Обзор применения программы «смягчения ответственности» в США и Европейском союзе (стр. 3 )

- уточняют, что подлинное (genuinely) сотрудничество требует, в частности, предоставления в ходе всего расследования точной и полной информации, не вводящей в заблуждение конкурентное ведомство. Подлинность сотрудничества оценивается только Судом ЕС,

- расширяются обязанности заявителя, вменяя ему в обязанность не уничтожать, не фальсифицировать и не скрывать информацию, начиная с того периода времени, когда заявитель собирался начать сотрудничать с ЕК.

Новая редакция документа запрещает заявителю разглашать факт или содержание заявления до того момента, пока ЕК не выпустит Претензии по делу, или компания не согласует факт разглашения с ЕК. Последняя оговорка особенно важна в случае, если компания намерена информировать также конкурентное ведомство другой страны о данном картельном сговоре. В этом случае ЕК может обратиться к другому конкурентному ведомству с предложением о снижении наказания для заявителя.

ЕК лишает заявителя возможности дальнейшего участия в Программе смягчения ответственности по расследуемому делу, если представленная им информация не соответствует прописанным в Извещении критериям и условиям. В случае если информация имеет достаточную ценность, то возможно снижение штрафа, накладываемого на данную компанию, но не в рамках Программы смягчения.

Другим документом, отражающим изменения европейских подходов в отношении Программы смягчения ответственности, стала Модельная программа смягчения[10], разработанная специально созданной группой под руководством Офиса по справедливой торговли Великобритании и Совета по конкуренции Франции в рамках деятельности Европейской конкурентной сети (ЕКС).

В настоящее время наряду с ЕК уже 23 европейские страны (Австрия, Бельгия, Болгария, Кипр, Греция, Эстония, Финляндия, Франция, Германия, Чехия, Венгрия, Ирландия, Италия, Латвия, Литва, Люксембург, Голландия, Польша, Португалия, Румыния, Словакия, Швеция, Великобритания) имеют в своем конкурентном законодательстве Программы смягчения, которые применяются ими параллельно и независимо. По мнению конкурентных ведомств, ситуация, при которой сосуществуют несколько программ с различными правилами и процедурами объективно останавливает заявителя от раскрытия информации о трансграничных картелях.

Модельная программа была разработана в целях повышения эффективности параллельного применения программ смягчения в рамках ЕКС, выработки единых подходов, которые упорядочат все существующие в рамках ЕКС программы.

Модельная программа смягчения преследует цель усилить транспарентность и предсказуемость процедуры для заявителей и избежать ситуаций, когда заявитель оказывается перед лицом различных требований, предъявляемых программами смягчения разных стран-членов ЕС. Кроме того, данная Программа должна облегчит усилия по разработке и принятию программ смягчения для тех стран, где подобные документы еще не действуют.

Новый документ стал первым шагом на пути мягкой гармонизации подходов стран членов ЕС в отношении процедуры «смягчения ответственности» в делах о картелях. Он устанавливает основные процедурные и содержательные нормы, которые должны быть одинаковыми во всех Программах.

Неофициальный перевод

Модельная программа смягчения ответственности

Европейской конкурентной сети

1.  Вступление

1. В системе параллельной компетенции Европейской Комиссией и национальных конкурентных ведомств, применение программы смягчения ответственности[11] одним из них не может быть рассмотрено как применение данной программы другим ведомством. В связи с этим, в интересах компании подать заявление по программе смягчения во все ведомства, имеющие полномочия по применению статьи 81 Римского договора территории, которая подпадает под данное нарушение и которая может быть рассмотрена в качестве «правильного места» для расследования нарушения.

2. Целью Модельной программы смягчения ответственности (Модельная программа) Европейской конкурентной сети (ЕКС) является обеспечение потенциальным заявителям таких условий, которые не станут причиной их отказа от подачи заявления по программе смягчения из-за разных подходов, существующих в национальных программах разных членов ЕКС. Поэтому Модельная программа ЕКС определяет подход к данной проблеме, который могут ожидать заявители во всех юрисдикциях ЕКС. Кроме того, в тех случаях, когда Европейская Комиссия (ЕК) является «правильным местом» для подача заявления, Модельная программа ЕКС должна снизить нагрузку, возникающую при направлении заявлений в несколько юрисдикций, через введение модели обобщенной системы подачи заявления.

3. Модельная программа ЕКС создает основу для поощрения сотрудничества компаний, участвующих в незаконных соглашениях. Члены ЕКС обязуются приложить все возможные усилия в рамках своей компетенции для сближения национальных программ смягчения ответственности с Модельной программой ЕКС. В тоже время, Модельная программа ЕКС не должна мешать конкурентным ведомствам использовать более благоприятный подход к заявителям в своих национальных программах.

2.  Сфера применения программы

4. Модельная программа ЕКС распространяется на секретные картели, в частности соглашения и/или согласованные действия между двумя или более конкурентами, направленные на ограничение конкуренции через фиксирование продажной или закупочной цены, разделение продукции или квотирование объема продаж или разделение рынка, включая сговор на торгах.

3.  Амнистия от штрафов

Вид 1А

5. Конкурентные ведомства, входящие в ЕКС, (КВ) предоставляют амнистию от штрафов компаниям при выполнении ими следующих условий:

а) компания первой представляет доказательства, которые, с точки зрения КВ, делают возможным проведением КВ целевой инспекции в деле о незаконном картеле;

б) на момент получения заявления от компании, КВ еще не имеют обоснованных доказательств для принятия решения о проведении инспекции/получения решения суда для проведения инспекции или еще не проводили инспекцию по делу о незаконном картельном сговоре, и

в) выполняются условия участия в программе смягчения ответственности.

6. С точки зрения возможности проведения целевой инспекции, компания должна быть в состоянии предоставить КВ следующую информацию:

- название и адрес юридического лица, подающего заявления по программе смягчения,

- указать других участников картеля,

- детальное описание незаконного картеля, включая:

- продукцию, подпадающую под картельное соглашение,

- территорию, подпадающую под картельное соглашение,

- продолжительность картельного соглашения,

- суть незаконного картельного поведения,

- доказательства незаконного картеля, имеющиеся в распоряжении компании (в частности, любые существующие доказательства),

- информация о любом прошлом или возможном будущем заявлении в любое другое КВ или конкурентное ведомство вне Европейского Союза (ЕС) о незаконном картеле.

Вид 1Б

7. В случае, когда не одной компании не была дана амнистия от штрафов до того, как КВ проводило инспекцию или до того как КВ получило обоснованные доказательства для принятия решения о проведении инспекции/получения решения суда для проведения инспекции, КВ предоставляет компании амнистию от любых штрафов, которые в противном случае могут быть на нее наложены, если:

а) компания первой представляет доказательства, которые, с точки зрения КВ, делают возможным найти нарушение статьи 81[12] о незаконном картеле;

б) на момент представления информации КВ не имело обоснованных доказательств нарушения статьи 81 о незаконном картеле, и

в) выполняются условия участия в программе смягчения ответственности.

Заявители, исключенные из программы

8. Компания, которая предпринимала шаги по вовлечению другой компании участвовать в картеле, не имеет права получить амнистию от штрафов по данной программе.

4.  Снижение штрафов: Вид 2

9. Компания, которая не подпадает под амнистию, может получить снижение любых штрафов, которые в противном случае могут быть на нее наложены.

10. Для того, чтобы быть рассмотренной на предмет снижения штрафов, компания должна предоставить КВ такие доказательства незаконного картеля, которые, с точки зрения КВ, имеют значительную дополнительную ценность по сравнения с доказательствами, которые КВ уже имело на момент получения заявления. Концепция «значительной дополнительной ценности» подразумевает, что представляемые заявителем доказательства должны усилить (за счет свой природы и/или уровня детализации) возможность КВ доказать наличие незаконного картельного сговора.

11. Для того, что бы определить уровень снижения штрафов, КВ принимает во внимание момент времени, когда доказательства были представлены (включая, была ли компания первой, второй или третьей и т. д. ) и ценность представленных доказательств для КВ. Снижение штрафа для заявителя, подпадающего под вид 2, не может превышать 50% от штрафа, который в был бы на нее наложен.

12. Если заявитель, подпадающий под вид 2, представляет достоверные доказательства, которые КВ использует для установления дополнительных фактов, напрямую влияющих на увеличение размера штрафа по данному делу, то эта помощь принимается во внимание при расчете размера штрафа, налагаемого на данного заявителя.

5.  Условия участия в программе смягчения ответственности

13. Для участия в программе смягчения ответственности заявитель должен выполнять следующие общие условия:

(1) заявитель[13] прекращает свое участие в незаконном картеле немедленно после подачи заявления, но он может продолжить свое участие, если с точки зрения КВ существует для этого разумная необходимость в целях проведения инспекции;

(2) заявитель сотрудничает с КВ искренне, полностью и на постоянной основе с момента подачи заявления до момента прекращения дела, что включает:

(а) заявитель представляет без задержки всю относящуюся к данному делу информацию и доказательства, находящиеся в распоряжении заявителя или под его контролем;

(б) постоянно находится на связи с КВ, быстро отвечая на все запросы, которые, с точки зрения КВ, могут влиять на установление необходимых фактов;