Регламент финансовых расчетов на оптовом рынке электроэнергии (стр. 118 )

если > = 0, то формируется пара обязательств независимо от знака объема:

а) фактические первичные платежные обязательства между участником i1 – плательщиком и ЦФР – получателем по договору D1;

и

б) фактические вторичные платежные обязательства между участником ЦФР – плательщиком и i2 – получателем по договору D2.

Обязательства должны быть сформированы на сумму с НДС и объемом.

если < 0, то формируется пара обязательств на возврат независимо от знака объема:

а) фактические первичные платежные обязательства на возврат между участником ЦФР – плательщиком и i1 – получателем по договору D1;

и

б) фактические вторичные платежные обязательства на возврат между участником i2 – плательщиком и ЦФР – получателем по договору D2.

Обязательства должны быть сформированы на сумму с НДС и объемом.

3. Оплата платежных обязательств

Задолженность по платежным обязательствам может уменьшаться следующими способами:

·  проведением платежей через клиринговые (торговые) счета в УКО при проведении торговой сессии с учетом порядка и очередности осуществления платежей, предусмотренных п. 2.3 настоящего Регламента;

·  исполнением встречных обязательств согласно пункту 2.3.4 настоящего Регламента;

·  оформлением договоров цессии в соответствии с разделом 14 настоящего Регламента;

·  проведением платежей через расчетные счета и участников вне УКО;

·  проведением зачета встречных однородных требований.

Формирование платежей при проведении торговой сессии с УКО

3.1.1. Формирование платежей по платежным обязательствам

При проведении платежей через УКО в процессе торговой сессии УКО передает в в соответствии с приложением 54 к настоящему Регламенту реестр остатков, содержащий информацию о клиринговых (торговых) счетах участников, открытых для списания и зачисления денежных средств. На основании полученного Реестра остатков для оплаты формируется Сводный реестр платежей.

Выбираются все торговые счета, полученные в реестре остатков из УКО и имеющие ненулевой остаток. Для каждого такого торгового счета производится попытка оплатить первичные платежные обязательства, для которых данный счет является счетом-плательщиком. Формирование платежей по данным обязательствам производится с учетом порядка и очередности осуществления платежей, предусмотренных п. 2.3 настоящего Регламента, до тех пор, пока остаток на таком счете ненулевой.

Затем происходит формирование платежей по вторичным платежным обязательствам, связанным с проведенной оплатой первичных платежных обязательств.

Формирование платежей по вторичным платежным обязательствам не производится:

·  для участников, у которых в реестре остатков отсутствует информация о клиринговом (торговом) счете участника – получателя денежных средств по вторичному платежному обязательству.

·  для следующих Участников оптового рынка:

-  для Участников оптового рынка с низкой платежной дисциплиной;

-  для Участников оптового рынка, являющихся получателями субсидий;

-  для Участников оптового рынка, не исполняющих или исполняющих ненадлежащим образом обязательства по оплате электрической энергии и (или) мощности в течение 2 (двух) или более месяцев подряд, определяемых в соответствии с Регламентом контроля за соблюдением участниками оптового рынка Договора о присоединении к торговой системе оптового рынка и Положения о порядке получения статуса субъекта оптового рынка ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка).

Исполнение платежных первичных обязательств и неисполнение платежных вторичных обязательств приводит к возникновению платежей по вторичному платежному обязательству с невозможностью исполнения (далее – отложенные платежи).

Отложенные платежи исключаются из сводного реестра платежей, который передает в УКО. Денежные средства для отложенных платежей остаются на счете для участника – получателя денежных средств по вторичному платежному обязательству по данным отложенным платежам. При этом задолженность по вторичному платежному обязательству не изменяется.

Происходит пересчет остатков на торговых счетах. В результате пересчета на торговых счетах появляются денежные средства для оплаты неоплаченных первичных платежных обязательств. Далее повторяется описанная выше процедура формирования платежей по первичным платежным обязательствам и платежей по вторичным платежным обязательствам. Формирование платежей по платежным обязательствам происходит до тех пор, пока остаток на счете ненулевой и есть неоплаченные с данного счета обязательства.

Исполнение отложенных платежей проводится:

·  при появлении торгового счета в реестре остатков, полученном из УКО, и (или) при отсутствии задолженности по обязательствам по договорам купли-продажи, заключенным с , перечислением отложенных денежных средств на торговый счет Участника в процессе проведения торговой сессии;

·  перечислением отложенных на счете сумм через расчетные счета вне УКО;

·  зачетом встречных однородных требований.

Исполнение отложенных платежей и уменьшение задолженности по вторичным платежным обязательствам на сумму проведенных отложенных платежей для участников с низкой платежной дисциплиной, участников, являющихся получателями субсидий, и Участников оптового рынка, не исполняющих или исполняющих ненадлежащим образом обязательства по оплате электрической энергии и (или) мощности в течение 2 (двух) или более месяцев подряд, осуществляется только зачетом встречных однородных требований в соответствии с п. 3.1.2 настоящей Методики.

Исполнение отложенных платежей, сформированных по авансовым вторичным обязательствам, проводится с 21-го числа месяца, следующего за расчетным (с учетом фактических расчетов).

3.1.2. Проведение зачета встречных требований

Для проведения зачета встречных однородных требований по договорам комиссии и купли-продажи, заключенным и Участниками оптового рынка, для которых сформированы отложенные платежи, выбираются неоплаченные (частично оплаченные) первичные платежные обязательства для погашения, где плательщиком выступает участник, для которого сформированы отложенные платежи. Погашение выбранных платежных обязательств происходит путем зачета с отложенными платежами данного участника, с учетом следующей очередности:

1)  календарная очередность (сначала оплачиваются обязательства с более ранней датой оплаты) за исключением обязательств:

- по возврату излишне уплаченных авансовых платежей по договору комиссии на РСВ;

- по возврату по договору комиссии на БР;

- по возврату излишне уплаченных авансовых платежей по договору комиссии КОМ.

Вышеуказанные обязательства по возврату денежных средств по договорам комиссии исполняются в первую очередь, до исполнения всех прочих обязательств независимо от сроков их оплаты;

2)  при совпадении даты оплаты:

в 1-ю очередь погашается неустойка, начисленная за просрочку платежа по договорам купли-продажи на РСВ;

во 2-ю очередь погашается неустойка, начисленная за просрочку платежа по договорам купли-продажи на БР;

в 3-ю очередь погашается неустойка, начисленная за просрочку платежа по договорам купли-продажи мощности, заключенным во исполнение договоров комиссии на продажу мощности;

в 4-ю очередь погашаются обязательства по купле-продаже на РСВ;

в 5-ю очередь погашаются обязательства по купле-продаже на БР;

в 6-ю очередь погашаются обязательства по купле-продаже мощности.

Зачет встречных однородных требований осуществляется в момент возникновения у Участника оптового рынка отложенных платежей на сумму, превышающую 10 000 рублей.

Заявление о зачете встречных однородных требований направляет Участнику оптового рынка не позднее четвертого рабочего дня месяца, следующего за расчетным периодом.

3.1.3. Оптимизация (объединение) платежей

В целях оптимизации количество платежей по платежным обязательствам, сформированным на основании матриц прикреплений, может быть уменьшено. Оптимизация платежей производится суммированием платежей, подготовленных для текущей торговой сессии.

При суммировании в одну общую сумму складываются платежи с одинаковым значением следующих признаков:

·  плательщик,

·  получатель,

·  счет плательщика,

·  счет получателя,

·  сектор рынка,

·  номер договора,

·  плановая дата оплаты обязательства,

·  период обязательства,

·  тип обязательства.

для оптимизированного суммарного платежа сохраняются все перечисленные выше признаки суммируемых платежей.

3.1.4. Проведение оплаты

Платежные поручения по оптимизированным платежам включаются в сводный реестр платежей, который в соответствии с приложением 54 к настоящему Регламенту передает в УКО для дальнейшей оплаты. После исполнения УКО сводного реестра платежей платежные обязательства, по которым были сформированы платежи, считаются оплаченными на соответствующую сумму платежей.

Приложение 54

к Регламенту финансовых расчетов

на оптовом рынке электроэнергии

Порядок обмена документами и информацией между уполномоченной кредитной организацией и при проведении платежей

Номер п/п	Время	Описание событий или действий
1	T1*	направляет Банку Сообщение об открытии торговой сессии.
2	Не позже T1+15 мин.	Банк направляет в отчет, содержащий Информацию об остатках на торговых счетах** участников ОРЭМ.
3	T2 Не позже Т1 + 45	передает Банку сообщение, которое содержит Реестр платежей.
4	Т3 Не позже T2+10 мин.	Банк направляет в Информацию о предполагаемых остатках на торговых счетах, которые сформировались бы в случае исполнения платежей в соответствии с реестром платежей. Банк направляет в Реестр платежей с указанием возможности их исполнения.
5	T4 Не позже T3+35 мин.	проверяет возможность исполнения всех платежей и изменения остатков на торговых счетах участников ОРЭМ в соответствии с собственными расчетами .
В случае положительных результатов указанной проверки направляет Банку сообщение, означающее акцепт со стороны предварительных результатов расчетов. В случае отрицательных результатов указанной проверки направляет Банку исправленный реестр либо Сообщение о закрытии торговой сессии, означающее закрытие торговой сессии.
6	T5 Не позже T4+20 мин.	Банк исполняет Реестр платежей и передает в Информацию об остатках на торговых счетах, получившихся после исполнения Реестра.
7***	T6 Не позже T5+35 мин.	направляет Банку Сообщение о закрытии торговой сессии, означающее закрытие торговой сессии.
8	Не позже T7****	направляет Банку Сообщение о закрытии операционного дня. При приеме этого сообщения Банк осуществляет перевод денежных средств с торговых счетов на соответствующие основные счета.

Примечания.