Условия осуществления депозитарной деятельности (стр. 20 )

6.5.6.2.3.7.5.6.2.3.  Депозитарий осуществляет списание ценных бумаг с раздела «Для реализации по неисполненным обязательствам» счета депо Залогодателя/Залогодержателя на счет депо/лицевой счет приобретателя ценных бумаг на основании следующих документов[1]:

-  Документ организатора торгов (организации или лица, имеющих в соответствии с законодательством Российской Федерации право проводить торги по ценным бумагам), подтверждающий факт проведения торгов либо факт того, что торги не состоялись (оригинал или нотариально заверенная копия), за исключением случая, если в соответствии с договором залога Залогодержатель продает ценные бумаги третьему лицу без проведения торгов, а также случая, если в соответствии с договором залога ценные бумаги поступают в собственность Залогодержателя;

-  Договор купли-продажи ценных бумаг (оригинал или нотариально заверенная копия), за исключением случая, если продажа ценных бумаг осуществлялась на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг, или случая, если в соответствии с договором залога ценные бумаги поступают в собственность Залогодержателя или случая, если Залогодержатель оставляет ценные бумаги за собой;

-  Договор комиссии, заключенный между Залогодержателем и комиссионером (оригинал или нотариально заверенная копия), в случае если продажа ценных бумаг осуществлялась по договору комиссии, предусмотренному в договоре залога;

-  Копию (заверенную Залогодержателем) уведомления, направленного Залогодержателем Залогодателю о передаче Залогодержателю заложенных ценных бумаг, в случае если в соответствии с договором залога ценные бумаги поступают в собственность Залогодержателя;

-  Соглашение Залогодержателя и Залогодателя о приобретении Залогодержателем заложенных ценных бумаг, заключенное после объявления торгов несостоявшимися, либо протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца, с приложением копии заявления Залогодержателя об оставлении заложенных ценных бумаг за собой, направленного организатору торгов и залогодателю;

-  Поручение на списание ценных бумаг со счета депо Залогодателя/Залогодержателя, оформленного по образцу Приложения №9 к Условиям, и подписанного уполномоченным представителем Залогодержателя (независимо от того, на счете депо Залогодателя или Залогодержателя произведено обременение ценных бумаг обязательствами). Залогодатель и Залогодержатель вправе предоставить в Депозитарий Поручение на списание ценных бумаг, подписанное со стороны Залогодателя и Залогодержателя (в случае предоставления такого поручения предоставление иных документов, перечисленных в п.6.5.6.2.2. настоящих Условий не требуется).

6.5.6.3.7.5.6.3.  В случае, если обременение ценных бумаг было осуществлено без открытия счета депо Залогодержателю, Депозитарий вправе потребовать от Залогодержателя, а Залогодержатель обязан предоставить документы, подтверждающие полномочия лица, подписавшего Поручение от имени Залогодержателя, а также документы Залогодержателя, указанные в пп. 3.6. – 3.8. настоящих Условий. Документы предоставляются в форме, установленной настоящими Условиями.

6.5.6.4.7.5.6.4.  Депозитарий вправе запросить у Залогодержателя иные документы, предусмотренные настоящими Условиями и действующим законодательством.

6.5.7.7.5.7. По Разделам счета депо, по которым Банк является Оператором Раздела счета депо, допускается подача Поручений на Инвентарные операции по формам, предусмотренным внутренними документами Банка.

6.6.7.6.Информационные операции

6.6.1.7.6.1. Формирование отчетов и выписок по Счету депо

Общие положения.

6.6.1.1.7.6.1.1.  Депозитарий в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Условиями, формирует и передает Клиенту, а также Инициатору операции информацию о проведенных операциях и состоянии Счета депо в виде выписки по Счету депо. В случае, если Инициатором Депозитарной операции является Эмитент, Регистратор, Сторонний депозитарий, уполномоченные государственные органы, при отсутствии дополнительных запросов от вышеуказанных лиц, отчеты и выписки, формируемые Депозитарием в связи с завершением исполнения Депозитарной операции по Счету депо Клиента, данным лицам не предоставляются.

6.6.1.2.7.6.1.2.  Депонентам в общем случае предоставляются следующие типы отчетов (выписок) по Счету депо:

-  Отчет об исполнении Административной операции (Приложение к настоящим Условиям);

-  Выписка о состоянии Счета депо на определенную дату (Приложение к настоящим Условиям);

-  Выписка по Счету депо за определенный период (Приложение к настоящим Условиям).

6.6.1.3.7.6.1.3.  Ежедневно после закрытия операционного дня Депозитарием формируются Отчеты об исполнении Административной операции (Приложение к настоящим Условиям) и Выписки об операциях по счету депо (Приложение к настоящим Условиям) по всем счетам депо Депонентов (Депозитариев-Депонентов), по которым были операции. Ежемесячно после закрытия последнего операционного дня месяца Депозитарием формируются Выписки о состоянии Счета депо (Приложение к настоящим Условиям) по всем Счетам депо Клиентов, открытым на отчетную дату. Отчет об исполнении отдельной депозитарной операции (Приложение к настоящим Условиям) выдается Клиенту и/или Инициатору операции на основании его дополнительного запроса.

6.6.1.4.7.6.1.4.  По отдельному письменному запросу Клиента Депозитарий может предоставлять отчет, отличный от указанных в п.6.6.1.3. настоящих Условиях. Для этого Клиент обязан в своем письменном заявлении подробно описать требуемую форму отчетности. Депозитарий вправе отказать Клиенту в предоставлении форм отчетов, отличных от предусмотренных настоящими Условиями.

Основание для проведения операции.

6.6.1.5.7.6.1.5.  Основанием для формирования Отчета об исполнении Административной операции могут быть:

-  завершение исполнения Депозитарной операции по Счету депо;

-  Поручение Клиента или Уполномоченного представителя Клиента на совершение Информационной операции (по образцу Приложения №24 к настоящим Условиям);

-  запрос должностных лиц государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством.

6.6.1.6.7.6.1.6.  Основанием для формирования Выписки о состоянии Счета депо на определенную дату могут быть:

-  завершение исполнения Депозитарной операции по Счету депо;

-  Поручение Клиента или Уполномоченного представителя Клиента на совершение Информационной операции (по образцу Приложения №24 к настоящим Условиям);

-  запрос должностных лиц государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством.

6.6.1.7.7.6.1.7.  Основанием для формирования Выписки по Счету депо за определенный период могут быть:

-  завершение исполнения Депозитарной операции по Счету депо;

-  Поручение Клиента или Уполномоченного представителя Клиента на совершение Информационной операции (по образцу Приложения №24 к настоящим Условиям);

-  запрос должностных лиц государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством.

Исполнение операции и предоставление отчета.

6.6.1.8.7.6.1.8.  Отчеты (выписки) по Счетам депо выдаются Клиенту или его Уполномоченному представителю, а также Инициатору операции.

6.6.1.9.7.6.1.9.  Клиент, заключая Договор в соответствии с настоящими Условиями, соглашается с тем, что для подписания отчетов и выписок Депозитарий вправе по своему усмотрению подписывать отчеты и выписки оригинальной подписью или использовать факсимиле подписи сотрудников Банка, уполномоченных на подписание отчетов и выписок. При этом Стороны признают отчеты и выписки, оформленные Депозитарием с использованием факсимиле уполномоченных сотрудников Банка, имеющими такую же юридическую силу, как и отчеты и выписки, собственноручно подписанные Уполномоченными сотрудниками Банка. Все отчеты и выписки Депозитария скрепляются штампом Депозитария или печатью Банка.

6.6.1.10.7.6.1.10.  При наличии оснований для выдачи отчета (выписки) Депозитарий предоставляет указанный отчет (выписку) в срок, предусмотренный настоящими Условиями, а при поступлении Поручения Клиента или Уполномоченного представителя Клиента на совершение Информационной операции (по образцу Приложения №24 к настоящим Условиям) или дополнительного запроса от Клиента или его Уполномоченного представителя – не позднее трех рабочих дней с даты получения Депозитарием соответствующего документа.

6.6.1.11.7.6.1.11.  В случае если Клиент не востребовал оригиналы отчетов в течение трех месяцев, Депозитарий имеет право направить отчеты Клиенту по почте в соответствии с почтовым адресом Клиента, указанным в Анкете Клиента.

6.6.2.7.6.2. Предоставление информации о Корпоративных действиях

Общие положения

6.6.2.1.7.6.2.1.  Источниками информации о Корпоративных действиях Эмитентов являются:

-  Эмитенты ценных бумаг;