Условия осуществления депозитарной деятельности (стр. 27 )

-  Согласие Банка с информацией, указанной в Поручении Клиента, выражается в проставлении Банком отметки о принятии данного Поручения к исполнению.

6.9.5.5.7.9.5.5.  Снятие сертификатов ценных бумаг с ответственного хранения осуществляется по требованию Клиента на основании акта приема-передачи сертификатов ценных бумаг, подписанного уполномоченными представителями Сторон.

6.9.5.6.7.9.5.6.  Права Банка:

-  при просрочке уплаты вознаграждения за хранение более чем на 15 календарных дней, Банк вправе отказаться от исполнения своих обязанностей по Договору ответственного хранения ценных бумаг и потребовать от Клиента погасить задолженность, выплатить пени, после чего немедленно забрать предмет хранения;

-  Банк вправе удерживать предмет хранения до исполнения Клиентом обязательства по оплате вознаграждения за хранение.

6.9.5.7.7.9.5.7.  Обязанности Банка:

-  обеспечить сохранность предмета хранения;

-  при возврате предмета хранения, соблюдать условия, согласованные Сторонами;

-  возвратить предмет хранения по требованию Клиента в день получения Банком такого требования, при условии его получения не позднее 12:00 часов текущего дня, и в день, следующий за днем получения требования, при условии его получения после 12:00 часов.

6.9.5.8.7.9.5.8.  Обязанности Клиента:

-  своевременно оплачивать вознаграждение за хранение ценных бумаг.

6.9.5.9.7.9.5.9.  Ответственность Сторон

6.9.5.9.1.7.9.5.9.1.  Ответственность Клиента:

Клиент несет ответственность за подлинность предмета хранения, наличие споров и обременений, связанных с предметом хранения. В случае предъявления третьими лицами претензий, связанных с предметом хранения, спорные ситуации разрешаются Клиентом самостоятельно.

При просрочке выплаты вознаграждения более пяти дней, Банк вправе потребовать, а Клиент обязан выплатить Банку пеню в размере 0,1 процента от суммы вознаграждения за каждый день просрочки. При этом выплата пени не освобождает Клиента от уплаты основной суммы вознаграждения.

6.9.5.9.2.7.9.5.9.2.  Ответственность Банка:

Банк несет имущественную ответственность за сохранность предмета хранения в следующем размере:

-  в случае утраты или недостачи – в размере стоимости утраченного предмета хранения или его части, которая рассчитывается пропорционально, исходя из стоимости, согласованной Сторонами и указанной в Поручении на прием сертификатов ценных бумаг на ответственное хранение;

-  за повреждение предмета хранения - в размере суммы, на которую понизилась стоимость предмета хранения.

6.9.6.7.9.6. Cодействие в получении налоговых льгот по дивидендам по акциям российских эмитентов (для Клиентов – резидентов иностранных государств, с которыми у Российской Федерации подписано международное соглашение об избежании двойного налогообложения и предусмотрен льготный режим налогообложения).

6.9.6.1.7.9.6.1.  Услуга направлена на реализацию прав владельцев ценных бумаг (иностранных организаций, имеющих постоянное местонахождение в государствах, с которыми Российская Федерация заключила соглашение, регулирующее вопросы налогообложения) на уменьшение ставки налога на дивиденды и, соответственно, получение дополнительного дохода от принадлежащих им ценных бумаг.

6.9.6.2.7.9.6.2.  Оказание услуги Депозитарием осуществляется на основании дополнительного соглашения с Депонентом.

6.9.6.3.7.9.6.3.  Плата за данную услугу взимается только в случае предоставления эмитентом льготы по налогообложению дивидендов.

6.10.7.10.  Особенности проведения операций с ценными бумагами, ограниченными в обороте

6.10.1.7.10.1. Депозитарий проводит операции зачисления ценных бумаг, ограниченных в обороте, на счета депо Депозитариев-Депонентов, Залогодержателей и Доверительных управляющих без ограничений.

6.10.2.7.10.2. Депозитарии проводит операции зачисления ценных бумаг, ограниченных в обороте, на счета депо владельцев, если:

6.10.2.1.7.10.2.1.  счет депо владельца открыт лицу, которое является квалифицированным инвестором в силу закона;

6.10.2.2.7.10.2.2.  ценные бумаги приобретены лицом, признанным квалифицированным инвестором, через брокера или доверительного управляющего при осуществлении доверительного управления;

6.10.2.3.7.10.2.3.  Депонент, не являющийся квалифицированным инвестором на дату подачи поручения на зачисление указанных ценных бумаг, предоставил документ, подтверждающий, что он являлся квалифицированным инвестором на дату заключения сделки с указанными ценными бумагами.

6.10.2.4.7.10.2.4.  ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, приобретены лицами, не являющимися квалифицированными инвесторами, без участия брокеров, но приобретение осуществлено:

-  Эмитентом указанных ценных бумаг;

-  в результате универсального правопреемства;

-  в результате конвертации ценных бумаг (обмена на указанные ценные бумаги других ценных бумаг того же Эмитента по решению Эмитента);

-  в результате реорганизации Эмитента;

-  в результате распределения дополнительных ценных бумаг среди владельцев таких ценных бумаг;

-  в результате распределения имущества ликвидируемого юридического лица;

-  в результате реализации преимущественного права приобретения ценных бумаг того же эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге).

6.10.2.5.7.10.2.5.  иностранные ценные бумаги, не допущенные к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации, приобретены лицами, не являющимися квалифицированными инвесторами, без участия брокеров, но приобретение осуществлено:

-  иностранным юридическим или физическим лицом;

-  российским гражданином на основании условий трудового договора (контракта), или в связи с исполнением обязанностей, предусмотренных трудовым договором (контрактом), или в связи с членством в совете директоров (наблюдательном совете) юридического лица;

-  в результате универсального правопреемства;

-  в результате обмена (конвертации) на указанные ценные бумаги других ценных бумаг того же Эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге) по решению Эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге);

-  в результате распределения дополнительных ценных бумаг среди владельцев таких ценных бумаг;

-  в результате распределения имущества ликвидируемого юридического лица;

-  в результате реорганизации Эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге);

-  в результате осуществления прав, закрепленных российскими депозитарными расписками;

-  в результате реализации преимущественного права приобретения ценных бумаг того же Эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге).

6.10.3.7.10.3. Депозитарий осуществляет операции зачисления ценных бумаг, ограниченных в обороте, на счета депо владельцев на основании документов, подтверждающих соблюдение условий п.6.10.2.:

6.10.3.1.7.10.3.1.  для Депонентов, являющихся квалифицированными инвесторами в силу закона, - учредительные документы и документы, подтверждающие наличие соответствующей лицензии (при наличии лицензии);

6.10.3.2.7.10.3.2.  для Депонентов, которые приобрели ценные бумаги через брокера или которым ценные бумаги приобретены доверительным управляющим при осуществлении доверительного управления, - соответственно отчет брокера и отчет доверительного управляющего;

6.10.3.3.7.10.3.3.  для Депонентов, которые приобрели ценные бумаги без участия брокера или доверительного управляющего, - документы, подтверждающие приобретение зачисляемых ценных бумаг по основаниям, предусмотренным п.6.10.2. настоящих Условий;

6.10.3.4.7.10.3.4.  Депоненты - российские граждане, которым ценные бумаги, ограниченные в обороте зачисляются на Счет депо на основании условий трудового договора (контракта), или в связи с исполнением обязанностей, предусмотренных трудовым договором (контрактом), или в связи с членством в совете директоров (наблюдательном совете) юридического лица, в поручении на зачисление на Счет депо ценных бумаг, ограниченных в обороте обязаны указать трудовой договор (контракт), на основании или в связи с исполнением обязанностей по которому зачисляются ценные бумаги, или иной договор (контракт), на основании которого зачисляются ценные бумаги в связи с осуществлением Депонентом функций члена совета директоров (наблюдательного совета) юридического лица, и предоставить в Депозитарий копию такого договора (контракта), заверенного работодателем;

6.10.3.5.7.10.3.5.  иные документы в соответствии с требованиями настоящих Условий и действующего законодательства Российской Федерации.

6.10.4.7.10.4. Депозитарий зачисляет на Счет депо владельца инвестиционные паи, предназначенные для квалифицированных инвесторов, при их выдаче в случае, если они выданы на основании заявки, поданной Депозитарием.

6.10.5.7.10.5. Депозитарий отказывает в приеме и (или) исполнении поручения на зачисление ценных бумаг, ограниченных в обороте, на счет депо Депонента, если такое зачисление противоречит требованиям настоящих Условий и действующего законодательства Российской Федерации. Депозитарий осуществляет возврат указанных ценных бумаг на счет, с которого эти ценные бумаги были списаны на счет номинального держателя, открытый Депозитарию (на счет стороннего депозитария/Реестродержателя, у которого Депозитарию открыт счет номинального держателя), и уведомляет Депонента об отказе в зачислении на его счет ценных бумаг в порядке и сроки, установленные п.6.3.настоящих Условий.

6.10.6.7.10.6. Депозитарий проводит все иные операции по счетам депо владельцев с ценными бумагами, ограниченными в обороте, без ограничений, за исключением тех операций, ограничения по проведению которых перечислены в п. 6.10. настоящих Условий.

7.8.  особенностЬ проведениЯ депозитарных операций с транзитными счетами депо

7.1.8.1.Открытие Транзитного счета депо

7.1.1.8.1.1. Транзитный счет депо открывается Депозитарием для учета прав на ценные бумаги, переданные в оплату инвестиционных паев Фонда на этапе его формирования.

7.1.2.8.1.2. Транзитный счет депо открывается Депозитарием на имя управляющей компании без указания на то, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего.

7.1.3.8.1.3. Для каждого Фонда, в оплату инвестиционных паев которого принимаются ценные бумаги, открывается отдельный Транзитный счет депо.

7.1.4.8.1.4. Все ценные бумаги, зачисляемые на Транзитный счет депо, зачисляются на Субсчета депо, открываемые лицам, передавшим соответствующие ценные бумаги в оплату инвестиционных паев Фонда.

7.1.5.8.1.5. Списание ценных бумаг, находящихся на Транзитном счете депо, производится Депозитарием по Поручению управляющей компании только в случае их включения в состав паевого инвестиционного фонда или возврата лицу, передавшему их в оплату инвестиционных паев.

7.1.6.8.1.6. Лица, права на ценные бумаги которых учитываются на Субсчете депо, осуществляют все права, закрепленные указанными ценными бумагами.

7.1.7.8.1.7. До завершения (окончания) срока формирования паевого инвестиционного фонда доходы и иные выплаты по ценным бумагам, переданным в оплату инвестиционных паев, зачисляются на транзитный банковский счет, открытый на имя управляющей компании, а после завершения (окончания) срока его формирования включаются в состав этого фонда, за исключением случая, когда ценные бумаги, переданные в оплату инвестиционных паев, были возвращены лицу, передавшему их в оплату инвестиционных паев.

7.2.8.2. Открытие/закрытие Субсчета депо

7.2.1.8.2.1. Субсчет депо открывается на основании Поручения управляющей компании, оформленного по образцу Приложения №30 к настоящим Условиям, копии заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда, заверенной Управляющей компанией, при условии поступления указанных ценных бумаг на счет номинального держателя Банка, а также при условии предоставления управляющей компанией следующей информации в отношении лица, передавшего ценные бумаги в оплату инвестиционных паев:

-  фамилия, имя, отчество (полное фирменное наименование) лица;