Обзор применения программы «смягчения ответственности» в США и Европейском союзе (стр. 4 )

(в) оказывает все возможное сотрудничество с точки зрения содействия проведению бесед с бывшими работниками и руководством компании;

(г) не уничтожает, не фальсифицирует и не подделывает соответствующую информацию и доказательства, и

(д) не раскрывает сам факт или любую информацию о содержании заявления по программе смягчения ответственности до того, как КВ предъявит свои претензии[14] сторонам (иное возможно по согласованию с КВ).

(3) Намереваясь подать заявление в КВ, но еще не сделав этого, компания не должна:

(а) уничтожат доказательства, относящиеся к данному заявлению;

(б) открыть прямо или косвенно факт или любую информацию о содержании планируемого заявления, кроме как другому КВ или конкурентному ведомству вне ЕС.

6.  Процедура

Процедура для КВ

14. Компания, желающая получит выгоду от участия в программе смягчения ответственности, должна подать заявление в КВ и представить информацию, упомянутую выше. До подачи формального заявления, заявитель может анонимно обратиться в КВ для получения неформальных рекомендаций по подачи заявления по программе.

15. После того как формальное заявление было сделано, КВ по запросу представляет расписку в получении, подтверждающую дату и время подачи заявления. КВ фиксирует порядок подачи заявлений по данному картелю в соответствии с порядком выдачи расписок.

Процедура для заявителя по программе смягчения

Метки для заявителей по программе смягчения

16. Компания, желающая сделать заявление по программе смягчения, может сначала подать заявление для получения «метки». Такая метка защищает заявителю место в очереди на определенный промежуток времени и позволяет компании собрать необходимую информацию и доказательства для того, чтобы представляемые доказательства соответствовали существующим условиям получения амнистии.

17. КВ имеет право выбора давать ли компании метку или нет. Если метка дается, то КВ определяет период в течение которого заявитель должен окончательно оформить данную метку путем представления необходимой и соответствующей всем условиям информации. Если заявитель представляет такую информацию в течение установленного периода времени, то считается, то информация и доказательства были предоставлены на ту дату, когда компании была выдана метка.

18. Для получения метки заявитель должен сообщить КВ свое имя и адрес, а также следующую информацию:

- основания для озабоченности, которые привели к подаче заявления по программе смягчения,

- участники незаконного картельного сговора,

- продукция, подпадающая под картельное соглашение,

- территория, подпадающая под картельное соглашение,

- продолжительность картельного соглашения,

- суть незаконного картельного поведения,

- информация о любых прошлых или возможных будущих заявлениях в любое другое КВ или конкурентное ведомство вне ЕС о незаконных картелях.

Получение амнистии

19. Как только КВ проверит, что представленные доказательства удовлетворяют всем необходимым условиям для получения амнистии, то оно официально в письменном виде информирует компанию о представлении условной амнистии от штрафа.

20. Если представленные доказательства не соответствует необходимым условиям, то КВ информирует компанию в письменной форме, что ее заявление на получение амнистии отклонено. Компания в этом случае может попросить КВ рассмотреть ее заявление на предмет снижения штрафов.

21. КВ принимает окончательно решение об официальном представлении амнистии в конце процедуры. Если КВ, предоставив условную амнистию, в конечном счете обнаруживает, что компания, подавшая заявление по программе смягчения, принуждала других участвовать в картеле или заявитель не полностью соответствует условиям участия в программе смягчения ответственности, то КВ информирует заявителя об этом как можно быстрее. Если в представлении амнистии отказано потому, что КВ обнаружило к концу процедуры, что условия участия в программе смягчения ответственности не выполнены, то компания не получает выгоды от любых других льгот, возможных в рамках программы смягчения в ходе рассмотрения данного дела.

Обобщенное заявление в делах вида 1А

22. В тех делах, где ЕК является «правильным местом» для расследования дела в соответствии с параграфом 14 Заявления Сети[15], заявитель, который уже подал заявление на получение амнистии в ЕК или находится в процессе его подачи, может также подать обобщенное заявление в любое конкурентное ведомство, которое заявитель рассматривает как «правильное место» для рассмотрения дела согласно Заявлению Сети. Обобщенное заявление должно включать краткое описание следующей информации:

- имя и адрес заявителя;

- другие участники незаконного картельного сговора,

- продукция, подпадающая под картельное соглашение,

- территория, подпадающая под картельное соглашение,

- продолжительность картельного соглашения,

- суть незаконного картельного поведения,

- страны-члены ЕС, в которых вероятно нахождение доказательств, и

- информация о любых прошлых или возможным будущих заявлениях о незаконных картелях.

23. Получив обобщенное заявление, конкурентное ведомство дает расписку о его получении и подтверждает, что заявитель первым обратился в КВ за амнистией.

24. Если КВ, получив обобщенное заявление, решит запросить дополнительную конкретную информацию, то заявитель должен без задержки представить такую информацию. Если КВ решить расследовать данное дело, то оно должно определить период времени, в течение которого заявитель должен направить полную информацию со всеми доказательствами и информацией, соответствующими необходимым условиям. Если заявитель представит такую информацию в установленный срок, то информация считается представленной на дату подачи заявителем обобщенного заявления.

25. Под обобщенным заявлением понимается заявление в значении параграфа 41(1) Заявления Сети.

Процедура для заявителей на снижение штрафа

26. Если КВ приходит к предварительному выводу, что представленные доказательства имеют «значительную дополнительную ценность» в значении данной программы, то КВ информирует заявителя в письменной форме о своем намерении снизить размер штрафа. Такое подтверждение дается как можно раньше, но не позже чем дата извещения сторон о сформулированной претензии. Окончательная сумма, на которую снижается штраф, определяется позже к концу процедуры.

27. Если КВ выясняет, что одно или несколько условий участия в программе смягчения на выполнены, то компания не получает выгоды от любых других льгот, возможных в рамках программы смягчения в ходе рассмотрения данного дела.

Устная процедура

28. По запросу заявителя КВ может принять устное заявление. В этом случае заявление[16] может быть сделано устно и записано в любой форме, которую КВ считает соответствующей. Заявитель в любом случае должен представить КВ копии всех существующих документальных доказательств картельного сговора.

29. КВ не открывает доступа к записи устного заявления до момента направления сторонам сформулированной претензии.

30. Устное заявление, сделанное в рамках данной программы, может быть направлено только другим КВ согласно статьи 12 Регламента 1/2003 если выполняются условия Заявления Сети, и получающим КВ обеспечивается защита от раскрытия информации в той же степени, как и у ведомства, направляющего информацию.

7.  Пересмотр Модельной программы ЕКС

31. Модельная программа ЕКС может быть пересмотрена на основе накопленного членами ЕКС опыта. Во всяком случае, не позже чем через два года после опубликования Модельной программы ЕКС будет оценена степень сближения программ смягчения ответственности членов ЕКС.

Модельная программа смягчения ответственности

Европейской конкурентной сети

Пояснительная записка

1.  Вступление

Важность программы смягчения ответственности в борьбе с картелями

1. Картельные соглашения являются очень серьезным нарушением конкурентного законодательства. Их деятельность на протяжении долгого периода времени приводит к потере конкурентоспособности и снижению количества создаваемых новых рабочих мест. Компании, участвующие в такой незаконной деятельности, желающие прекратить свое участие и проинформировать ЕК и национальные конкурентные ведомства (НКВ) о существовании такого незаконного соглашения, не должны быть остановлены большими штрафами, которые потенциально могут быть на них наложены. НКВ считают, что общественные интересы соблюдаются при снисходительном отношении к компаниям, готовым сотрудничать с ними.

2. Целью программы смягчения ответственности является оказание содействия НКВ в их усилиях по расследованию и прекращению деятельности картелей и наказанию их участников. НКВ считают, что добровольное сотрудничество в рамках достижения данной цели имеет подлинную ценность как для экономик отдельных стран - членов ЕС, так и для Общего рынка в целом, и что оно оправдывает амнистию в конкретных делах (виды 1А и 1Б) и снижение штрафа в других (вид 2).

Меры по защите информации по программе смягчения ответственности в рамках ЕКС

3. Для того, что бы защитить механизм сотрудничества между НКВ, созданный Регламентом 1/2003, и не отбивать у заявителей желание добровольно информировать о картелях, Заявление Сети устанавливает специальные защитные меры в отношении информации, предоставляемой по программе смягчения ответственности[17]. Эти меры дают НКВ возможность обмениваться данной информацией и использовать ее при доказательстве без риска поставить под угрозу эффективность самих программ.

4. Согласно параграфу 39 Заявления Сети, информация по программе смягчения ответственности, представленная согласно статье 11 Регламента 1/2003, не может быть использована другими НКВ для начала расследований.

5. Согласно параграфу 41 информация, представленная заявителем по программе смягчения ответственности или собранная на его основе, может быть направлена друг другу двумя НКВ при следующих условиях:

- заявитель дал разрешение на данный обмен информацией; или

- заявитель представил заявления по программе смягчения по одному делу в оба НКВ; или