Условия осуществления депозитарной деятельности (стр. 23 )

6.7.3.7.7.7.3.7.  Основанием для совершения операции является Поручение Клиента, Уполномоченного представителя клиента, составленное по образцу соответствующего Приложения к настоящим Условиям, содержащее в поле «Дополнительные сведения» однозначное указание на то, что данное Поручение является Поручением с отложенным сроком исполнения, например: «Поручение с отложенным сроком исполнения».

Исполнение операции и предоставление отчета.

6.7.3.8.7.7.3.8.  Исполнение Поручения с отложенным сроком исполнения осуществляется Депозитарием в день, указанный Клиентом в качестве Срока начала исполнения Поручения. Не позднее трех рабочих дней с даты исполнения Поручения с отложенным сроком исполнения Депозитарий предоставляет Клиенту и Инициатору операции отчет о совершенной операции, оформленный по образцу Приложения №23 к настоящим Условиям.

6.7.4.7.7.4. Исполнение Поручения с УСЛОВИЕМ

Общие положения.

6.7.4.1.7.7.4.1.  Депозитарий принимает к исполнению Поручения с УСЛОВИЕМ. Поручением с УСЛОВИЕМ Депозитарий считает Поручение Клиента, которое предусматривает проведение Депозитарием Депозитарной операций только в случае выполнения определенных дополнительных условий. При этом, в Поручении Клиента в поле «Дополнительные сведения» должно содержаться однозначное указание на то, что данное Поручение Клиента является Поручением с УСЛОВИЕМ, например: «Поручение с УСЛОВИЕМ».

6.7.4.2.7.7.4.2.  В качестве условий для проведения Депозитарной операции Клиент может предусмотреть:

-  предоставление или не предоставление каких-либо документов;

-  оплата ценных бумаг контрагентом;

-  совершение или не совершение какого-либо действия (в этом случае в Депозитарий должны быть переданы документы, подтверждающие совершенное действие);

-  иные условия, которые могут быть проверены Депозитарием самостоятельно.

6.7.4.3.7.7.4.3.  Дополнительные условия оформляются Клиентом в виде приложения к Поручению с обязательной ссылкой в Поручении на приложение.

6.7.4.4.7.7.4.4.  Депозитарий может отказать в приеме Поручения с УСЛОВИЕМ, если условия выполнения Депозитарной операции заведомо невыполнимы или невозможна проверка их соблюдения, а также по иным основаниям.

Основание для проведения операции.

6.7.4.5.7.7.4.5.  Основанием для совершения операции является Поручение Клиента, Уполномоченного представителя клиента Поручение, составленное по образцу соответствующего Приложения к настоящим Условиям, содержащее в поле «Дополнительные сведения» однозначное указание на то, что данное Поручение Клиента является Поручением с УСЛОВИЕМ, например: «Поручение с УСЛОВИЕМ».

Исполнение операции и предоставление отчета.

6.7.4.6.7.7.4.6.  Исполнение Поручения с УСЛОВИЕМ осуществляется Депозитарием не позднее трех рабочих дней с даты предоставления в Депозитарий всех необходимых документов для исполнения условий Поручения. В указанный в настоящем пункте срок Депозитарий предоставляет Клиенту и Инициатору операции отчет о совершенной операции, оформленный по образцу Приложения №23 к настоящим Условиям.

6.7.5.7.7.5. Погашение неэмиссионных ценных бумаг

6.7.5.1.7.7.5.1.  Погашение неэмиссионных ценных бумаг, выпущенных Банком и учитываемых на Счетах депо в Депозитарии

Общие положения и основание для проведения операции.

В рабочий день, предшествующий дню наступлении срока платежа по неэмиссионным ценным бумагам Банка, Клиент направляет в Депозитарий Поручение на погашение ценных бумаг, составленное по форме Приложения №14 к настоящим Условиям для векселей и Приложения №15 к настоящим Условиям для депозитных сертификатов, в которых указывает все реквизиты ценных бумаг и платежные инструкции для перечисления денежных средств.

Исполнение операции и предоставление отчета.

Исполнение Поручения осуществляется Депозитарием не позднее трех рабочих дней с даты предоставления в Депозитарий всех необходимых документов. В указанный в настоящем пункте срок Депозитарий предоставляет Клиенту и Инициатору операции отчет о совершенной операции, оформленный по образцу Приложения №23 к настоящим Условиям.

6.7.5.2.7.7.5.2.  Погашение неэмиссионных ценных бумаг сторонних эмитентов (расположенных в г. Москве), учитываемых на Счетах депо в Депозитарии и находящихся в Хранилище Депозитария

Общие положения и основание для проведения операции.

Клиент предоставляет в Депозитарий не менее чем за три рабочих дня до предполагаемой даты предъявления ценных бумаг к платежу:

-  Поручение по форме Приложения №16 к настоящим Условиям, в котором указывает все реквизиты ценных бумаг и платежные инструкции для перечисления денежных средств;

-  иные документы по требованию Депозитария.

Исполнение операции и предоставление отчета.

Исполнение Поручения осуществляется Депозитарием не позднее трех рабочих дней с даты предоставления в Депозитарий всех необходимых документов. В указанный в настоящем пункте срок Депозитарий предоставляет Клиенту и Инициатору операции отчет о совершенной операции, оформленный по образцу Приложения №23 к настоящим Условиям.

6.7.5.3.7.7.5.3.  Погашение инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов

Общие положения

Погашение инвестиционных паев приводит к уменьшению количества инвестиционных паев, учитываемых в Депозитарии. В случае учета инвестиционных паев на Счете депо номинального держателя, открытого Депозитарию Реестродержателем, Депозитарий осуществляет подготовку и передает в Управляющую компанию паевого инвестиционного фонда, паи которого погашаются, все необходимые документы для исполнения поручения на погашение инвестиционных паев. В случае учета инвестиционных паев на счете депо номинального держателя, открытого Депозитарию Сторонним Депозитарием, Депозитарий осуществляет подготовку и передает в Сторонний Депозитарий все необходимые документы для исполнения поручения на погашение инвестиционных паев. Депозитарий на основании Поручения Клиента или его Уполномоченного представителя осуществляет погашение инвестиционных паев путем списания ценных бумаг со Счета Депозитария как Номинального держателя, открытого в Стороннем депозитарии или у Реестродержателя.

Если в Депозитарий поступает Поручение на Погашение инвестиционных паев, исполнение которого приведет к нулевому остатку на Счете депо, то Депозитарий до приема Поручения к исполнению имеет право потребовать авансирование Клиентом фактических расходов Депозитария, а также оплату Вознаграждения Банка.

Основание для проведения операции

Погашение инвестиционных паев происходит при наличии в Депозитарии:

-  поручения Клиента или его Уполномоченного представителя, оформленного по образцу Приложения №25 к настоящим Условиям. Поручение на погашение инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда должно быть подано не раньше, чем за три дня до начала работы интервала, и не позже, чем за три дня до окончания работы интервала без дополнительных инструкций для Депозитария. Поручение на погашение инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда также может быть подано в любой другой рабочий день с обязательной пометкой «поручение с отложенным сроком исполнения» и с указанием даты начала исполнения поручения. Исполнение поручения с отложенным сроком исполнения оплачивается в соответствии с Приложением №3.

-  Анкеты владельца инвестиционных паев (по форме Приложения №26 к настоящим Условиям (для юридических лиц) или по форме Приложения №26А к настоящим Условиям (для физических лиц) (в случае необходимости)).

-  иных документов, предоставляемых Депонентом дополнительно по требованию Депозитария.

Анкета владельца инвестиционных паев в обязательном порядке должна быть предоставлена в следующих случаях:

-  поручение на погашение инвестиционных паев подается Депозитарием-Депонентом по счету номинального держателя Депозитария-Депонента;

-  банковские реквизиты, по которым должны быть направлены денежные средства от погашения владельцу инвестиционных паев, отличаются от банковских реквизитов, указанных в анкете Счета депо, с которого должны быть списаны инвестиционные паи при их погашении.

Депозитарий вправе отказать Клиенту в исполнении его Поручения в случае непредоставления в Депозитарий всех запрашиваемых последним документов.

Исполнение операции и предоставление отчета

Депозитарий исполняет Поручение на Погашение инвестиционных паев путем списания со Счета депо Депозитария, как Номинального держателя, открытого у Реестродержателя или Стороннего Депозитария. Срок исполнения Поручения на Списание рассчитывается следующим образом: Т+1+Z+1, где

-  Т - день приема Поручения Депозитарием (если Поручение принято Депозитарием до 13:00 местного времени),

-  Т+1 - день направления Депозитарием Управляющей компании необходимых документов для погашения паев или поручения Стороннему депозитарию,

-  Z - время, необходимое для выполнения операции Сторонним депозитарием и/или Реестродержателем и получения Депозитарием уведомления о списании ценных бумаг со счета Номинального держателя Депозитария.

В указанный в настоящем пункте срок Депозитарий предоставляет Клиенту и Инициатору операции отчет о совершенной операции, оформленный по образцу Приложения №23 к настоящим Условия.