Обзор применения программы «смягчения ответственности» в США и Европейском союзе (стр. 2 )

В целях увеличения размера начисляемых штрафов Департамент антитраста обращался при расчете штрафов за нарушения антитрестовского законодательства, особенно при расследовании международных картелей, к так называемым «альтернативным штрафам», рассчитываемым исходя из параграфа 3571(d) Кодекса США о правонарушениях и уголовном судопроизводстве[4], согласно которому штрафы могут быть увеличены до двойной величины валовой прибыли всех ответчиков или двойной величины убытка всех пострадавших компаний. Однако применение данного Кодекса часто вызывало дополнительные вопросы при рассмотрении дел в суде, в том числе, из-за сложности расчет валовой прибыли и размера убытка. Конкурентным ведомствам США была необходима более прочная законодательная база для расчета штрафов при картельных нарушениях.

Как следствие этого, в июне 2004 г. был принят Закон об усилении и изменении антитрестовского уголовного наказания[5], который увеличил максимальные санкции, закрепленные в Законе Шермана до 100 млн. долларов США на компанию и на физическое лицо до 1 млн. долларов США, а срок тюремного заключения до 10 лет.

В апреле 2005 г. Пенитенциарная комиссия США (US Sentencing Commission) в ответ на принятие Закона об усилении и изменении антитрестовского уголовного наказания приняло поправки к Руководству США по вынесению наказаний[6], предусматривающие увеличение рекомендуемых штрафов при нарушении антитрестовского законодательства. Раздел 2R1.1. данного Руководства устанавливает минимальные и максимальные штрафы, а также факторы, которые должны быть учтены при расчете штрафов.

Так, базовый уровень наказания за картельный сговор равен коэффициенту 12 (40000 долларов США), но он увеличивается на 1 (до 60000 долларов США) при сговоре компаний при проведении торгов.

Также базовая цифра расчета штрафа увеличивается в зависимости от объема торгового оборота компаний, участвующих в сговоре. Для частных лиц штраф составляет от одного до пяти процентов от торгового оборота компании на том рынке, на котором было нарушение, но не более 20000 долларов США.

При участии компании в одном или нескольких сговорах на торгах в расчет берется большая из двух величин: объем продаж этой компании на том рынке товаров или услуг, на котором был сговор, или наибольший контракт, выставляемый на торги, на которых данная компания участвовала в сговоре.

В качестве основных примеров применения Программы смягчения в США можно привести три следующих дела. В каждом из них первый заявитель не заплатил штраф, и их сотрудники не были наказаны за участие в картелях:

Витаминный картель: сотрудничество заявителя в ходе расследования привело к обвинению в картельном сговоре компании F. Hoffmann-La Roche's (HLR) и BASF AG, которые заплатили 500 и 225 млн. долларов штрафа. Шесть швейцарских и германских руководящих сотрудников были обвинены в участии в картеле и посажены в тюрьму в США.

Аукционы произведений искусств: прямое сотрудничество первого заявителя привело к наложению штрафа в размере 45 млн. долларов США на компанию Sotheby, а ее бывший председатель был приговорен к одному году тюрьмы и штрафу в размере 7,5 млн. долларов США.

Строительная фирма Агентства США по международному развитию (USAID): благодаря сотрудничеству первого заявителя четыре компании были обвинены в сговоре на торгах по получению контрактов USAID на строительство водоочистных сооружений за рубежом. В результате размер штрафа составил 140 млн. долларов, из которых 20 млн. долларов были возвращены Правительству США, и один их государственных чиновников США был осужден на 3 года тюрьмы.

4.3 Программы смягчения ответственности Европейского союза

Первые положения современной программы «смягчения ответственности» были заложены Европейском союзом в 1996 году с принятием Извещения о неналожении или снижении штрафов в делах о картелях[7]. В нем подчеркивается тот вред, который наносят картельные сговоры экономики Сообщества и впервые вводятся условия, дающие компания, готовым прекратить свою незаконную деятельность и сотрудничать с Европейской Комиссией (ЕК), не платить штраф или значительно его снизить.

В развитие Извещения 1996 года в 2002 году был принято Изведение об освобождении от штрафов и снижении штрафов при картельном сговоре [8], которое получило название Программы «смягчения ответственности».

В декабре 2006 года ЕК приняла поправки к Извещению об освобождении от штрафов и снижении штрафов при картельном сговоре[9].

Целью подготовки поправок стало усиление используемых ЕК санкций и повышение эффективности применения Программы смягчения при расследовании картелей, а также необходимость создание ясных правил применения Программы для бизнеса сообществ. Поправки обобщают опыт, накопленный ЕК в течение четырех лет применения Извещения начиная с 2002 года.

Документ вступил в силу 8 декабря 2006 г. после его опубликования в Официальном журнале ЕК.

Основные изменения, внесенные поправками, касались:

1) критериев получения полного освобождения от штрафов (амнистии)

В документе четко фиксируется, что раскрываемая заявителем информация обязательно должна соответствовать одному из двух критериев:

- обеспечивать проведение целевой инспекции расследуемого картеля или

- доказывать нарушение законодательства и наличие картеля.

Впервые в поправках появилось понятие «целевой инспекции» (targeted inspection), что означает обязательное предоставление заявителем конкретной и полной информации, необходимой для расследования дела – то есть представление информации о том, что ЕК должна искать и где находятся доказательства.

Новая редакция Извещения содержит такое новое понятие как «заявление компании» (corporate statement), т. е. конкретный перечень информации, которую компания должна устно или письменно предоставить в ЕК, если намерена получить амнистию.

Данный перечень включает:

- детальное описание всех незаконных договоренностей, включая их цели, методы и способы, те продукты и услуги, которых эти договоренности касаются, географические границы, продолжительность существования картеля и оценку объема затронутого им рынка; даты, место, содержание и участников незаконных встреч и все возможные объяснения и доказательства,

- названия и адреса юридических лиц, заявляющих о желании получить амнистию, а также адреса и названия всех участников картеля,

- имена, должности, адреса офисов и домашние адреса всех физических лиц, которые по мнению заявителя, участвовали в незаконном картеле, в том числе и тех, кто представлял самого заявителя,

- в какие конкурентные ведомства в ЕС и вне ЕС заявитель уже обратился или собирается обратиться по данному делу.

В то же время, перечисленный перечень не является закрытым и заявитель может представлять и другую полезную для расследования дела информацию.

В документе зафиксировано, что содержание заявления, как и факт его подачи, не раскрывается ЕК другим участникам дела. ЕК может передать документ только конкурентным ведомствам стран-членов ЕС, в которых действует Программа смягчения и где уровень защиты эквивалентен защите, представляемой ЕК.

В целях соблюдения общественных интересов важно, чтобы компании, подающие заявления по Программе смягчения, понимали важность «победы в гонке» и раскрытия информации о картельном сговоре первым. В связи с этим, поправки к Извещению водят систему меток (marker system), по которой ЕК в каждом конкретном случае оценивает доказательства и информацию, проставляемые заявителем и возможность получения заявителем амнистии.

Если компания не обладает все необходимой для подачи заявления на получения амнистии информацией, то она может «занять место в очереди». Для этого заявитель должен приставить в ЕК только следующую информацию:

- свое имя и адрес,

- список участников картеля,

- продукт и территорию, подпадающие под картельный сговор,

- продолжительность существования картеля,

- природу картельного поведения.

Эта информация необходима для уверенности ЕК в серьезности заявления и в намерениях заявляющего, а также в том, что по данному делу раньше не было подано заявлений в ЕК или одно из конкурентных ведомств стран-членов ЕС.

В случае своей заинтересованности в полученной информации ЕК определяет период времени, в течение которого вся необходимая информация должна быть представлена Комиссии.

Система меток применяется только для полной амнистии, поскольку опыт работы ЕК показывает, что проведение инспекций влечет за собой подачу сразу нескольких заявлений за короткое время.

Данная система применяется ЕК, например, в том случае, когда заявления по Программе смягчения, касающиеся одного дела, были поданы в нескольких юрисдикциях, что требует согласованного применения системы меток конкурентными ведомствами разных стран, как и проведение первых проверок.

В поправках зафиксировано, что заявитель должен участвовать в картеле и должен раскрыть свое участие в картеле, поскольку опыта ЕК показывает, что только член картеля может обладать необходимой и достаточной информацией для его раскрытия.

2) В части, касающейся критериев для снижения штрафа, новая редакция Извещения уточняет, что доказательства, которые требуют небольшого подкрепления или не требуют его совсем, имеют большую ценность. Кроме того, в документ введено понятие «неопровержимые доказательства» (compelling evidence), что означает однозначные факты, которые могут быть использованы ЕК без дополнительного подтверждения. Такие доказательства обеспечивают снижение штрафов компании на большую величину, при условии, если они будут представлены как можно раньше и добавят доказательства того, что нарушение продолжалось долгий срок или укажут на его тяжесть. При этом разъясняется, что представление таких фактов не приведет к повышению штрафов, накладываемых на самого заявителя.

Заявителю сообщается о том, насколько высоко ЕК оценила его информацию в возможно короткие сроки, но, в любом случае, до момента опубликования Комиссией Претензии по делу (Statement of objections).

3) Изменения в части условий для получения амнистии или снижения штрафа: