Регламент финансовых расчетов на оптовом рынке электроэнергии (стр. 112 )

2.2.  ЦФР после окончания каждого операционного дня осуществляет предварительный расчет размера неустойки (пени) за нарушение сроков оплаты электрической энергии и (или) мощности по договорам Участниками оптового рынка, включенными в предварительный перечень, в порядке, предусмотренном пунктом 12.2 настоящего Регламента, а также Участниками, включенными в окончательный для соответствующего года перечень Участников оптового рынка, являющихся получателями субсидий, в период с даты предоставления таким участником решения до момента получения ЦФР от КО реестров обязательств по соответствующим договорам на все контрольные даты соответствующего месяца.

2.3.  Рассчитанные в соответствии с пунктом 2.2 настоящего Порядка суммы неустойки в отношении Участников оптового рынка, включенных в предварительный перечень, не включаются в Сводный реестр платежей, передаваемый ЦФР в уполномоченную (кредитную) организацию, и не являются основанием для применения ответственности по договорам.

2.4.  После истечения срока, предусмотренного настоящим Регламентом, для предоставления участниками оптового рынка решений ЦФР формирует окончательный для соответствующего года перечень Участников оптового рынка, являющихся получателями субсидий.

2.5.  Участники оптового рынка, которые были включены в предварительный перечень, но не включенные в соответствии с пунктом 2.4 настоящего Порядка в окончательный перечень, уплачивают неустойку за неисполнение (ненадлежащее исполнение) обязательств по оплате электрической энергии и (или) мощности по договорам в полном объеме за весь период просрочки в соответствии с пунктом 12.7 настоящего Регламента.

2.6.  Расчет неустойки за нарушение сроков оплаты электрической энергии и (или) мощности по договорам в отношении Участников оптового рынка, включенных в окончательный перечень Участников оптового рынка, являющихся получателями субсидий в соответствующем году, осуществляется в соответствии с настоящим Порядком.

3. Порядок определения размера предельной задолженности

3.1.  Сумма субсидии, приходящаяся на каждый месяц соответствующего периода, определяется в соответствии с распределением суммы денежных средств (субсидий) по месяцам, содержащимся в предоставленном Участником оптового рынка в соответствии с пунктом 12.7 настоящего Регламента решении.

3.2.  При отсутствии в решении распределения суммы денежных средств (субсидий) по месяцам указанная в решении сумма распределяется ЦФР по месяцам пропорционально размерам обязательств по оплате по каждому из договоров.

3.3.  Сумма субсидии, используемая для расчета, увеличивается на сумму НДС в соответствии с п. 12.7 настоящего Регламента.

3.4.  Для организации, осуществляющей функции Единого закупщика на территории второй неценовой зоны, сумма субсидии, используемая для расчета неустойки, увеличивается на сумму субсидии, получателем которой является Участник оптового рынка – покупатель электрической энергии и мощности на территории второй неценовой зоны.

3.5.  При определении размера предельной задолженности сумма субсидии по участнику i за месяц m должна быть распределена в соответствии с обязательствами по регулируемым договорам или в соответствии с обязательствами по регулируемым договорам и по договорам купли-продажи электрической энергии (мощности) на территориях субъектов Российской Федерации, не объединенных в ценовые зоны оптового рынка, в случае если получатели субсидии – субъекты Российской Федерации, не объединенные в ценовые зоны (далее – обязательства РД и (или) НЦЗ), k Участника оптового рынка, начисленными за этот месяц, пропорционально их стоимости по формуле:

,

где – сумма субсидии за месяц m по участнику i;

– стоимость с НДС обязательства РД и (или) НЦЗ k;

k in {i, m} – множество обязательств РД и (или) НЦЗ, рассчитанных за месяц m и принадлежащих участнику i.

Ошибка округления относится на обязательство РД с максимальной стоимостью по формуле:

.

3.6.  Определение предельной задолженности по обязательствам из регулируемых договоров участника в соответствующем месяце осуществляется после получения ЦФР от КО реестров обязательств по регулируемым договорам на все контрольные даты данного месяца.

Определение предельной задолженности по обязательствам из регулируемых договоров и договоров купли-продажи электрической энергии (мощности) на территориях субъектов Российской Федерации, не объединенных в ценовые зоны оптового рынка, участника – получателя субсидий на территориях субъектов Российской Федерации, не объединенных в ценовые зоны оптового рынка, в соответствующем месяце осуществляется после получения ЦФР от КО реестров обязательств по регулируемым договорам и формирования ЦФР реестров обязательств по договорам купли-продажи электрической энергии (мощности) на территориях субъектов Российской Федерации, не объединенных в ценовые зоны оптового рынка, на все контрольные даты данного месяца.

3.7.  При получении от Участника оптового рынка решения в течение расчетного месяца предельная задолженность по обязательствам участника в соответствующем месяце рассчитывается с начала данного месяца.

4.  Порядок расчета обязательств по уплате пени

4.1.  Неустойка рассчитывается ЦФР на сумму превышения размера неисполненных обязательств по оплате электрической энергии и (или) мощности по договорам, заключенным Участником оптового рынка, являющимся получателем субсидий, над размером предельной задолженности, определенной в соответствии с разделом 3 настоящего Порядка.

Начиная с даты, в которую Участник оптового рынка, получивший денежные средства в соответствии с решением, обязан осуществить оплату в соответствии с пунктом 12.7 настоящего Регламента, до даты фактического исполнения обязательств по оплате неустойка рассчитывается на весь размер не исполненных на эту дату обязательств участника по оплате электрической энергии и (или) мощности по договорам.

4.2.  Неустойка на сумму превышения, указанную в пункте 4.1 настоящего Порядка, рассчитывается в следующем порядке.

4.2.1. Для каждого обязательства k, у которого дата платежа меньше или равна расчетному дню d, и период, за который начислено обязательство, принадлежит году расчетного дня d, рассчитываем величину переплаты для обязательства k на расчетный день d по формуле:

если дата, начиная с которой неустойка рассчитывается на полный объем задолженности (далее – дата штрафа), больше даты расчетного дня d, то:

,

где – сумма субсидии, приходящаяся на обязательство k;

– сумма задолженности по просроченному обязательству k на день d;

иначе.

4.2.2. Величина переплаты для участника i на день расчета пени d рассчитывается по формуле:

,

где – множество обязательств k участника i, у которых дата оплаты меньше или равна дате расчета пени d.

4.2.3. Для каждого обязательства k, у которого дата платежа меньше или равна расчетному дню d, и период, за который начислено обязательство, принадлежит году расчетного дня d, величина недоплаты для обязательства k на расчетный день d рассчитывается по формуле:

если дата штрафа больше даты расчетного дня d, то:

,

где – сумма субсидии, приходящаяся на обязательство k;

– сумма задолженности по просроченному обязательству k на день d;

Иначе.

4.2.4. Величина недоплаты для участника i на день расчета пени d рассчитывается по формуле:

,

где – множество обязательств k участника i, у которых дата оплаты меньше или равна дате расчетного дня d и для которых еще не наступила дата штрафа по субсидиям, то есть d < .

4.2.5. Доля переплаты, приходящаяся на обязательство k, по которому была недоплата в день d, рассчитывается по формуле:

,

где – множество обязательств k участника i, у которых есть недоплата на день d.

4.2.6. Ошибка округления для участника i в день d рассчитывается по формуле:

,

где – множество обязательств k участника i, у которых есть недоплата на день d.

4.2.7. Ошибка округления разносится по величинам участника по очереди, начиная с самой большой величины (т. е. если самая большая величина больше, чем, то вся ошибка округления ложится на нее). Получаем величины с учетом разнесения ошибки округления.

4.2.8. Задолженность по обязательству k в день d для начисления пени рассчитывается по следующей формуле:

.

Примечание. Расчет проводится только для тех обязательств, для которых в день расчета пени d еще не наступила дата штрафа.

Приложение 53

к Регламенту финансовых расчетов

на оптовом рынке электроэнергии

Методика построения матрицы прикреплений

Матрица прикреплений формируется в целях определения покупателей электроэнергии, переданных каждым участником оптового рынка на комиссию.

Матрица прикреплений формируется отдельно по каждой ценовой зоне оптового рынка.

Матрица прикреплений формируется путем построения матрицы стоимостей и матрицы объемов.

Матрица объемов электроэнергии, расширенная элементами исходных векторов, имеет вид:

Применяемые обозначения:

Ti – объем электроэнергии, переданной на реализацию участником по договору i (комитентом по договору комиссии);

Uj – объем электроэнергии, купленной участником по договору j (покупателем по договору купли-продажи);

M, N – общее количество договоров;

xij – объем электроэнергии, переданный по договору i и купленный по договору j.

Матрица объемов имеет размер M × N. Крайняя верхняя строка и крайний левый столбец, содержащие элементы Uj и Ti, в состав матрицы не входят.