Регламент оказания услуг на рынках ценных бумаг и срочном рынке Публичного акционерного общества «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (стр. 12 )

25.16. В случае выявления несоответствий и расхождений между условиями Поручений Клиента, включая Заявки и Распоряжения Клиента, и их выполнением Банком в соответствии с Отчетом Брокера Клиент не позднее третьего рабочего дня, следующего за датой предоставления Отчета Брокера, определенной пунктом 21.4 Регламента (вне зависимости от фактической даты получения Клиентом Отчета Брокера), должен письменно сообщить Уполномоченному представителю Банка о характере несоответствия. Неполучение Банком от Клиента письменного сообщения в указанный выше срок означает согласие Клиента с информацией, указанной в Отчете Брокера, вне зависимости от фактической даты получения Клиентом отчета Брокера.

25.17. Клиент гарантирует, что им соблюдены все процедуры, необходимые для совершения сделок в соответствии с Регламентом, в том числе получены необходимые одобрения в случаях, когда сделки, которые будут совершены на основании Поручений Клиента, являются для Клиента крупными сделками/сделками с заинтересованностью, а также сделками, связанными с полученной им инсайдерской информацией. В случае нарушения Клиентом указанных гарантий Клиент обязуется возместить Банку все причиненные Банку убытки.

25.18. В случае использования Клиентом Биржевой информации в целях, отличных от целей участия в торгах (принятия решения о выставлении/невыставлении заявки, объявления (подачи) заявок Банку для заключения сделок с ценными бумагами на Бирже, ведения в системах бэк-офиса учета заключенных за счет Клиента сделок), Банк обязан применить к Клиенту одну из следующих мер ответственности:

Предупреждение о нарушении использования Биржевой информации в письменном виде; Приостановление предоставления Клиенту Биржевой информации до устранения допущенных Клиентом нарушений в отношении использования Биржевой информации; Прекращение предоставления Клиенту Биржевой информации.

26. Обстоятельства непреодолимой силы

26.1. Банк или иная сторона, присоединившаяся к настоящему Регламенту, освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение обязательств, предусмотренных Регламентом, если оно явилось следствием обстоятельств непреодолимой силы, возникших после присоединения к настоящему Регламенту, в результате событий чрезвычайного характера, которые они не могли ни предвидеть, ни предотвратить разумными мерами.

26.2. К таким обстоятельствам будут относиться военные действия, массовые беспорядки, стихийные бедствия и забастовки, решения органов государственной и местной власти и управления, делающие невозможным исполнение обязательств, предусмотренных Регламентом. Надлежащим доказательством наличия обстоятельств будут служить свидетельства, выданные компетентными органами.

26.3.Сторона, для которой создалась невозможность исполнения обязательств, предусмотренных Регламентом, должна в трехдневный срок уведомить другую заинтересованную сторону о наступлении обстоятельств непреодолимой силы и об их прекращении. Указанное обязательство будет считаться выполненным Клиентом, если он направит соответствующее сообщение в Банк по почте, предварительно уведомив по телефону. Указанное требование будет считаться выполненным Банком, если Банк осуществит такое извещение почтой или иным, способом, предусмотренным настоящим Регламентом для распространения сведений об изменении Регламента.

26.4. Неизвещение или несвоевременное извещение о наступлении обстоятельств непреодолимой силы влечет за собой утрату права ссылаться на эти обстоятельства.

26.5. После прекращения действия обстоятельств непреодолимой силы исполнение любой стороной своих обязательств в соответствии с Регламентом должно быть продолжено в полном объеме.

27. Предъявление претензий и разрешение споров

27.1. Все споры и разногласия между Банком и Клиентом по поводу предоставления Банком услуг на рынке ценных бумаг и совершения иных действий, предусмотренных настоящим Регламентом, решаются путем переговоров.

27.2. Стороны обязуются соблюдать претензионный порядок урегулирования споров и разногласий, возникающих из настоящего Регламента. Претензия заявляется стороной в письменной форме в течение 3 (трех) дней с момента возникновения спорной ситуации и должна быть подписана уполномоченным представителем стороны.

27.3. Претензия должна содержать:

изложение требований заявителя; изложение обстоятельств, на которых основываются требования заявителя, и доказательства, подтверждающие их, со ссылкой на соответствующее законодательство; перечень прилагаемых к претензии документов и других доказательств; иные сведения, необходимые для урегулирования спора.

27.4.  Претензия направляется заказным или ценным письмом, либо вручается под расписку стороне, которой заявляется претензия.

27.5.  Претензия рассматривается в срок не позднее 30 дней со дня поступления от Клиента, а не требующие дополнительного изучения и проверки, - не позднее пятнадцати дней.

Ответ на претензию представляется Клиенту, заявившему претензию, в письменной форме и подписывается Председателем Правления (лицом, его замещающим) и контролером Банка.

27.6. Если иное не предусмотрено правилами ТС, то в случае невозможности урегулирования разногласий путем переговоров, предмет спора должен быть передан на рассмотрение в Арбитражный суд г. Москвы, либо в Межмуниципальный районный суд по месту нахождения Банка.

27.7. Признание недействительной какой-либо части или положения настоящего Регламента означает только недействительность данной части или положения и не влечет за собой недействительности всего Регламента в целом, равно как признание недействительной какой-либо части сделки, заключенной Банком за счет Клиента в соответствии с настоящим Регламентом, не влечет недействительности всей сделки в смысле ст.180 ГК РФ.

28. Изменение и дополнение Регламента

28.1. Внесение изменений и дополнений в настоящий Регламент, в том числе в тарифные планы за оказание услуг на рынках ценных бумаг, производится Банком в одностороннем порядке.

28.2. Изменения и дополнения, вносимые Банком в Регламент в связи с изменением законодательного и нормативного регулирования, а также правил и регламентов торговых систем, вступают в силу одновременно со вступлением в силу соответствующих изменений (дополнений).

28.3. Для вступления в силу изменений и дополнений в Регламент, вносимых Банком по собственной инициативе, и не связанных с изменением действующего законодательства РФ,  Банка России, иных уполномоченных органов государственной власти Российской Федерации, правил и регламентов торговых систем, Банк соблюдает обязательную процедуру по предварительному раскрытию информации. Предварительное раскрытие информации о внесении изменений в Регламент осуществляется Банком не позднее, чем за 14 календарных дней до вступления в силу изменений или дополнений.

28.4. С целью обеспечения гарантированного ознакомления всех лиц, присоединившихся к Регламенту до вступления в силу изменений или дополнений, настоящим Регламентом установлена обязанность для Клиента не реже одного раза в две недели самостоятельно или через уполномоченных лиц обращаться  в Банк  (на  WWW – страницу Банка и/или по телефону) за сведениями об изменениях, произведенных в Регламенте. Акцепт настоящего Регламента на иных условиях не допускается.

28.5. Любые изменения и дополнения в Регламенте с момента вступления в силу с соблюдением процедур настоящего раздела равно распространяются на всех лиц, присоединившихся к Регламенту, в том числе присоединившихся к Регламенту ранее даты вступления изменений в силу. В случае несогласия с изменениями или дополнениями, внесенными в Регламент Банком, Клиент имеет право до вступления в силу таких изменений или дополнений отказаться от Генерального Соглашения в порядке, предусмотренном в разделе 29 Регламента.

28.6. Порядок взаимодействия на рынках ценных бумаг и/или Срочном рынке, установленный настоящим Регламентом, может быть дополнен двусторонним письменным соглашением.

29. Отказ от Генерального Соглашения

29.1. Клиент имеет право в любой момент отказаться от Генерального соглашения. Отказ Клиента от  Генерального Соглашения  производится путем простого письменного уведомления Банка об отказе от Генерального соглашения.

29.2. Банк имеет право отказаться от Генеральное Соглашение с  Клиентом  в следующих случаях:

1)  реорганизация или ликвидация Банка;

2)  несвоевременность в оплате Клиентом сумм сделок, вознаграждения Банку или сопутствующих расходов, предусмотренных Регламентом;

3)  нарушение Клиентом требований действующего законодательства РФ;

4)  несвоевременное предоставление Банку сведений, документов, предусмотренных Регламентом;

5)  невозможность для Банка самостоятельного исполнения Поручений Клиента или исполнения иных обязательств, предусмотренных Регламентом, по причине ликвидации, отзыва соответствующих лицензий, решения государственных  либо судебных органов РФ или иным причинам;

6)  нарушение Клиентом любых иных требований настоящего Регламента;

7)  отсутствие сделок по Инвестиционному счету клиента более 1 года, при условии, что у Клиента отсутствуют денежные средства и ценные бумаги на Инвестиционном счете, а также отсутствуют любые неисполненные обязательства по сделкам и операциям с ценными бумагами и срочным контрактам.

29.3. Отказ  Банком от Генерального Соглашения с Клиентом производится путем направления последнему письменного уведомления с указанием одной из причин, предусмотренных в настоящем разделе.

29.4.  Во всех случаях уведомление об одностороннем отказе от Генерального соглашения должно быть направлено не позднее, чем за 30 дней до вступления одностороннего отказа от Генерального соглашения  в силу.

29.5. До даты прекращения Генерального соглашения Клиент обязан:

1) погасить всю задолженность перед Банком (при ее наличии), обеспечить исполнение обязательств по ранее совершенным сделкам и операциям с ценными бумагами.

2) осуществить все необходимые действия, направленные на отзыв денежных средств с Брокерского счета Клиента и перевод (списание) ценных бумаг с торгового счета депо оператором которого является Банк.

29.6. После направления и/или вручения  клиенту Банком/получения Банком от Клиента уведомления об отказе от Генерального соглашения Банк вправе отказывать Клиенту в приеме и/или исполнении любых Поручений Клиента, не связанных непосредственно с осуществлением действий, указанных в п. 29.5 настоящего Регламента.

29.7.  Генеральное соглашение считается расторгнутым  только после исполнения Сторонами своих обязательств по ранее совершенным сделкам и операциям, в том числе оплаты необходимых расходов и выплаты вознаграждения Банку в соответствии с тарифами и иных обязательств, предусмотренных настоящим Регламентом.

29.8. Не позднее 2 (Двух) рабочих дней до даты прекращения Генерального соглашения Клиент  обязан предоставить в Банк Поручение на отзыв денежных средств с Брокерского счета в порядке, определенном разделом 12 настоящего Регламента.

29.9. Если к дате прекращения действия Генерального соглашения Клиентом не предоставлено в Банк Поручение на отзыв денежных средств с Брокерского счета, Банк перечисляет  остаток денежных средств, учитываемых на Брокерском счете, на банковский счет Клиента, реквизиты которого указаны в Анкете Клиента.

29.10.Если к дате прекращения Генерального соглашения на торговом счете депо остаются ценные бумаги Клиента, Клиент настоящим поручает Банку как оператору осуществить действия по переводу всех указанных ценных бумаг на основной счет депо Клиента и закрыть Торговый счет депо, открытый для учета ценных бумаг по операциям, проводимым в рамках Регламента.

29.11. В дату прекращения Генерального Соглашения Банк закрывает Брокерский счет Клиента.

Список  приложений

Приложение 1 «Условия осуществления депозитарной деятельности ТКБ ПАНК ПАО

Приложение 2 Бланк Заявления на обслуживание на рынках ценных бумаг (2а – для юридических лиц и ИП, 2б – для физических лиц).

Приложение 3  Тарифы на обслуживание на рынках ценных бумаг ТКБ БАНК ПАО

Приложение 4 Согласие на обработку персональных данных, Приложение 4/1 Согласие (отказ от предоставления согласия) на передачу Банком информации в иностранный налоговый орган, в Банк России, ФСФМ России, ФНС России Клиента.

Приложение  5  Поручения на проведение операции и сделок

Приложение  6  Список документов, необходимых для открытия Брокерского счета Клиента.

Приложение  7  Доверенность на уполномоченного представителя

Приложение 8  Исключено

Приложение 9  Анкета Клиента (9а анкета юридического лица, 9а/1 –Информационная анкета юридического лица (ИП), 9б - анкета физического лица, 9б/1 – Информационная анкета Клиента, 9в - анкета выгодоприобретателя-юридического лица 9г - анкета уполномоченного представителя

Приложение  10  Декларация о рисках

Приложение  11  Заявление, раскрывающее риски, связанные с проведением операций на срочном рынке.

Приложение 12 Требования к программно-аппаратному обеспечению для установки и функционирования ПО ИТС «QUIK»

Приложение 13 Форма Уведомления об открытии счета

Приложение 14 Формы Отчетов брокера

Приложение 15 Исключено

  Приложение 16 Соглашение об использовании информационного издания «Интерфакс»

Приложение 17 Исключено

Приложение 18 Сведения о расходах по приобретению ценных бумаг

  Приложение 19 Заявление на возврат сумм налога на доходы физических лиц

  Приложение 20 Предупреждение об использовании Биржевой информации на Срочном рынке АРМ - автоматизированное  рабочее место, подключенное к Торговой системе

  Приложение 21  Предупреждение об использовании Биржевой информации на Основном рынке

  Приложение 22  Декларация о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг

  Приложение 23  Декларация о рисках, связанных с заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются ценные бумаги иностранных эмитентов или индексы, рассчитанные по таким ценным бумагам

  Приложение 24 Кодовые слова Клиента

Приложение 25 Порядок обеспечения наилучших условий исполнения  поручений клиентов при осуществлении брокерской деятельности

Приложение 26 Стандарт СРО НФА I «Осуществление брокерской деятельности»

Все указанные приложения к настоящему Регламенту являются его неотъемлемой частью.