Расследование отмывания преступных доходов (стр. 13 )

В целях конфискации доходов, полученных преступным путем, необходимо, руководствуясь ст. 115 УПК, своевременно осуществлять наложение ареста в отношении этих средств, что может быть реализовано при наличии данных об их местонахождении, на добывание которых следует ориентироваться уже в процессе оперативной разработки объектов.

Ввиду сложности, а иногда и невозможности полного вскрытия, документирования и пресечения преступной деятельности в уголовно-процессуальном порядке в ряде случаев ее следует пресекать путем привлечения разрабатываемых лиц и их окружения за административные правонарушения (административная ответственность за различные нарушения законодательства о ПОД/ФТ предусмотрена ст. 15.27 КоАП), а также привлечения к уголовной ответственности за сопутствующие преступления (должностные, налоговые, таможенные и т. д.).

В качестве одного из направлений реализации оперативных материалов, а также весьма эффективного рычага воздействия в отношении юридических лиц и руководителей предприятий, учреждений и организаций, допускающих нарушения в сфере противодействия отмыванию преступных доходов и вместе с тем осуществляющих деятельность, связанную с допуском к сведениям, составляющим государственную тайну, следует рассматривать применение мер административного принуждения. Наряду с указанными объектами административного воздействия стоят и органы исполнительной власти и местного самоуправления, в отношении которых решением Межведомственной комиссии по защите государственной тайны от 6 апреля 2005 года N 96 предписано при наличии оснований возбуждать дела об административных правонарушениях, ответственность за которые предусмотрена ст. 13.5, 13.6, 13.12, 13.13, 13.17, 14.1, 17.7, 17.9, 19.4, 19.5, 19.6, 19.7, 19.20, 20.23, 20.24 КоАП.

На основании Положения о лицензировании деятельности предприятий, учреждений и организаций по проведению работ, связанных с использованием сведений, составляющих государственную тайну, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 15 апреля 1995 года N 333, и Инструкции о порядке допуска должностных лиц и граждан Российской Федерации к государственной тайне, утвержденной Постановлением Правительства Российской Федерации от 28 октября 1995 года N 1050, а также в соответствии с Законом Российской Федерации "О государственной тайне" от 21 июля 1993 года N 5485-1 в отношении установленных коррупционеров и иных лиц, осуществляющих противоправную деятельность, в целях ее пресечения может быть прекращен допуск к сведениям, составляющим государственную тайну, что формирует условия, объективно препятствующие продолжению ими работы в соответствующих органах исполнительной власти и организациях.

Кроме того, в арсенале органов правопорядка имеются такие меры воздействия, как информирование вышестоящих организаций и руководителей органов власти, а также объявление официальных предупреждений и внесение представлений, обязательных для исполнения должностными лицами.

В целях пресечения противоправной деятельности сотрудников кредитных, финансовых и установленных нефинансовых организаций и лиц, вовлеченных в отмывание преступных доходов, целесообразно направлять информацию о выявленных нарушениях законодательства в кредитно-финансовой сфере в Росфинмониторинг, Банк России, Федеральную службу по финансовым рынкам, Росстрахнадзор, иные контролирующие организации, надзорные и правоохранительные органы, инициировать проверочные мероприятия с их стороны. Результатом таких мероприятий на основании выявленных нарушений, в том числе не связанных с отмыванием, может быть привлечение к уголовной, административной ответственности, наложение предусмотренных законом взысканий, в том числе приостановление и отзыв лицензий на осуществление деятельности, штрафных санкций, что ведет к парализации деятельности криминальных и коррумпированных структур. Это способствует возникновению конфликтных ситуаций в преступной среде, снижению доверия ее членов друг другу.

Денежные средства или иное имущество, которые получены преступным путем, в соответствии с п. 2 и 2.1 ч. 1 ст. 81 УПК признаются вещественными доказательствами и на основании п. 4 ч. 3 указанной статьи подлежат возвращению законному владельцу либо обращению в доход государства с приведением в приговоре обоснования принятого решения.

Пресечение отмывания преступных доходов возможно и с позиций гражданско-правовых институтов. Согласно ст. 166, 168, 169 ГК сделки, не отвечающие требованиям закона или иных правовых актов или совершенные с целью, заведомо противной основам правопорядка или нравственности, ничтожны. Исходя из этого, прокурор при наличии обоснованных подозрений может обратиться в суд с иском о признании сделки с незаконно полученными доходами ничтожной. В этом случае ответчик, в том числе и лицо, подозреваемое в преступном получении доходов, должен доказывать обоснованность своих возражений. При наличии умысла у обеих сторон такой сделки в случае исполнения сделки обеими сторонами в доход Российской Федерации взыскивается все полученное ими по сделке. В случае исполнения сделки одной стороной с другой стороны взыскивается в доход Российской Федерации все полученное и все причитавшееся первой стороне в возмещение полученного.

Пресечение отмывания преступных доходов может осуществляться не только посредством применения открытых мер. В целях разложения криминальных и коррупционных сообществ целесообразно проведение активных оперативных и информационно-психологических комбинаций.

В целом в работе по линии борьбы с отмыванием преступных доходов необходимо учитывать следующие особенности:

- правильное определение объектов создания оперативных позиций для последующей эффективной расстановки и использования оперативных сил и средств в борьбе с отмыванием преступных доходов;

- выделение характерных признаков, способствующих выявлению отмывания преступных доходов, и круга сведений о противоправной деятельности, подлежащих оперативному документированию;

- тщательное и полное оперативное документирование с целью формирования и закрепления доказательств противоправной деятельности разрабатываемых лиц, которые могут быть в дальнейшем использованы в уголовно-процессуальном порядке;

- использование наряду с уголовно-процессуальными всех доступных правовых механизмов и законных возможностей органов правопорядка для предупреждения и пресечения деятельности по отмыванию преступных доходов.

АКТУАЛЬНЫЕ ВОПРОСЫ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ ПРАВООХРАНИТЕЛЬНЫХ

ОРГАНОВ С ПОДРАЗДЕЛЕНИЯМИ ФИНАНСОВОЙ РАЗВЕДКИ

Взаимодействие правоохранительных органов и подразделений финансовой разведки осуществляется в целях предупреждения, выявления, пресечения, раскрытия и расследования преступлений, связанных с отмыванием преступных доходов, а также предикатных преступлений, предшествующих отмыванию доходов, полученных преступным путем. В Российской Федерации это взаимодействие осуществляется в соответствии с Инструкцией по организации информационного взаимодействия в сфере противодействия легализации (отмыванию) денежных средств и иного имущества, полученных преступным путем, утвержденной Приказом Генеральной прокуратуры, МВД, ФСБ, ФСКН, ФТС, Следственного комитета при прокуратуре Российской Федерации, Росфинмониторинга от 5 августа 2010 г. N 309/566/378/318/1460/43/207.

В соответствии со ст. 26 Федерального закона от 2 декабря 1990 года N 395-1 "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 26 апреля 2007 года N 63-ФЗ) информация, составляющая банковскую тайну, кредитными организациями в правоохранительные органы до возбуждения уголовного дела не предоставляется. В связи с этим актуальным является вопрос организации информационного взаимодействия с федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным осуществлять контроль над проведением операций с денежными средствами или иным имуществом в целях противодействия отмыванию преступных доходов.

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом на территории Российской Федерации, представляют сообщения о финансовых операциях, подлежащих контролю в соответствии с российским законодательством, в Росфинмониторинг, выступающий в качестве такого уполномоченного органа. На основе этих сообщений с применением специальных методов анализа и обобщения выделяются сделки, вызывающие подозрение как криминальные. Затем Росфинмониторинг при необходимости направляет запросы в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, федеральные органы государственной власти и органы местного самоуправления, Банк России, уполномоченные органы финансового контроля иностранных государств. После уточнения информации, в случае ее подтверждения, материалы передаются в правоохранительные органы.

Следует помнить, что инициативное предоставление информации Росфинмониторингом в правоохранительные органы в соответствии с их компетенцией осуществляется только при наличии достаточных оснований, свидетельствующих о том, что операция, сделка связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или с финансированием терроризма.

Однако нередко информация требуется на стадии выявленного приготовления к совершению преступления. В Федеральном законе от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ не закреплена обязанность предоставлять информацию по запросам правоохранительных органов, поэтому, как следует из содержания ч. 2 ст. 8 Федерального закона N 115-ФЗ, по запросу правоохранительного органа информация может быть направлена Росфинмониторингом только в случае, если последним в ней будут найдены достаточные основания связи операции или сделки с отмыванием преступных доходов или с финансированием терроризма. Это обязывает органы правопорядка обосновать, что ими запрашиваются сведения именно о таких сделках и операциях. При этом субъект оперативно-розыскной деятельности, располагающий только оперативной информацией о причастности сделки или операции к отмыванию преступных доходов, не может передать ее в Росфинмониторинг, поскольку последний не является субъектом оперативно-розыскной деятельности.

Вместе с тем сотрудники правоохранительных органов и Росфинмониторинга при исполнении Федерального закона N 115-ФЗ обеспечивают сохранность ставших им известными сведений, связанных с деятельностью уполномоченного органа, составляющих служебную, банковскую, налоговую, коммерческую тайну или тайну связи, и несут установленную законодательством Российской Федерации ответственность за разглашение этих сведений.