Обзор применения программы «смягчения ответственности» в США и Европейском союзе (стр. 6 )

25. От заявителей требуется предоставлять доказательства, которые имеют, с точки зрения КВ, дополнительную ценность по сравнению с доказательствами, которые уже имеются в распоряжении КВ на момент подачи заявления. Обычно КВ рассматривают как имеющие большую ценность письменные доказательства, относящиеся к периоду времени, когда происходили сами события, по сравнению с доказательствами, созданными позже, как и напрямую изобличающие доказательства по сравнению с косвенными уликам. Также, степень подтверждения представленных доказательств доказательствами из других источников влияет на оценку представляемой информации.

26. Модельная программа МКС содержит положение, согласно которому не принимаются во внимание любые потенциально неблагоприятные последствия для заявителя по виду 2, если его заявление содержит дополнительные факты, приводящие к увеличению штрафа.

Г. Условия участия в программе смягчения ответственности

27. Получив условную амнистию или предоставив доказательства значительной ценности, заявитель получит амнистию или снижение штрафов только при условии выполнения трех общих условий.

28. Окончательная оценка полного выполнения условий по участию в программе смягчения проводится в конце расследования.

29. Первое условие касается окончания участия компании в деятельности картеля. Компания должна прекратить свое участие в картеле как можно скорее. Однако, опыт показал, что мгновенное прекращение или иными словами внезапное необъясняемое отсутствие на постоянных встречах участников картеля, после подачи заявления, но до проведения КВ инспекции, может серьезно подорвать эффективность последующей инспекции поскольку приведет к изменению поведения других участников картеля и позволит им подделать или уничтожить доказательства. Поэтому в интересах общества отложить полное прекращение участие заявителя в картельной деятельности до того момента, пока все будет готово к проведению инспекции. В данной ситуации должен быть найден необходимый баланс между скорейшим окончанием незаконной деятельности заявителя и защитой эффективности расследования КВ. Кроме того важна координация деятельность разных КВ в случае проведения параллельных расследований, а также избежание ситуации, в которой к заявителю выдвигаются противоречивые требования. Необходимость продолжения определенного участия в картельной деятельности должна как можно раньше стать предметом обсуждения заявителя с КВ.

30. Второе условие предусматривает обязанность сотрудничать с КВ во время всего расследования. Эта обязанность возникает с момента подачи заявления в КВ. Сотрудничество – это важнейшая составляющая программы, которая предусматривает поощрение помощи КВ в расследовании. Сотрудничество должно быть искренним, и в этом нет различия для заявителей на получение амнистии и снижение штрафа. Оно включает разные аспекты. Сотрудничество подразумевает предоставление без задержки любых существующих до этого доказательств и информации, которые доступны заявителю или находятся в его распоряжении или под его контролем в ходе расследования. Оно также включает ответы на любые вопросы КВ без задержки, а также содействие в организации бесед КВ с настоящими и бывшими сотрудниками и руководством компании. Кроме того, сотрудничество обязывает компанию не уничтожать, не фальсифицировать и не скрывать доказательства, относящие к данному делу, после подачи заявления по программе. От компании требуется не раскрывать (прямо или косвенно) без предварительного согласования с КВ факт или содержание заявления до того момент, когда КВ предъявит свои претензии сторонам.

31. Третье условие требует от заявителя на тот момент, когда он собирается подать заявление по программе, но до того как он сделал это:

а) не уничтожать доказательства, относящиеся к данному заявлению; или

б) не раскрывать прямо или косвенно факт или содержание своего планируемого заявления никому, кроме как другим НКВ.

32. Не полное выполнение любого из этих условий лишает заявителя права участвовать в программе в рамках данного расследования.

Д. Процедура

Переговоры с КВ

33. Все НКВ ведут анонимные переговоры с потенциальными заявителями, которые хотят получить разъяснения по существующим программам. Некоторые НКВ имеют более формальный подход для таких заявителей, рассматривал их как предполагаемых заявителей.

Метки для заявителей по программе смягчения

34. Метка защищает заявителю место в очереди на определенный период времени. Она позволяет заявителю закончить свою внутреннюю процедуру по сбору информации и доказательств, необходимых для соответствия всем условиям.

35. В Модельной программе ЕКС метки предоставляются на усмотрение КВ. Некоторые НКВ могут решить давать метки только тогда, когда понятно, что амнистия может быть получена, или в конкретных ситуациях, другие же могут давать метки в любом расследовании. Учитывая специфику каждого конкретного дела, КВ могут определить продолжительность действия метки. В случае параллельных расследований нескольких НКВ, НКВ должны прилагать все усилия, что бы их решения о предоставлении меток позволяли без проблем координировать проводимые расследования.

36. Модельная программа ЕКС уточняет, какая информация необходима для сохранения метки в рамках данной программы. Эта информация почти совпадает с то, которая требуется для подачи обобщенного заявления. Однако, некоторые НКВ могут решить, что защита места в очереди требует от заявителя предоставления более ограниченного перечня информации, в зависимости от конкретного дела. В любом случае, от заявителя требуется раскрытие, по крайней мере, своего имени и адреса для того, что бы убедить КВ в наличии реальной основы для разумного рассмотрения данной компании в качестве участника картеля.

Процедура подачи заявлений для получения амнистии и снижения штрафов

37. НКВ должны вести дела с заявителями таким образом, чтобы обеспечить высокий уровень правовой последовательности для заявителя. Это подразумевает, что заявитель должен быть проинформирован как можно раньше о своем статусе в программе и получить подтверждение представленного(ых) документа(ов).

38. Если КВ предоставляет условную амнистию, то штрафы не налагаются на заявителя по данному делу, при условии, что в ходе расследования выполняются условия участия в программе смягчения, и не было обнаружено, что заявитель принуждал других участвовать в картеле. Кроме того, любая позиция, принятая согласно заявлению на снижение штрафа, должна соответствовать условиям, установленным в программе.

Обобщенные заявления в делах по виду 1А

39. Опыт показывает, что заявители часто предпочитают направлять заявления параллельно в несколько КВ по тем делам, для которых ЕК является «правильным местом» для расследования согласно параграфу 14 Заявления Сети. Такие меры предосторожности по направлению нескольких заявлений приводят к большим потерям времени как у КВ, так и заявителей. Однако они позволяют членам сети принимать обоснованные решения хотят ли они расследовать данное дело, а также защищать заявителя в случае, если дело было передано, с учетом того, что заявление в одно КВ не означает подачу заявления во все КВ.

40. Для того, что бы смягчить нагрузку, вызванную подачей нескольких параллельных заявлений как для заявителя, так и КВ, Модельная программа ЕКС вводит модель единой системы обобщенного заявления. Подавая обобщенное заявление, заявитель защищает свою первую позицию в очереди у КВ, занимающихся расследованием данного картеля.

41. Обобщенное заявление это заявление на получение амнистии и КВ, получившие такое заявление, имеют право обмениваться информацией без получения согласия заявителя согласно параграфу 41(1) Заявления Сети.

42. Национальные КВ не возбуждают дело по обобщенному заявления, иными словами, они не дают или не отказывают в выдачи условной амнистии. Они только подтверждают, что заявитель (а) первый подал заявление в КВ и (б) имеет определенный период времени для подачи полного заявления. Позже в любой момент КВ должно решить будет ли оно предпринимать какие-то действие в отношении данного дела или нет.

43. До тех пор, пока КВ не примут решение будут ли они расследовать данное дело, обязанностью заявителя является предоставлять информацию и общую помощь в расследовании только ЕК[18]. Однако заявитель должен предоставлять любую дополнительно закрашиваемую информацию КВ, получившим обобщенное заявление, в частности, для принятия НКВ обоснованного решения по месту рассмотрения дела. Не выполнение полностью и оперативно таких запросов НКВ может привести к потере защиты, предоставляемой обобщенным заявлением.

44. Момент прекращения участия заявителя в картеле по делам, по которым подаются обобщенные заявления, определяется ЕК.

45. Модельная программа ЕКС включает перечень информации, которая должна содержаться в обобщенном заявлении. Прежде всего, информация и степень детализации должны обеспечивать возможность принятия КВ решения, будут ли они расследовать данное дело. Во-вторых, они должны позволить КВ решить, подпадает ли заявитель под вид 1А. НКВ готовы проявить гибкость (в допустимых юридических рамках) в отношении языка(ов), на которых может быть сделано обобщенное заявление.

46.Модельняа программа ЕКС распространяет возможность подачи обобщенного заявления только на дела вида 1А. Нет необходимости и практической пользы от подачи обобщенного заявления по виду 1Б и виду 2. В этом нет необходимости потому, что к моменту подачи заявления заявитель уже знает какое (или какие) из КВ занимается данным делом, что мало вероятно в делах вида 1А. Это не имеет практической пользы, поскольку к моменту подачи заявления, ранее поданные заявления уже обычно оценены КВ, что мало вероятно в делах вида 1А. В случае передачи дела, КВ обычно не имеет своей подборки материалов, по которым данное заявление может быть оценено, результатом чего может стать необходимость связываться с другими КВ, ведущими данное дело для избегания недо - или пере - защиты такого заявителя[19].

Устное заявление

47. Члены ЕКС выступают за эффективность гражданских исков при взыскании ущерба, нанесенного картелями. Однако, они считают неприемлемой ситуацию, при которой компании, сотрудничающие с КВ при расследовании соответствующих дел, оказываются в худшем положении в отношении гражданских исков, по сравнению с другими членами картеля, не оказывающими помощь КВ. Раскрытие в ходе возмещения гражданских исков заявлений, сделанных компанией для КВ в рамках программы смягчения ответственности, создает риск возникновения такой ситуации и может привести к снижению эффективности борьбы КВ с картелями, поскольку является отговоркой для не сотрудничества с КВ. Это может также иметь негативное влияние на борьбу с картелями в других юрисдикциях. Риск того, что информация заявителя может быть раскрыта, зависит от некоторой степени от территории, на которую распространилась деятельность картеля, а также природы самого картеля, в котором он участвовал. Накопленный опыт показал, что более вероятно, что приказ суда на предоставление документов, будет выпущен в делах, расследуемых ЕК, чем в делах, ограниченных конкретной территорией или определенной страной-членом ЕС.

48. Для того чтобы ограничить возможные отрицательные последствия для программ смягчения КВ, Модельная программа ЕКС позволяет делать устные заявления (обобщенное, для получения метки или полное заявление) во всех делах, где это оправдано и обоснованно. Устные заявления всегда оправданы и обоснованны в делах, которые расследуются ЕК согласно параграфу 14 Заявления Сети. Некоторые КВ принимают устные заявления без требования к заявителю продемонстрировать, что оно оправдано и обоснованно.

49. Модельная программа ЕКС также оговаривает, что не будет дано доступа к любым записям любого устного заявления до предъявления претензий. Кроме того, учитывая разницу в правилах доступа к делу и/или общественном доступу к документам в разных юрисдикциях, Модельная программа ЕКС предусматривает, что обмен записями устных заявлений между КВ ограничивается для дел, где средства защиты для таких записей в получающем КВ соответствуют средствам защиты КВ, передающего информацию.

[1] Corporate Leniency Policy

[2] Leniency Policy for Individuals

[3] SHERMAN ANTITRUST ACT, 15 U. S.C. §§ 1-7

[4] UNITED STATES CODE ANNOTATED 18 U. S.C. § 3571 “Sentence of fine”

[5] Antitrust Criminal Penalty Enhancement and Reform Act of 2004

[6] US Sentencing Guidelines

[7] Commission Notice on the non-imposition or reduction of fines in cartel cases (96/C 207/04)

[8] Commission notice on immunity from fines and reduction of fines in cartel cases (2002/C 45/03)

[9] Commission Notice on Immunity from fines and reduction of fines in cartel cases (2006/C 298/11)

[10] ECN Model Leniency Programme

[11] Термин «смягчение ответственности» означает амнистию и снижении штрафов, которые в противном случае должны быть наложены на участников картеля, в обмен на добровольное раскрытие информации о картеле, отвечающей особым критериям, до начала или в ходе расследования дела.

[12] Для национальных программ должно быть указано эквивалентное национальное законодательство

[13] Термин «заявитель» в пункте 13 относится к заявлениям на метку, обобщенному заявлению или полному заявлению по программе смягчения.

[14] В связи с разными процедурами и методами расследования, применяемыми в разных юрисдикциях, Модельная программа ЕКС разработана таким образом, что бы учитывать административное и судебное разбирательства. Термины «претензия» или «сформулированная претензия» должны пониматься как охватывающие все необходимые шаги соответствующих процедур, когда следственная стадия закончена, и стороны формально извещены о претензиях КВ.

[15] «Заявление Сети » (Network Notice) - Заявление Комиссии о сотрудничестве в рамках Сети конкурентных ведомств (Commission Notice on cooperation within the Network of Competition Authorities) (2004/C 1001/03)

[16] Понятие «заявление» относится как к заявлению компании, сделанному ее юристом от имени своего клиента, так и к свидетельским заявлениям, сделанным сотрудниками и руководством компании.

[17] Смотри параграфы 39-42 Заявления Сети. Информация, предоставляемая по программе смягчения ответственности, включает не только информацию, содержащуюся в самом заявлении по программе, но и всю информацию, собранную в ходе расследования, которая может быть не содержаться в заявлении.

[18] Обязанности, конкретизированные в параграфе 13(2)(г) и (д) Модельной программы ЕКС, также относятся к КВ, принявшим обобщенное заявление.

[19] Информация по программе смягчения может быть сравниваться с 1) только информацией, представленной заявителем на амнистию; 2) информацией, собранной КВ (или несколькими), ведущим расследование ранее, на момент передачи дела; или 3) информацией, собранной в ходе расследования КВ (или несколькими) до момента подачи обобщенного заявления.