Обзор применения программы «смягчения ответственности» в США и Европейском союзе (стр. 1 )

. Обзор применения программы «смягчения ответственности»

в США и Европейском союзе

Использование политики освобождения компаний, нарушивших конкурентное законодательство, от ответственности, при условии их сотрудничества с конкурентными ведомствами, дает огромное преимущество ведомствам при расследовании картелей, и существует много причин, почему конкурентные ведомства принимают подобные программы.

Прямые доказательства, предоставляемые инсайдером, помогают подтвердить наличие незаконных действий, которые участники картеля пытаются скрыть. Программы «смягчения ответственности» помогают раскрыть и дестабилизировать существующие картельные соглашения и могут послужить сдерживающим механизмом для вступления в картель. При наличии таких программ доказательства могут быть получены значительно быстрее и с меньшими издержками, чем в случае применения иных методов расследования.

Целью программ смягчения ответственности является усиление уровня соблюдения антимонопольного или конкурентного законодательства посредством увеличивающейся раскрываемости картелей, что в свою очередь принесет выгоду обществу через повышение конкурентоспособности.

Нужно также отметить, что если в государстве отсутствуют высокие штрафные санкции, то для участников картелей абсолютно невыгодно раскрывать свое участие в них, поэтому программы «смягчения ответственности», как бы хорошо проработаны они не были, в этой ситуации эффективными не станут.

Далее приведены обзоры программ «смягчения ответственности» двух ведущих в этой области конкурентных систем, а изменено США и ЕС, имеющих как общие черты, так и значительные отличия.

4.1 Основные положения Программы «смягчения ответственности» США

Департамент антитраста Министерств юстиции США (Минюст) разработал два базовых документа по программе смягчения:

Программа смягчения в отношении компаний[1], август 1993 г.

Программа смягчения в отношении физических ли[2]ц, август 1994 г.

Программа смягчения в отношении компаний касается компаний, взаимодействующих с Минюстом США при расследовании деятельности картелей на начальных стадиях расследования, и предполагает полное снятие наказания с данной компании за незаконную деятельность при соблюдении ряда условий.

1) Амнистия до начала расследования

дается компании при соблюдении шести следующих условий:

- к тому моменту, когда компания заявляет Минюсту о картельном сговоре, Ведомство еще не получало информации о данном картеле из других источников,

- компания предпринимает быстрые и эффективные шаги по прекращению своего участия в данном картеле,

- компания прямо и откровенно сообщает полную информацию на протяжении всего расследования,

- признание ошибки идет от самой компании, а не от отдельных ее должностных лиц,

- когда возможно, компания возмещает урон пострадавшим сторонам,

- компания не призывала другую сторону участвовать в картеле и не была его лидером или инициатором.

2)  Альтернативная просьба об амнистии

В случае если компания раскрывает информацию о картельном сговоре, но она не соответствует всем шести вышеперечисленным условиям, и кроме того, компания раскрыла информацию до или после начала расследования, с нее полностью снимается наказание при соблюдении семи следующих условий:

- компания была первой по времени и по качеству представляемой информации,

- Минюст на момент раскрытия компанией информации о картеле не имел доказательств ее участия в нем,

- после раскрытия информации компания предпринимает быстрые и эффективные шаги по прекращению противоправной деятельности,

- компания прямо и откровенно сообщает полную информацию на протяжении всего расследования,

- если это возможно, то компания возмещает урон пострадавшим сторонам,

- Минюст решает, что снятие наказания с компании не будет несправедливым, учитывая ее роль в данном картельном сговоре.

При оценке соответствия компании последнему условию, Минюст учитывает, как рано компания открыла информацию и принуждала ли она другие компании участвовать в картеле, и не была ли его лидером или инициатором. При оценке данного пункта Минюст также учитывает, было ли получено заявление от компании о деятельности картеля до начала расследования.

3)  Программа смягчения для директоров компаний, руководящего персонала и сотрудников

Если компания попадает под амнистию в соответствии с п.1, то все директора, руководящие сотрудники и персонал также получают освобождение от наказания в форме освобождения от уголовной ответственности за незаконную деятельность, если они признают свою деятельность незаконной полностью и открыто и сотрудничают с Минюстом в ходе всего расследования.

Если компания не попадает под амнистию в соответствии с п.1, то все директора, руководящие сотрудники и персонал, кто раскрывает информацию о деятельности картеля, рассматриваются на предмет получения амнистии от уголовного наказания на той же основе, как если они обращаются в Минюст лично.

4)  Процедура получения амнистии

Если компании, получившие предложение обратиться за получением амнистии, считают, что им стоит это сделать, то они должны обращаться в Оперативный отдел Минюста, указав причины, по которым освобождение от ответственности должно быть им дано.

Директор Оперативного отдела рассматривает заявление и отдает его для окончательного решения Заместителю Генерального прокурора.

Если компании не считают необходимым подавать заявление о получении амнистии, то юридические советники компаний могут попросить о встрече Заместителя Генерального прокурора для обоснования своей позиции и такая встреча может быть организована.

Положения п. 3 данной Программы смягчения нашли свое развитие в разработанной Минюстом годом позже Программе смягчения в отношении физических лиц, сфокусированной на отдельных людях, которые обращаются в Минюст от своего имени, а не как часть компании, для получения амнистии за раскрытия незаконной антиконкурентной деятельности, о которой Минюст ранее не знал. В контексте данного документа «программа смягчения» значит освобождение от уголовной ответственности физического лица за деятельность, о которой он информирует.

1)  Требования для получения амнистии для физических лиц

Физическое лицо освобождается от ответственности за участие в незаконной картельной деятельности до начала расследования, если выполняются три условия:

- к тому моменту, когда данное лицо заявляет Минюсту о картельном сговоре, Ведомство не получало информации о данном картеле из других источников,

- физическое лицо прямо и откровенно сообщает полную информацию на протяжении всего расследования,

- физическое лицо не призывала другую сторону участвовать в картеле и не являлось его лидером или инициатором.

2)  Применение документа

Любое лицо, к которому не может быть применим п.1 Программы, может быть рассмотрен на предмет получения информационного или законодательного (statutory) освобождения от уголовной ответственности. Такое решение принимается Минюстом по каждому конкретному случаю.

Если компания подала заявления о получении амнистии по Программе смягчения для компаний, то директора, руководящие сотрудники и персонал, раскрывшие информацию о картеле вместе с компанией рассматриваются на предмет получения амнистии только в рамках положений Программы смягчения для компаний.

3)  Процедура получения амнистии

Если физические лица, получившие предложение от конкурентного ведомства обратиться за получением амнистии, считают, что им стоит это сделать, то они должны обращаться к помощнику Заместителя Генерального Прокурора по гражданским процессам, указав причины, по которым освобождение от ответственности должно быть им дано.

Помощник Заместителя Генерального Прокурора по гражданским процессам рассматривает заявление и отдает его для окончательного решения Заместителю Генерального прокурора.

Если физические лица не считают нужным подавать заявление о получении амнистии, то они сами или их юридический советник могут попросить о встрече Заместителя Генерального прокурора для обоснования своей позиции и такая встреча может быть организована.

Примерно половина всех расследований картелей в США были проведены в результате расследований в совершенно других отраслях промышленности, например, когда компания начинает переговоры с Департаментом антитраста о заключении соглашения о призвании ее своей вины (plea agreement) по одному делу, а в результате обращается с заявлением о получении амнистии по другому делу.

В этом случае компания, сама раскрывшая свое участие в другом незаконном картеле и добровольно сотрудничающая при расследовании, может получить так называемую «амнистию плюс», т. е. получить полное освобождение от наказания, заплатить штраф в 0 долларов США и никто из ее сотрудников не будет наказан за незаконную деятельность, а кроме того, получить значительную дополнительную скидку при расчете штрафа по первому делу.

Компании, которые решают не использовать преимуществ программы «амнистия плюс», и не раскрывают свое участие в другой незаконной сделке, которая позже будет раскрыта и расследована, рассматриваются Департаментом антитраста как особо опасные нарушители. В этом случае Департамент антитраста обращается к суду с просьбой увеличить размер штрафа и длительность тюремного заключения для данной компании и ее ответственных сотрудников, в том числе с учетом предыдущих наказаний. Такая программа называется «наказание плюс». Так, в одном из подобных случаев Департамент обратился к суду с просьбой об увеличении штрафа почти на 30%.

4.2 Основные законодательные акты США, применяемые при расчете штрафов при расследовании картелей

Согласно существующей в США правовой системе Департамент антитраста Министерств юстиции США отвечает за уголовное применение Частей 1-3 Закона Шермана[3], которые запрещают необоснованные ограничения в торговле посредством тайных действий и соглашений, в том числе наиболее опасные картели, к которым относятся ценовой сговор, сговор на торгах и соглашения по разделу рынка.

В соответствии с Частями 1 -3 Закона Шермана размер штрафа за нарушение закона не может превышать 10 млн. долларов США на компанию и 350 тыс. долларов США на физическое лицо и/или не более трех лет тюрьмы по решению суда.