Обзор применения программы «смягчения ответственности» в США и Европейском союзе (стр. 5 )

- НКВ, получавшее информацию, дало письменное обязательство не использовать переданную информацию или любую информацию, которая может быть получена после момента получения переданной информации, для наказания заявителя, его дочерних компаний или сотрудников. Копия письменного заявления НКВ направляется заявителю.

Цель Модельной программы ЕКС

6. Подача нескольких параллельных заявлений по программе смягчения в рамках ЕКС является сложным делом, особенно с учетом существующих различий в разных программах смягчения. Некоторые несоответствия могут отрицательно влиять на эффективность отдельных программ. Кроме того, в тех делах, которые затрагивают значительное количество юрисдикций, и для которых Комиссия является «правильным местом» для расследования дела согласно Заявлению Сети, многократная подача полностью оформленных заявлений во все те НКВ, которые могут быть «правильным местом» для расследования, может являться трудоемким процессом, останавливающим некоторых заявителей от участия в программе.

7. Модельная программа ЕКС нацелена на решение вопросов, возникающих при нескольких параллельных заявлениях, и создание большей степени предсказуемости для потенциальных заявителей. Модельная программа ЕКС основывается на общем опыте НКВ, применяющих программу смягчения в течение нескольких лет и имеющих две принципиальные цели. Во-первых, Модельная программа ЕКС должна способствовать мягкой гармонизации существующих программ и облегчить процесс принятия таких программ несколькими НКС, которые до сих пор не используют программу смягчения Во-вторых, Модельная программа ЕКС устанавливает общие характеристики для короткой формы заявления (так называемого, обобщенного заявления), разработанной для снижения нагрузки как на компанию, так и НКВ, и используемые при подачи нескольких заявлений в крупных трансграничных делах о картелях.

8. Хотя, с одной стороны, крайне желательной является гарантия применения всеми НКВ программ смягчения, но с другой стороны, различные законодательные рамки, процедуры и санкции внутри ЕС делают очень сложным принятие единой программы. Поэтому Модельная программа ЕКС устанавливает принципиальные моменты, которые, после мягкого процесса сближения, должны стать общими для всех программ смягчения в ЕС. Возможность включения некоторых проработанных положений, которые соответствуют правоприменительным системам стран-членов ЕС или предоставляют более благоприятные условия заявителям, не нанесет вреда НКВ, при условии, что это будет необходимо для повышения эффективности правоприменения.

9. Комиссия и НКВ должны направить усилия на сближение программ смягчения своих юрисдикций в тех рамках, которые устанавливаются Модельной программой ЕКС. Они признают, что некоторые члены ЕКС не имеют необходимой власти для внесения изменений в свои национальные программы, поскольку эти полномочия находятся в руках других органов власти. Однако данная Модельная программа ЕКС должна содействовать всем соответствующим ведомствам (членам ЕКС и другим законодательным органам) в проведении эффективной политики и развитии сотрудничества в рамках ЕКС как можно более эффективно и успешно.

2.  Модельная программа ЕКС

10. Модельная программа ЕКС создает основу для поощрения сотрудничества компаний, участвующих в незаконных соглашениях и процедуру подачи заявления в рамках данного сотрудничества. Модельная программа ЕКС не дает повода для правовых и законных ожиданий со стороны любых компаний.

А. Сфера применения программы

11. Модельная программа ЕКС касается секретных картелей.

12. Картели представляют собой очень серьезное нарушение конкурентных правил, которое часто чрезвычайно трудно расследовать и раскрыть без сотрудничества, по крайней мере, одного из участников картеля. Важность защиты интересов потребителей и граждан через расследование и прекращение деятельности таких картелей, а также наказания их участников перевешивает выгоду от наложения штрафа на компанию, которая дала возможность КВ расследовать, прекратить деятельность и наказать картели.

13. Для целей Модельной программы ЕКС картелем считается соглашения и/или согласованные действия конкурентов, нацеленные на ограничение конкуренции через координацию их конкурентного поведения или воздействие на соответствующие характеристики конкуренции внутри ЕС. Члены картеля обычно вступают в сговор с целю фиксирования цены покупки или продажи и/или разделения квот на производство или продажу и/или разделения рынка. Такая картельная практика включает договоренности, которые прямо или косвенно влияют на цену, объем, рыночную долю и другие соответствующие характеристики конкуренции. Например, такие тайные соглашения как ограничения импорта или экспорта, сговор на торгах или общий бойкот подпадают под Модельную программу ЕКС.

14. Другие виды ограничений, такие как вертикальные соглашения и горизонтальные ограничения, не относящиеся к картелям, обычно легче раскрывать и/или расследовать и поэтому такие дела не подпадают под программу смягчения ответственности. Кроме того, отнесение соглашений, отличных от картельных, к сфере действия программы смягчения ответственности, может привести к риску введения де-факто повторной системы уведомления, что было бы нежелательно.

15. Модельная программа ЕКС распространяется только на корпоративную программу смягчения ответственности. Под нее не подпадает наказание физических лиц, не являющихся компаниями. Для того, что бы обеспечить эффективное применение программы смягчения ответственности, очень важно обеспечить даже большую степень защиты в отношении сотрудников и руководства компаний, обращающихся за амнистией. Так же возможно предложение защиты от наказания в отношении сотрудников и руководства компаний, обращающихся с заявлением о снижении штрафов.

Б. Амнистия от штрафов: виды 1А и 1Б

Требования к доказательствам для получения амнистии

16. Модельная программа ЕКС содержит два вида требований к доказательствам для получения амнистии:

- одно для первой компании, предоставляющей КВ важные доказательства, которые позволят КВ провести целевую инспекцию в рамках расследования дела о незаконном картеле (вид 1А); и

- одно для первой компании, представляющей доказательства, которые с точки зрения КВ, могут обеспечить обнаружение нарушения статьи 81 ЕС в связи с незаконным картелем (вид 1Б).

17. Амнистия не предоставляется согласно виду 1Б, если она уже была предоставлена по виду 1А.

18. Амнистия предоставляется согласно более низкому пороговому значению для вида 1А по сравнению с видом 1Б для того, чтобы поддерживать инициативу участников картеля покинуть его и сообщить КВ о нарушениях, которые еще не были известны ведомству.

19. Положение дел с требованием по виду 1А такого, что заявитель должен предоставить КВ достаточно информации, что бы провести целевую инспекцию. Оценка требования должна выполняться в режиме прогноза (ex ante), т. е. без принятия во внимание была ли инспекция успешной или нет или была ли инспекция проведена или нет. Оценка делается исключительно на основе типа и качества предоставленной заявителем информации. Список, содержащийся в Модельной программе ЕКC и описанный более подробно ниже, должен являться руководством для заявителей в их ожиданиях того, что обычно требуется КВ.

20. Для того чтобы соответствовать требованиям, предъявляемым к доказательствам в делах вида 1А, компании обычно должны быть в состоянии предоставить в КВ следующие доказательства и информацию:

- название и адрес юридического лица, подающего заявление по программе смягчения ответственности, а также имена конкретных лиц, которые были или сейчас вовлечены в незаконный картель от имени компании;

- перечислить все остальные компании, участвующие в незаконном картеле, а также конкретных лиц, которых заявитель знает, и которые были или сейчас вовлечены в незаконный картель;

- детальное описание незаконного картельного поведения, включая, например, их цели, деятельность и способы функционирования; продукцию(и) и услугу(и), на которые распространяется картельный сговор, географические границы, продолжительность и примерный объем рынка, подпадающие под действие картеля; даты, место, содержание и участников контактов в рамках картеля; все соответствующие разъяснения в поддержку доказательств, представленных заявителем;

- доказательства незаконного картеля, находящиеся в собственности заявителя, или доступные ему на момент подачи заявления;

- информацию, которую заявитель сообщил или собирается сообщать КВ внутри и вне ЕС, относящаюся к данному картелю.

21. Если КВ уже провела инспекцию или уже владеет достаточными доказательствами для ее проведения, то амнистия по виду 1А не предоставляется.

Исключенные заявители

22. Заявитель, который предпринимал шаги по вовлечению одной или более компаний присоединиться или оставаться участниками картеля не должны, фактически, получать выгоду от участия в программе смягчения. Естественная справедливость останавливает от полного освобождения от наказания компаний, игравших такую роль. Возможность применения исключений в отношении таких компаний очень небольшая, в целях избегания создания неопределенности для потенциальных заявителей.

В. Снижение штрафа: Вид 2

23. В интересах КВ привлечь к сотрудничеству в расследовании те компании, которые не подпадают под амнистию из-за того, что они не соответствуют требованиям для ее получения или той роли, которую они играли в картели. Такое сотрудничество обеспечивает более эффективное расследование и наказание участников картеля.

24. Ценность сотрудничества зависит от времени представления информации (включая тот факт, был ли заявитель первым, вторым или третьим и т. д.), качества и природы представленных доказательств. Существует множество способов оценки сочетания данных параметров для награждения заявителя за его участие. Однако, все системы должны обеспечивать значительную разницу между амнистией и штрафом и снижением штрафа для того, чтобы сделать амнистию гораздо более привлекательной для заявителей. Поэтому даже значительная добавленная ценность доказательств, представленных заявителями, подпадающими под вид 2, не должна привести к снижению штрафа более чем на 50%.