Условия осуществления депозитарной деятельности (стр. 3 )

-  страна и город местонахождения эмитента;

-  ISIN код (при наличии);

-  CFI код (при наличии);

-  код государственной регистрации выпуска или иной аналогичный код, присвоенный финансовому инструменту в стране местонахождения эмитента;

-  тип/класс/вид финансового инструмента в стране местонахождения эмитента;

-  наименование организации, осуществляющей учет прав на указанный финансовый инструмент;

-  другая информация, имеющаяся у Клиента.

На основании вышеуказанного заявления с целью получения документа, подтверждающего квалификацию иностранного финансового инструмента в качестве ценных бумаг, Депозитарий направляет соответствующий запрос организации - члену Ассоциации национальных нумерующих агентств. При неполучении такого документа от вышеуказанной организации – Депозитарий направляет запрос в ФСФР с просьбой провести квалификацию иностранного финансового инструмента. При получении документа, подтверждающего квалификацию иностранного финансового инструмента, Депозитарий письменно информирует Клиента о возможности принятия на депозитарное обслуживание иностранных ценных бумаг. В случае получения Депозитарием отказа в квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ, Депозитарий письменно информирует Клиента о невозможности принятия на депозитарное обслуживание иностранных финансовых инструментов с указанием причин.

2.9.7.3.9.7. Клиент возмещает фактические расходы Депозитария, понесенные им в связи с получением документа, подтверждающего квалификацию иностранного финансового инструмента в качестве ценной бумаги. Депозитарий вправе потребовать авансирования своих расходов и/или издержек.

2.9.8.3.9.8. При наличии у Клиента документа, подтверждающего квалификацию иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг, Клиент предоставляет Депозитарию оригинал такого документа либо его нотариально заверенную копию, легализованную/апостилированную в установленном порядке, с нотариально заверенным переводом на русский язык (для документов, происходящих из-за пределов Российской Федерации на иностранном языке), а также заявление, указанное в п. 2.9.6. настоящих Условий. В случае соответствия указанного в настоящем пункте документа требованиям действующего законодательства РФ, Депозитарий информирует Клиента о возможности принятия на обслуживание иностранных ценных бумаг в порядке и на условиях, определенных в настоящих Условиях.

3.4.  ПОРЯДОК ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДОГОВОРА

3.1.4.1.Отношения Сторон, заключивших Договор, регулируются настоящими Условиями.

3.2.4.2.Настоящие Условия содержат все существенные условия Договора и являются публичной офертой Депозитария — предложением заключить Договор. Согласие Клиента с офертой Депозитария заключить Договор выражается в письменном заявлении на депозитарное обслуживание по форме Приложения №1 или Приложения №1А к настоящим Условиям и представлении документов, указанных в Разделе 3 настоящих Условий. Клиент при этом должен ознакомиться с Условиями.

3.3.4.3.Договор считается заключенным с момента регистрации Заявления на депозитарное обслуживание Депозитарием и действует до его расторжения согласно Разделу 10 «ПОРЯДОК РАСТОРЖЕНИЯ ДОГОВОРА» настоящих Условий. Депозитарий сообщает Клиенту реквизиты заключенного Договора (дату и номер) путем выдачи ему одного экземпляра Заявления на депозитарное обслуживание, заверенного подписью Руководства Депозитария и печатью Депозитария.

3.4.4.4.Если при депозитарном обслуживании Клиента от Депозитария потребуется выполнение дополнительных услуг или специального обслуживания, не противоречащих настоящим Условиям и действующему законодательству, то договор на их выполнение заключается путем подписания двустороннего соглашения или дополнительного соглашения к Договору.

3.5.4.5.Для установления договорных отношений заинтересованные лица предоставляют в Депозитарий два экземпляра Заявления на депозитарное обслуживание по форме Приложения №1 или Приложения №1А к настоящим Условиям, а также документы в соответствии с требованиями пп.3.6-3.8. настоящих Условий. Физическое лицо должно расписаться на Заявлении на депозитарное обслуживание в присутствии Уполномоченного Сотрудника Банка или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально. Юридические лица предоставляют Заявление на депозитарное обслуживание, подписанное руководителем или иным уполномоченным лицом, имеющим право первой подписи и заверенное печатью организации (за исключением ситуаций, при которых подписант действует без печати согласно предоставленным ему полномочиям). При наличии у Клиента расчетного (корреспондентского) счета в Банке, а также, если с Клиентом установлены иные договорные отношения и какие-либо документы, предусмотренные пп.3.6.-3.8. настоящих Условий, были предоставлены Клиентом в Банк ранее, требуется предоставление только недостающих документов, при этом повторное предоставление документов не требуется только в том случае, если ранее предоставленные документы на момент установления договорных отношений соответствуют требованиям, предусмотренным пп.3.6.-3.8. настоящих Условий, включая требования, предъявляемые к форме и срокам составления документов.

3.6.4.6.Физические лица резиденты и нерезиденты предоставляют:

3.6.1.4.6.1. Копию документа, удостоверяющего личность в соответствии с законодательством Российской Федерации (заверенную нотариально или Банком);

3.6.2.4.6.2. Анкету Клиента – физического лица (далее по тексту Анкета Клиента) (Приложение А или Приложение В к настоящим Условиям). Физическое лицо должно расписаться в Анкете Клиента в присутствии Уполномоченного Сотрудника Банка или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально;

3.6.3.4.6.3. Доверенность на Уполномоченного представителя Клиента - физического лица с перечнем предоставленных ему полномочий (в случае если полномочия были переданы Уполномоченному представителю Клиента). Доверенность должна быть подписана Клиентом - физическим лицом лично в присутствии Уполномоченного Сотрудника Банка или удостоверена нотариально. Копию документа, удостоверяющего личность Уполномоченного представителя Клиента, заверенную нотариально или Банком;

3.6.4.4.6.4. При указании в Анкете Клиента сведений о деятельности в качестве индивидуального предпринимателя – свидетельство о постановке на учет в налоговом органе по месту регистрации на территории Российской Федерации, свидетельство о внесении записей в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей (о государственной регистрации индивидуального предпринимателя и присвоении ОГРН, внесении последующих сведений/изменений в сведения), информационное письмо об учете в ЕГРПО (из органов Госкомстата России) с указанием действующих статистических кодов Клиента, карточка с образцами подписей и оттиска печати (заверенная нотариально или оформленная в Банке), а также Выписку из Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей (далее - ЕГРИП), выданная не ранее чем за один месяц до предоставления в Депозитарий. Клиент также вправе предоставить в Депозитарий Выписку из ЕГРИП сроком давности свыше одного месяца с одновременным предоставлением оригинала письма об отсутствии изменений в сведениях, на основании которых формируется Выписка из ЕГРИП за период с даты, указанной в предоставленной выписке из ЕГРИП, по дату предоставления документов для заключения Договора. В данном случае Банк самостоятельно осуществляет проверку и подтверждение информации, содержащейся в предоставленной Клиентом Выписке из ЕГРИП сроком давности более одного месяца, на основании сведений, полученных из единого государственного реестра и взимает с Клиента комиссионное вознаграждение за оказание вышеуказанной услуги в соответствии с Приложением №3 к настоящим Условиям. В списках владельцев именных ценных бумаг, передаваемых Эмитенту, Регистратору или Стороннему депозитарию в соответствии с п. 4.1.2.19. настоящих Условий, будут содержаться данные о Депоненте, действующем в качестве индивидуального предпринимателя;

3.6.5.4.6.5. Документы, указанные в п.3.6.4. настоящих Условий (за исключением карточки с образцами подписей и оттиска печати), предоставляются в Банк в виде оригиналов или копий, заверенных в порядке, установленном законодательством РФ (нотариально заверенные в соответствии со ст.77 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате или заверенные тем органом, который этот документ выдал) или копий, изготовленных и заверенных Банком с оригиналов документов, предоставленных Клиентом при открытии банковского счета в Банке;.

3.6.6.4.6.6. Иные документы по требованию Депозитария.

3.7.4.7.Юридические лица-резиденты предоставляют:

3.7.1.4.7.1. Анкету Клиента – юридического лица (далее по тексту Анкета Клиента) (Приложение к настоящим Условиям), подписанную руководителем или иным уполномоченным лицом, имеющим право первой подписи и заверенную печатью организации (за исключением ситуаций, при которых подписант действует без печати согласно предоставленным ему полномочиям);

3.7.2.4.7.2. Выписку из Единого государственного реестра юридических лиц (далее – ЕГРЮЛ) сроком составления не более одного месяца до даты предоставления в Депозитарий. Клиент также вправе предоставить в Депозитарий выписку из ЕГРЮЛ сроком давности свыше одного месяца с одновременным предоставлением оригинала письма об отсутствии изменений в сведениях, содержащихся в учредительных документах и в предоставленной выписке из ЕГРЮЛ за период с даты, указанной в предоставленной выписке из ЕГРЮЛ, по дату предоставления документов для заключения Договора. В данном случае Банк самостоятельно осуществляет проверку и подтверждение информации, содержащейся в предоставленной Клиентом Выписке из ЕГРЮЛ сроком давности более одного месяца, на основании сведений, полученных из единого государственного реестра и взимает с Клиента комиссионное вознаграждение за оказание вышеуказанной услуги в соответствии с Приложением №3 к настоящим Условиям;

3.7.3.4.7.3. Устав, изменения и дополнения к нему. Свидетельство о государственной регистрации изменений в учредительные документы. Учредительный договор (если он является учредительным документом);

3.7.4.4.7.4. Свидетельство о государственной регистрации в качестве юридического лица, и свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года (только для юридических лиц-резидентов, созданных до 01.07.2002);

3.7.5.4.7.5. Свидетельство о государственной регистрации юридического лица (только для юридических лиц-резидентов, созданных после 01.07.2002);

3.7.6.4.7.6. Информационное письмо об учете в ЕГРПО (из органов Госкомстата России) с указанием действующих статистических кодов;

3.7.7.4.7.7. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе по месту нахождения на территории Российской Федерации;

3.7.8.4.7.8. Лицензия на право осуществления соответствующей деятельности на рынке ценных бумаг – в случаях заключения Междепозитарного договора, Договора с Попечителем счета депо, Депозитарного договора с Доверительным управляющим;

3.7.9.4.7.9. Карточка с образцами подписей и оттиска печати. Указанная Карточка может быть заверена нотариально либо, по желанию Клиента при наличии у него банковского счета в Банке, также может быть заверена Банком при условии личной явки всех лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати, в Банк с документами, удостоверяющими их личность и оплаты услуги в соответствии с тарифами Банка;

3.7.10.4.7.10. Документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица, в соответствии с учредительными документами;

3.7.11.4.7.11. Доверенность, выданную лицу, подписавшему Анкету Клиента и/или Заявление на депозитарное обслуживание (оригинал или нотариально заверенную копию) (требуется при подписании Анкеты Клиента и/или Заявления на депозитарное обслуживание лицом, не имеющим права подписания документов от имени юридического лица без доверенности);

3.7.12.4.7.12. Доверенность на представителя юридического лица на передачу (получение) документов Банку (от Банка) в свободной форме в соответствии с действующим законодательством РФ. Рекомендуемый образец доверенности приведен в Приложении №5 к настоящим Условиям (оригинал или нотариально заверенная копия);

3.7.13.4.7.13. Документ, удостоверяющий в соответствии с действующим законодательством РФ личность единоличного исполнительного органа юридического лица (нотариально заверенная копия или копия, заверенная Банком), Уполномоченного представителя Клиента - юридического лица, совершающего юридически значимые действия от имени Клиента, действующего по доверенности (нотариально заверенная копия или копия, заверенная Банком), Уполномоченного представителя Клиента - юридического лица, передающего и/или получающего документы (оригинал);

3.7.14.4.7.14. В случае, если в отношении Депонента введена одна из процедур банкротства – нотариально заверенные копии документов, подтверждающих факт введения такой процедуры и полномочия назначенных должностных лиц, заверенные нотариально;

3.7.15.4.7.15. В случае если полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица – резидента переданы коммерческой организации, то в Депозитарий дополнительно предоставляются документы, подтверждающие правоспособность указанной коммерческой организации, в соответствии с пп. 3.7.-3.8. настоящих Условий;

3.7.16.4.7.16. Письма территориального учреждения Банка России, подтверждающие согласование лиц, указанных в карточке с образцами подписей (для Клиентов – кредитных организаций);

3.7.17.4.7.17. Документы, указанные в пп.3.7.2, 3.7.16 настоящих Условий, предоставляются в Банк в виде оригиналов или копий, заверенных в порядке, установленном законодательством РФ (нотариально заверенные в соответствии со ст.77 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате или заверенные тем органом, который этот документ выдал);

3.7.18.4.7.18. Документы, указанные в пп.3.7.3-3.7.5, 3.7.7-3.7.8 настоящих Условий, предоставляются в Банк в виде оригиналов или копий, заверенных в порядке, установленном законодательством РФ (нотариально заверенные в соответствии со ст.77 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате или заверенные тем органом, который этот документ выдал), или копий, изготовленных и заверенных Банком с оригиналов документов, предоставленных Клиентом при открытии расчетного (корреспондентского) счета в Банке;

3.7.19.4.7.19. Документы, указанные в пп.3.7.6, 3.7.10 настоящих Условий, предоставляются в Банк в виде оригиналов или копий, заверенных в порядке, установленном законодательством РФ (нотариально заверенные в соответствии со ст.77 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате или заверенные тем органом, который этот документ выдал) или копий, изготовленных и заверенных Банком с оригиналов документов, предоставленных Клиентом при открытии расчетного (корреспондентского) счета в Банке. Вышеуказанные документы также могут быть предоставлены в Банк в виде копий, заверенных Клиентом, при условии предоставления оригиналов для установления Банком соответствия копий оригиналам документов. Копии документов, заверенных Клиентом, должны содержать фамилию, имя, отчество, наименование должности лица, заверившего копию документа, а также его собственноручную подпись и оттиск печати Клиента;

3.7.20.4.7.20. Иные документы по требованию Депозитария.

3.8.4.8.Юридические лица-нерезиденты предоставляют: