтверждений, указанным в анкете депонента.

5.10.3. Информация обо всех отчетах, переданных инициатору операции, заносится в журнал отправленных отчетов и выписок.

6. Порядок совершения депозитарных операций

6.1. Административные операции

6.1.1. Открытие счета депо

Содержание операции:

Операция по открытию счета депо Депонента представляет собой действие по внесению Депозитарием в учетные регистры информации о Депоненте, позволяющей осуществлять операции.

6.1.1.1. При открытии счета депо ему присваивается уникальный в рамках Депозитария код. Правила кодирования счетов депо определяются Депозитарием самостоятельно.

6.1.1.2. Депозитарий открывает Депонентам счета депо следующих видов:

- счет депо для учета собственных ценных бумаг Депонента (счет депо владельца);

- счет депо для учета ценных бумаг клиентов Депонента (междепозитарный счет депо, счет депо номинального держателя);

- счет депо доверительного управляющего;

- счет депо иностранного номинального держателя;

- счет депо иностранного уполномоченного держателя;

- казначейский счет депо эмитента.

Один счет депо может быть открыт только одному депоненту, за исключением случая открытия счета депо лицам, являющимся участниками долевой собственности на ценные бумаги.

При открытии счета депо между Депонентом и Депозитарием заключается договор счета депо.

Договор счета депо может быть заключен путем присоединения Депонентом к настоящим Условиям (акцепта оферты) согласно заявлению на депозитарное обслуживание (Приложение 1 или 2 к настоящим Условиям).

Основание для операции:

6.1.1.3. Для физических лиц-резидентов открытие счета депо осуществляется на основании:

·  договора счета депо, подписанного Депонентом, в 2 (двух) экземплярах (заявления на депозитарное обслуживание, подписанного Депонентом);

·  поручения на открытие счета депо (Приложение 3 к настоящим Условиям);

·  анкеты депонента (для физических лиц) (Приложение 5 к настоящим Условиям);

·  заявления квалифицированного инвестора (заполняется, если Клиент признан квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 4 статьи 51.2 Федерального закона ) (Приложение 10 к настоящим Условиям);

·  документа, удостоверяющего личность (если от имени Клиента действует представитель – дополнительно предоставляется документ на представителя);;

·  свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (при наличии);

·  оригинала/копии документа (уведомление и/или выписка из реестра квалифицированных лиц), заверенного нотариально либо лицом, признавшим Клиента квалифицированным инвестором (для квалифицированных инвесторов);

·  дополнительных сведений о Депоненте-физическом лице, запрашиваемых Депозитарием в соответствии с Положением Банка России -П «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Положением Банка России ) (Приложение 11 к настоящим Условиям).

При обращении в Депозитарий для открытия счета депо представителя физического лица, представитель передает в Депозитарий нотариально удостоверенную доверенность (оригинал или нотариально заверенную копию), подтверждающую его полномочия на совершение необходимых действий от имени Депонента.

6.1.1.4. Для физических лиц-нерезидентов открытие счета депо осуществляется на основании:

·  договора счета депо, подписанного Депонентом, в 2 (двух) экземплярах (заявления на депозитарное обслуживание, подписанного Депонентом);

·  поручения на открытие счета депо (Приложение 3 к настоящим Условиям);

·  анкеты депонента (для физических лиц) (Приложение 5 к настоящим Условиям);

·  заявления квалифицированного инвестора (заполняется, если Клиент признан квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 4 статьи 51.2 Федерального закона ) (Приложение 10 к настоящим Условиям);

·  документа, удостоверяющего личность (если от имени Клиента действует представитель – дополнительно предоставляется документ на представителя);

·  миграционной карты;

·  документа, подтверждающего право иностранного гражданина на пребывание (проживание) в Российской Федерации (вид на жительство, разрешение на временное проживание, виза);

·  свидетельства о постановке на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации н по форме, утвержденной приказом Министерства финансов Российской Федерации @ (при наличии);

·  оригинала/копии документа (уведомление и/или выписка из реестра квалифицированных лиц), заверенного нотариально либо лицом, признавшим Клиента квалифицированным инвестором (для квалифицированных инвесторов);

·  дополнительных сведений о Депоненте-физическом лице, запрашиваемых Депозитарием в соответствии с Положением Банка России (Приложение 11 к настоящим Условиям).

При обращении в Депозитарий для открытия счета депо представителя физического лица-нерезидента представитель передает в Депозитарий апостилированную или легализованную в установленном порядке доверенность (оригинал или нотариально заверенную копию), подшитую нотариально заверенным переводом на русский язык, подтверждающую его полномочия на совершение необходимых действий от имени Депонента.

Допускается принятие от физического лица-нерезидента доверенностей без апостиля или легализации при условии, что доверенность составлена на русском языке, оформлена на территории Российской Федерации в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и нотариально удостоверена.

6.1.1.5. Для предпринимателя, действующего без образования юридического лица, открытие счета депо осуществляется на основании:

·  договора счета депо, подписанного Депонентом, в 2 (двух) экземплярах (заявления на депозитарное обслуживание, подписанного Депонентом);

·  поручения на открытие счета депо (Приложение 3 к настоящим Условиям);

·  анкеты депонента (для физических лиц) (Приложение 5 к настоящим Условиям);

·  заявления квалифицированного инвестора (заполняется, если Клиент признан квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 4 статьи 51.2 Федерального закона ) (Приложение 10 к настоящим Условиям);

·  документа, удостоверяющего личность (если от имени Клиента действует представитель – дополнительно предоставляется документ на представителя)

·  документа/копии документа (уведомление и/или выписка из реестра квалифицированных лиц), заверенного нотариально либо лицом, признавшим Клиента квалифицированным инвестором (для квалифицированных инвесторов);

·  документов, перечисленных в пункте 6.1.1.3 (для резидентов Российской Федерации) или в пункте 6.1.1.4 (для нерезидентов Российской Федерации) настоящих Условий;

·  нотариально заверенной копии свидетельства о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (физическим лицом, зарегистрированным в качестве индивидуального предпринимателя до 01.01.2004, предоставляется свидетельство о внесении в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей (далее – ЕГРИП) записи об индивидуальном предпринимателе);

·  оригинала карточки с нотариально заверенным образцом подписи и оттиска печати (при наличии);

·  нотариально заверенной копии свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;