Условия осуществления депозитарной деятельности (стр. 1 )

«НОМОС-БАНК» (ОАО)

 

ОНД-111

Приложение

к Приказу

Условия осуществления

депозитарной деятельности

Версия 9.

Москва

2011

Оглавление

Стр.

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.. 5

1.1. Информация о Депозитарии. 5

1.2. Термины и определения. 5

1.3. Сокращения. 12

2. ОБЪЕКТ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ДЕПОЗИТАРИЯ И СПОСОБЫ ХРАНЕНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ.. 13

3. ПОРЯДОК ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДОГОВОРА.. 16

4. УСЛУГИ ДЕПОЗИТАРИЯ, ОБЩИЕ УСЛОВИЯ ИХ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ.. 21

4.1. О предоставлении депозитарных услуг в рамках Депозитарного договора. 21

4.2. О предоставлении депозитарных услуг в рамках Междепозитарного договора. 28

4.3. О взаимодействии с Попечителем счета депо в рамках Договора с Попечителем счета депо 35

4.4. Выплата доходов по ценным бумагам.. 38

4.5. Услуги Депозитария, сопутствующие депозитарной деятельности. 41

4.6. Обмен Сообщениями и Дистанционное депозитарное обслуживание. 41

4.7. Отношения Депозитария с третьими лицами, связанные с Депозитарной деятельностью 44

5. ВЕДЕНИЕ СЧЕТОВ ДЕПО.. 45

5.1. Структура Счета депо. 45

5.2. Места хранения. 49

6. ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ.. 49

6.1. Классификация Депозитарных операций. 49

6.2. Перечень Депозитарных операций. 49

6.3. Общий порядок проведения Депозитарных операций. 50

6.4. Административные операции. 53

6.5. Инвентарные операции. 60

6.6. Информационные операции. 68

6.7. Комплексные операции. 70

6.8. Глобальные операции. 76

6.9. Операции, сопутствующие депозитарной деятельности. 80

6.10. Особенности проведения операций с ценными бумагами, ограниченными в обороте. 84

7. особенностЬ проведениЯ депозитарных операций с транзитными счетами депо.. 86

7.1. Открытие Транзитного счета депо. 86

7.2. Открытие/закрытие Субсчета депо. 87

7.3. Операции по Транзитному счету депо и Субсчетам депо. 87

8. ОПЛАТА УСЛУГ ДЕПОЗИТАРИЯ И ПОРЯДОК ЕЕ ВЗИМАНИЯ.. 90

9. ПОРЯДОК УПЛАТЫ НАЛОГОВ.. 91

10. ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ ПРЕТЕНЗИЙ И РАЗРЕШЕНИЕ СПОРОВ.. 91

11. ПОРЯДОК РАСТОРЖЕНИЯ ДОГОВОРА.. 93

12. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН.. 93

13. ОБСТОЯТЕЛЬСТВА НЕПРЕОДОЛИМОЙ СИЛЫ... 95

14. ДЕПОЗИТАРНАЯ ТАЙНА.. 96

15. МЕРЫ БЕЗОПАСНОСТИ И ЗАЩИТЫ ИНФОРМАЦИИ.. 97

16. ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ В УСЛОВИЯ.. 97

17. СНИЖЕНИЕ РИСКОВ ПРИ СОВМЕЩЕНИИ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ.. 98

18. КОНТРОЛЬ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ДЕПОЗИТАРИЯ.. 99

18.1. Внутренний контроль. 99

18.2. Внешний контроль. 100

18.3. Сверка состояния Счета депо Депонента (Депозитария-Депонента) с учетными данными Клиента 101

19. ОСОБЫЕ УСЛОВИЯ И ОБЯЗАННОСТИ КЛИЕНТА.. 101

20. Заключительные положения.. 101

21. ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ, НА КОТОРЫЕ ДАЮТСЯ ССЫЛКИ.. 102

22. ПЕРЕЧЕНЬ НОРМАТИВНЫХ ДОКУМЕНТОВ, УТРАЧИВАЮЩИХ СИЛУ С ПРИНЯТИЕМ НАСТОЯЩЕГО ДОКУМЕНТА.. 102

Приложение . ЗАЯВЛЕНИЕ на депозитарное обслуживание (для Клиентов-юридических лиц). (в виде отдельного файла).

ЗАЯВЛЕНИЕ на депозитарное обслуживание (для Клиентов-физических лиц) (в виде отдельного файла).

Приложение . Анкета Клиента - юридического лица (в виде отдельного файла).

Анкета Клиента - физического лица (в виде отдельного файла).

Анкета Распорядителя счета депо (Раздела счета депо) (в виде отдельного файла).

Анкета Клиента – индивидуального предпринимателя или физического лица, занимающегося в установленном законодательством РФ порядке частной практикой (в виде отдельного файла).

Приложение . Порядок оплаты услуг Депозитария (в виде отдельного файла).

Приложение . Ценные бумаги, принимаемые на обслуживание в Депозитарий Открытого акционерного общества «НОМОС-БАНК» (в виде отдельного файла).

Приложение . Доверенность (на Уполномоченного представителя Клиента - юридического лица) (в виде отдельного файла).

Приложение . Доверенность на предъявление ценных бумаг к дополнительной экспертизе (в виде отдельного файла).

Приложение . Поручение на внесение изменений в Анкету Счета депо (в виде отдельного файла).

Приложение . Доверенность (для участия в собрании акционеров) (в виде отдельного файла).

Приложение . ПОРУЧЕНИЕ на Зачисление/Списание ценных бумаг (в виде отдельного файла).

Приложение . ПОРУЧЕНИЕ на Перевод ценных бумаг (в виде отдельного файла).

Приложение . ПОРУЧЕНИЕ на Перемещение ценных бумаг (в виде отдельного файла).

Приложение . ПОРУЧЕНИЕ на Блокирование/Разблокирование ценных бумаг (в виде отдельного файла).

Приложение . ПОРУЧЕНИЕ на Обременение ценных бумаг обязательствами и его прекращение (в виде отдельного файла).

ПОРУЧЕНИЕ на Обременение ценных бумаг обязательствами и его прекращение (в виде отдельного файла).

Приложение . ПОРУЧЕНИЕ на получение платежа по векселям «НОМОС-БАНКа» (ОАО) (в виде отдельного файла).

Приложение . ПОРУЧЕНИЕ на погашение депозитного сертификата «НОМОС-БАНКа» (ОАО) (в виде отдельного файла).

Приложение . ПОРУЧЕНИЕ на погашение неэмиссионных ценных бумаг сторонних Эмитентов (в виде отдельного файла).

Приложение . ПОРУЧЕНИЕ на назначение/отмену полномочий Уполномоченного представителя Клиента (в виде отдельного файла).

Приложение . ПОРУЧЕНИЕ на отмену Поручения (в виде отдельного файла).

Приложение . ПОРУЧЕНИЕ на закрытие Счета депо (Раздела счета депо) (в виде отдельного файла).

Приложение . Доверенность (на получение сумм купонного дохода, погашения номинальной стоимости (части номинальной стоимости)) (в виде отдельного файла).

Приложение . Отчет об исполнении Административной операции (в виде отдельного файла).

Приложение . Выписка о состоянии Счета депо на определенную дату (в виде отдельного файла).

Приложение . Выписка по Счету депо за определенный период (в виде отдельного файла).

Приложение . ПОРУЧЕНИЕ на совершение Информационной операции (в виде отдельного файла).

Приложение . ПОРУЧЕНИЕ на погашение инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (в виде отдельного файла).

Приложение . Анкета Клиента - юридического лица - владельца инвестиционных паев к Поручению на погашение инвестиционных паев (в виде отдельного файла).

Анкета Клиента - физического лица - владельца инвестиционных паев к Поручению на погашение инвестиционных паев (в виде отдельного файла).

Приложение . Отчет об исполнении инвентарной операции (в виде отдельного файла).

Приложение . Акт приема-передачи ценных бумаг (в виде отдельного файла).

Приложение . ПОРУЧЕНИЕ на открытие Раздела счета депо (в виде отдельного файла).

ПОРУЧЕНИЕ на открытие/закрытие Счета инвестора (в виде отдельного файла).

Приложение . ПОРУЧЕНИЕ на открытие субсчета транзитного счета депо (в виде отдельного файла).

1.2.  ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1.2.1.Информация о Депозитарии

Полное наименование Банка:

Открытое акционерное общество «НОМОС-БАНК».

Сокращенное наименование:

«НОМОС-БАНК» (ОАО).

Место нахождения и почтовый адрес:

109240, Москва, ул. Верхняя Радищевская, стр.1.

Данные о регистрации:

Регистрационный номер 2209 от 15 декабря 1992 года, зарегистрирован Банком России.

Данные о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц:

Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) 1027739019208, дата внесения записи 26 июля 2002 года.

Банку выданы лицензии:

-  Генеральная лицензия на осуществление банковской деятельности № 000 выдана 20 апреля 2007 года Банком России.

-  Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 000-02718-000100 выдана 01 ноября 2000 года Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

-  Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 000-02667-100000, выдана 01 ноября 2000 года Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

-  Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности № 000-02691-010000, выдана 01 ноября 2000 года Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

-  Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 000-02708-001000, выдана 01 ноября 2000 года Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

-  Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов №22-000-0-00032 выдана 13 марта 2001 года Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

Интернет сайт: http://www. nomos. ru

Справки по вопросам, связанным с оказанием депозитарных услуг на рынке ценных бумаг, предоставляются Уполномоченными лицами «НОМОС-БАНКа» (ОАО) по телефону [phone].

Порядок утверждения Условий определяется внутренними документами Банка.

1.2.2.2.Термины и определения

Для целей настоящих Условий далее по тексту применяются следующие термины и определения:

Термин	Определение
Административ-ные операции	Депозитарные операции, в результате которых изменяется содержимое Учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на Счетах депо.
Бездокументарные ценные бумаги	Форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг в депозитарии, на основании записи по Счету депо.
Брокер	Юридическое лицо, обладающее лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности.
Вознаграждение Банка	Комиссия Банка, взимаемая с Клиентов за оказание Банком услуг в рамках заключенного Договора и настоящих Условий в соответствии с Порядком оплаты услуг Депозитария (Приложение к настоящим Условиям).
Выпуск ценных бумаг	Совокупность ценных бумаг одного Эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения), или совокупность паев соответствующего паевого инвестиционного фонда. Все бумаги одного Выпуска должны иметь один государственный регистрационный номер.
Глобальная операция	Депозитарная операция, изменяющая состояние всех или значительной части Учетных регистров Депозитария, связанных с определенным Выпуском ценных бумаг.
Дата фиксации реестра	Дата, установленная Эмитентом, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам, участие в общем собрании акционеров, и иные права.
Депозитарий Банка (Депозитарий)	Отдельное структурное подразделение Банка, осуществляющее депозитарную деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 000-02718-000100, выданной Банку 01 ноября 2000 года Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, для которого депозитарная деятельность является исключительной.
Депозитарий-Депонент	Юридическое лицо, являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим депозитарную деятельность, пользующееся на основании Междепозитарного договора услугами Депозитария по осуществлению депозитарной деятельности и выступающее в качестве Номинального держателя ценных бумаг своих депонентов.
Депозитарная деятельность	Оказание услуг по хранению Сертификатов ценных бумаг и/или учету и удостоверению прав на ценные бумаги на основании соответствующей лицензии.
Депозитарная операция	Совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с хранящимися в Депозитарии Сертификатами ценных бумаг, Учетными регистрами и другими материалами депозитарного учета в рамках осуществления Депозитарной деятельности. Депозитарные операции делятся на: Инвентарные, Административные, Информационные, Комплексные и Глобальные.
Депозитарный договор	Договор, заключенный между Депозитарием и Депонентом в порядке, предусмотренном настоящими Условиями, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности о ведении Депозитарием депозитарной деятельности в пользу Депонента, заключенный между Банком и Депонентом в порядке, предусмотренном настоящими Условиями.
Депонент	Юридическое или физическое лицо (в т. ч. индивидуальный предприниматель), которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве, и пользующееся на основании Депозитарного договора услугами Депозитария по осуществлению депозитарной деятельности. Депонентом также может быть Банк или его филиал (подразделение), учитывающий ценные бумаги, принадлежащие Банку на праве собственности, ином вещном праве, а также переданные Банку в доверительное управление или для осуществления иных операций. Депонентом может также быть Залогодержатель, Доверительный управляющий, Эмитент.
Дистанционное депозитарное обслуживание	Проведение операций по Счетам депо на основании Поручений, переданных в Депозитарий с использованием систем удаленного доступа путем обмена электронными документами по каналам сети Интернет, телефонной, сотовой и иной связи.
Дистанционные способы обмена Сообщениями	Один из следующих способов обмена Сообщениями: обмен устными сообщениями по телефону; обмен факсимильными сообщениями; обмен электронными файлами с использованием систем электронной почты. Обмен Сообщениями любым способом осуществляется в соответствии с требованиями раздела 4.6. настоящих Условий.
Доверительный управляющий	Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц на основании лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами и/или лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.
Договор	Депозитарный договор или Междепозитарный договор или Договор с Попечителем счета депо, вместе именуемые Договоры.
Договор с Попечителем счета депо	Договор об оказании услуг Депозитарием Попечителю счета депо.
Документарные ценные бумаги	Форма ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом Сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового в депозитарии, на основании записи по счету депо.
Залогодатель	Юридическое или физическое лицо (в т. ч. индивидуальный предприниматель), которое в порядке, предусмотренном настоящими Условиями, в качестве обеспечения исполнения обязательств передает в залог (заклад) третьему лицу (Залогодержателю) по договору залога принадлежащие ему ценные бумаги.
Залогодержатель	Юридическое или физическое лицо (в т. ч. индивидуальный предприниматель), которому в порядке, предусмотренном настоящими Условиями, в качестве обеспечения исполнения обязательств передаются Залогодателем в залог (заклад) по договору залога ценные бумаги.
Именные ценные бумаги	Ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.
Именные эмиссионные ценные бумаги	Ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна Эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.
Инвентарные операции	Депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на Счетах депо в Депозитарии.
Инициатор операции	Клиент, Уполномоченный представитель Клиента, Руководство Депозитария, Эмитент, Регистратор, Сторонний депозитарий, уполномоченные государственные органы, а также иное лицо, на которое имеются ссылки в Условиях, действующее в рамках своих полномочий, подписавшее Поручение на исполнение депозитарной операции.
Информационные операции	Депозитарные операции, связанные с составлением отчетов и выписок о состоянии Счетов депо и иных учетных регистров Депозитария или о выполнении Депозитарных операций.
Квалифицированный инвестор	Лицо, указанное в пункте 2 Статьи 51.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - квалифицированный инвестор в силу закона), а также лицо, признанное квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 4 или 5 Статьи 51.2 Федерального закона от 01.01.01 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».
Клиент	Любое юридическое или физическое лицо (в т. ч. индивидуальный предприниматель), заключившее с Банком Договор в порядке, предусмотренном настоящими Условиями. Клиентом может быть Депонент, Депозитарий-Депонент, Залогодержатель, Доверительный управляющий, Эмитент, Попечитель счета депо.
Комплексная операция	Депозитарная операция, включающая в себя в качестве составляющих элементов операции различных классов - Административные, Инвентарные, Информационные.
Корпоративные действия	Действия Эмитента, связанные с реорганизацией, изменением структуры и/или размера уставного капитала Эмитента, а также операции, проводимые по решению Эмитента - начисление дивидендов ценными бумагами, дробление, консолидация и конвертация ценных бумаг.
Лицевой счет депо	Минимальная неделимая структурная единица депозитарного учета, представляющая собой совокупность записей, предназначенных для учета ценных бумаг одного Выпуска, находящихся на одном Счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых Депозитарных операций.
Междепозитарные отношения	Ведение Депозитарием в пользу Депозитария-Депонента депозитарной деятельности.
Междепозитарный договор (Договор о междепозитарных отношениях)	Договор об оказании услуг Депозитарием Депозитарию-Депоненту по хранению Сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги клиентов Депозитария-Депонента.
Междепозитарный счет депо (Счет депо ЛОРО)	Счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги Депозитария-Депонента, не являющиеся собственностью Депозитария-Депонента, переданные ему его клиентами в соответствии с заключенными между ними депозитарными (междепозитарными) договорами.
Место хранения	Хранилище Банка, внешнее хранилище, Сторонний депозитарий или Реестродержатель, где находятся Сертификаты ценных бумаг (решение о выпуске ценных бумаг), удостоверяющие объем прав по ценным бумагам, или учитываются права на ценные бумаги.
Неторговые операции	Операции, непосредственно не связанные с совершением сделок, в соответствии с Частью 4 «Неторговые операции» «Регламента оказания «НОМОС-БАНКом» (ОАО) услуг на финансовых рынках» [1].
Неэмиссионная ценная бумага	Любая ценная бумага, не отвечающая признакам эмиссионной ценной бумаги.
Номинальный держатель	Лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или в другом депозитарии в качестве держателя ценных бумаг, переданных ему клиентами на основании депозитарного (междепозитарного) договора, и не являющееся владельцем ценных бумаг.
Оператор счета депо (Раздела счета депо)	Юридическое лицо, не являющееся владельцем Счета депо, но имеющее право на основании зарегистрированных в Депозитарии договора Оператора с Депонентом (Депозитарием-Депонентом) или поручения Депонента (Депозитария-Депонента) Оператору счета депо (Раздела счета депо) подавать Поручения Депозитарию на выполнение Депозитарных операций со Счетом депо (Разделом счета депо) Депонента (Депозитария-Депонента) и/или Депозитария-Депонента в рамках установленных Клиентом полномочий. Полномочия Оператора счета депо (Раздела счета депо) подтверждаются выданной Клиентом (его Уполномоченным представителем в порядке передоверия при наличии соответствующих полномочий) Оператору счета депо (Раздела счета депо) доверенностью, оформленной в соответствии с требованиями действующего законодательства и Поручением на назначение Оператора счета депо (Раздела счета депо), оформленным в соответствии с требованиями настоящих Условий.
Попечитель счета депо	Профессиональный участник рынка ценных бумаг, заключивший с Депозитарием соответствующий договор, которому Депонентом переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии, на основании договора, заключенного между Попечителем счета депо с Депонентом, и выданной Депонентом доверенности.
Поручение	Документ, содержащий указание Депозитарию и служащий основанием для выполнения Депозитарной операции или группы связанных Депозитарных операций. Поручение может сопровождаться приложениями - документами, необходимыми для выполнения операции или раскрывающими ее содержание.
Раздел счета депо	Учетный регистр Счета депо, являющийся совокупностью Лицевых счетов депо, операции с которыми регламентированы одним документом или комплексом взаимосвязанных документов.
Распорядитель счета депо (Раздела счета депо)	Физическое лицо, уполномоченное Клиентом или Уполномоченным представителем Клиента (в порядке передоверия) подписывать документы, инициирующие проведение операций со Счетом депо Депонента (Депозитария-Депонента), предусмотренных настоящими Условиями, в рамках установленных доверенностью полномочий.
Реестродержатель (Держатель реестра, Регистратор)	Юридическое лицо, профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с Эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или Эмитент, осуществляющий самостоятельное ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Руководство Депозитария	Должностное лицо Депозитария, уполномоченное принимать решения и совершать иные действия в соответствии с настоящими Условиями.
Сертификат ценной бумаги	Документ, выпускаемый Эмитентом на бумажном носителе и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от Эмитента исполнения его обязательств по ценным бумагам на основании такого сертификата.
Сообщения	Любые документы и все типы сообщений, направляемые (предоставляемые) Банком и Клиентом друг другу в процессе проведения операций в рамках настоящих Условий.
Сторонний депозитарий	Юридическое лицо, являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляющее депозитарную деятельность на основании лицензии Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ и/или юридическое лицо (включая международные расчетно-клиринговые центры, иностранные/международные депозитарии), осуществляющее депозитарную деятельность в соответствии с международным законодательством.
Стороны	Вместе именуемые Депозитарий и Клиент.
Счет депо	Учетный регистр, являющийся совокупностью записей, объединенных общим признаком и предназначенный для учета и фиксации прав Депонента (Депозитария-Депонента) на ценные бумаги. Термин включает в себя понятия: Счет депо владельца, Счет депо Залогодержателя, Счет депо Доверительного управляющего, Эмиссионный счет депо, Междепозитарный счет депо (Счет депо ЛОРО).
Счет депо владельца	Счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.
Счет депо Доверительного управляющего	Счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, переданные по договору Доверительному управляющему и не являющиеся его собственностью.
Счет депо Залогодержателя	Счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, переданные Залогодержателю в качестве обеспечения каких-либо обязательств по договору залога или иному договору и не являющиеся его собственностью.
Счет депо места хранения (Счет депо НОСТРО)	Счет депо, открываемый в учете Депозитария. Этот счет предназначен для учета ценных бумаг, помещенных Депозитарием на хранение и/или для учета в Сторонних депозитариях, или ценных бумаг, учитываемых у Реестродержателя на счете Депозитария как Номинального держателя.
Счет Инвестора	Учетный счет Депонента Депозитария (юридического или физического лица), не являющегося дилером, для учета ценных бумаг, обращающихся на рынке ГКО-ОФЗ, принадлежащих Депоненту Депозитария на праве собственности или ином вещном праве, а также на праве доверительного управления, имеющему право на владение данными ценными бумагами в соответствии с действующим законодательством, условиями и параметрами их выпуска. Счет Инвестора открывается в НКО , которая совершает действия по техническому отражению проводимых Банком, как дилером, Депозитарных операций c ценными бумагами на рынке ГКО-ОФЗ по Счету депо Депонента (владельца ценных бумаг, доверительного управляющего), заключившего Депозитарный договор с Банком.
Субсчет депо	Учетный регистр транзитного счета депо, который открывается лицу, передавшему соответствующие ценные бумаги в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда при условии поступления указанных ценных бумаг Банку на счет номинального держателя.
Транзитный счет депо	Счет депо, предназначенный для обособленного учета на нем ценных бумаг, переданных в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда при его формировании, если возможность передачи такого имущества установлена нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, или при выдаче инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда после завершения его формирования, если правилами доверительного управления указанным фондом предусматривается возможность оплаты паев неденежными средствами. Данный счет открывается на имя Управлящей компании без указания на то, что Управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего.
Трансфер-агент	Юридическое лицо, выполняющее по договору с Регистратором функции по приему от зарегистрированных в реестре лиц или их уполномоченных представителей и передаче Регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функции по приему от Регистратора и передаче зарегистрированным в реестре лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от Регистратора.
Фонд	Паевой инвестиционный фонд.
Уполномоченное лицо (Сотрудник) Банка	Сотрудник Банка, уполномоченный Банком на осуществление действий, предусмотренных настоящими Условиями, и включенный в «Список уполномоченных лиц» (данный список размещается на WEB-сайте Банка (http//www. nomos. ru Раздел сайта «Депозитарное обслуживание») и предоставляется Клиентам при открытии Счета депо вместе с Отчетом об исполнении Административной операции, оформленным по образцу Приложения №21 к настоящим Условиям). Полномочия Сотрудника Банка устанавливаются внутренними документами Банка. Изменение состава Уполномоченных лиц публикуется в виде соответствующего сообщения на WEB-сайте Банка (http//www. nomos. ru Раздел сайта «Депозитарное обслуживание») не позднее чем за 10 календарных дней до вступления в силу.
Уполномоченный представитель Клиента	Лицо (Попечитель счета депо, Оператор счета депо (Раздела счета депо), Распорядитель счета депо (Раздела счета депо)), уполномоченное Клиентом на совершение от имени Клиента действий, предусмотренных настоящими Условиями. В тексте настоящих Условий во всех случаях подразумевается, что любые действия от имени Клиента осуществляют только Клиент или его Уполномоченный представитель. Любые полномочия должны быть подтверждены уставом и иными соответствующими документами или доверенностями, оформленными в соответствии с требованиями гражданского законодательства, или иными законными основаниями.
Управляющая компания	Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. Управляющей компанией может быть только созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации акционерное общество или общество с ограниченной (дополнительной) ответственностью.
Учетные регистры Депозитария	Материалы депозитарного учета, предназначенные для фиксации в Депозитарии текущих значений реквизитов объектов депозитарного учета и действий Депозитария по исполнению Депозитарных операций.
Фактические расходы Депозитария	Суммы расходов, понесенных Депозитарием при оказании Клиенту услуг в рамках Депозитарной деятельности и настоящих Условий.
Филиал Банка (Филиал)	Созданное в установленном законодательством и нормативными актами Банка России порядке обособленное подразделение, расположенное вне места нахождения Банка и осуществляющее от его имени все или часть операций, предусмотренных выданными Банку лицензиями.
Хранилище Банка	Помещение Банка, используемое для хранения ценных бумаг, оборудованное в соответствии с требованиями, предъявляемыми к устройству кладовых или сейфовых комнат (Приложение 1 к Положению Банка России «О порядке ведения кассовых операций и правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты Банка России в кредитных организациях на территории Российской Федерации» [2], ГОСТ Р 50862-96 и ГОСТ Р 51113-97).
Хранилище Депозитария	Хранилище Дополнительного офиса «Центральный» Банка, находящееся Москва, ул. Верхняя Радищевская, д.2/1, стр.4.
Ценные бумаги	Эмиссионные ценные бумаги в рамках определения Федерального закона Российской Федерации «О рынке ценных бумаг» [3], неэмиссионные ценные бумаги, а также прочие документы и права, признаваемые ценными бумагами в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Ценные бумаги, ограниченные в обороте	Иностранные ценные бумаги, не допущенные к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации и ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов.
Ценные бумаги, учитываемые в Депозитарии в безналичной форме	Бездокументарные ценные бумаги или Документарные ценные бумаги с обязательным централизованным хранением.
Ценные бумаги, учитываемые в Депозитарии в наличной форме	Документарные ценные бумаги, за исключением Документарных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением.
Электронная цифровая подпись (ЭЦП)	Аналог собственноручной подписи Клиента или его Уполномоченного представителя, представленный как последовательность символов, полученная в результате криптографического преобразования электронных данных (исходной информации) с использованием секретного ключа ЭЦП, которая позволяет Банку, как пользователю открытого ключа ЭЦП, установить целостность и неизменность этой информации, а также идентифицировать Клиента или его Уполномоченного представителя, как владельца секретного ключа ЭЦП.
Электронный документ	Электронное сообщение, которое соответствует установленному формату, заверено (подписано) электронной цифровой подписью и может быть преобразовано в форму, пригодную для однозначного восприятия его содержания.
Эмиссионная ценная бумага	Любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками: - закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» [3] формы и порядка; -  размещается выпусками; -  имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.
Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя	Ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав не требует идентификации владельца.
Эмиссионный счет депо	Счет депо, открываемый Эмитенту, предназначенный для зачисления и списания ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, при проведении операций по размещению, выкупу и/или погашению (аннулированию) ценных бумаг.
Эмитент (Лицо, выпустившее ценную бумагу)	Юридическое лицо, или органы исполнительной власти, или органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

Иные термины, специально не определенные настоящими Условиями, используются в значениях, установленных законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами, регулирующими обращение ценных бумаг, и иными нормативными актами Российской Федерации.