Регламент оказания услуг на рынках ценных бумаг и срочном рынке Публичного акционерного общества «ТРАНСКАПИТАЛБАНК» (стр. 9 )

Клиент обязан самостоятельно отслеживать сообщения Биржи о размере Гарантийного обеспечения по Срочным контрактам.

18. Сделки РЕПО

18.1. Помимо стандартных Поручений, перечисленных в разделе 16 настоящего Регламента  Клиент также вправе направлять Банку Поручения на сделки  РЕПО.

18.2. Под сделкой РЕПО понимается договор, по которому одна сторона (продавец по договору РЕПО) обязуется в срок, установленный этим договором передать в собственность другой стороне (покупателю по договору РЕПО) ценные бумаги, а покупатель по договору РЕПО обязуется принять ценные бумаги и уплатить  за них определенную денежную сумму (первая часть договора РЕПО) и по которому покупатель по договору РЕПО обязуется в срок, установленный этим договором, передать ценные бумаги в собственность продавца по договору РЕПО, а продавец по договору РЕПО обязуется принять ценные бумаги и уплатить за них определенную денежную сумму (вторая часть договора РЕПО)

18.3. Любое Поручение, направленное Клиентом, должно интерпретироваться Банком как Поручение на сделку РЕПО, если в нем содержится признак РЕПО с указанием кода расчетов по сделке РЕПО. При направлении Банку  Поручения на сделку, имеющую такое примечание Клиент должен указать все существенные условия сделки РЕПО. Во всех случаях Клиент должен указать в Поручении на сделку РЕПО:

наименование ценной бумаги (наименование лица, выпустившего ценные бумаги, их вид, а также для акций - категорию (тип) а в отношении инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов - наименование паевого инвестиционного фонда, в отношении клиринговых сертификатов участия - индивидуальное обозначение имущественного пула)) количество ценных бумаг тип сделки (продать или купить на условиях РЕПО) цену  первой части договора РЕПО срок  РЕПО цену второй части договора РЕПО

Объектом договора РЕПО могут быть только ценные бумаги, указанные в п. 51.3. Федерального закона «О рынке ценных бумаг» .

18.4. Клиент вправе вместо прямого указания цены второй части договора РЕПО указать в Поручении процентную ставку, которая позволит Банку самостоятельно однозначно определить указанные существенные условия сделки РЕПО

18.5. Если иное не зафиксировано в двустороннем соглашении между Банком и Клиентом, то цена первой части договора РЕПО, указываемая Клиентом в Поручении, должна соответствовать текущим рыночным условиям.  Если цена первой части договора РЕПО, указанная Клиентом в Поручении, выше, чем максимальная цена сделок, зафиксированных на рынке за текущий день, или ниже, чем минимальная цена сделок, зафиксированных на рынке за текущий день, то Банк имеет право отклонить такое Поручение даже при условии наличия соответствующих предложений на рынке.

18.6. Если иное не предусмотрено п.18.7.,18.8.,18.9 настоящего Регламента, покупатель по договору РЕПО обязан передать продавцу по договору РЕПО по второй части договора РЕПО ценные бумаги того же эмитента (лица, выдавшего ценные бумаги), удостоверяющие тот же объем прав, в том же количестве, что и ценные бумаги, переданные покупателю по договору РЕПО по первой части договора репо.

18.7. В случае, если ценные бумаги, переданные по первой части договора РЕПО, были конвертированы, во исполнение второй части договора РЕПО покупатель по договору РЕПО передает продавцу по договору РЕПО ценные бумаги, в которые были конвертированы ценные бумаги, переданные по первой части договора РЕПО.

  18.8 Если Правилами торгов Публичного акционерного общества «Московская биржа ММВБ-РТС», Правилами клиринга Банк «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество), Поручением РЕПО предусмотрено право покупателя по договору РЕПО до исполнения обязательства по передаче ценных бумаг по второй части договора РЕПО потребовать от продавца по договору РЕПО передать взамен ценных бумаг, полученных по первой части договора РЕПО, или ценных бумаг, в которые они конвертированы, иные ценные бумаги. В этом случае покупатель по договору РЕПО обязан вместо ценных бумаг, полученных им по первой части договора РЕПО, передать по второй части договора РЕПО ценные бумаги, полученные в результате такой замены.

  18.9. Если Правилами торгов Публичного акционерного общества «Московская биржа ММВБ-РТС», Правилами клиринга Банк «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество), Поручением РЕПО предусмотрено право продавца по договору репо до исполнения обязательства по передаче ценных бумаг по второй части договора репо передать покупателю по договору репо взамен ценных бумаг, переданных по первой части договора репо, или ценных бумаг, в которые они конвертированы, иные ценные бумаги. В этом случае покупатель по договору репо обязан вместо ценных бумаг, полученных им по первой части договора репо, передать по второй части договора репо ценные бумаги, полученные в результате такой замены.

18.10. Банк исполняет Поручения на сделку РЕПО только при наличии соответствующих предложений со стороны контрагентов – третьих лиц.

18.11. За исполнение Поручений Клиента на сделки РЕПО Банк взимает вознаграждение в соответствии с объявленными тарифами.

18.12. В случае если список лиц, имеющих право на получение от эмитента или лица, выдавшего ценные бумаги, денежных средств, а также иного имущества, в том числе в виде дивидендов и процентов по ценным бумагам, переданным по первой части договора РЕПО или в соответствии с пунктом 18.7,18.8,18.9 Регламента  настоящей статьи (далее - ценные бумаги, переданные по договору РЕПО), определяется в период после исполнения обязательств по передаче ценных бумаг по первой части договора РЕПО и до исполнения обязательств по передаче ценных бумаг по второй части договора РЕПО, покупатель по договору РЕПО обязан передать продавцу по договору РЕПО суммы денежных средств, а также иное имущество, выплаченное (переданное) эмитентом или лицом, выдавшим ценные бумаги, в том числе в виде дивидендов и процентов по ценным бумагам, переданным по договору РЕПО, в срок, предусмотренный договором, если договором РЕПО не предусмотрено, что цена ценных бумаг, передаваемых по второй части договора РЕПО, уменьшается с учетом указанных сумм денежных средств и иного имущества.

18.13. В случае, если покупателем по первой части сделки РЕПО является Клиент, то он поручает Банку, для исполнения условий, предусмотренных п.18.12 настоящего Регламента, списать в безакцептном порядке денежные средства в размере дивидендов, подлежащих выплате, с любого счета Клиента, открытом в Банке в любой день, следующим за днем официального оповещения эмитентом размера дивидендов и даты выплаты дивидендов.

ЧАСТЬ 6. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ БАНКА И ОПЛАТА РАСХОДОВ.

19. Расходы

  19.1. Если иное не зафиксировано в двустороннем соглашении, то Клиент должен оплатить Банку суммы  необходимых расходов, связанных с исполнением его поручений. Под необходимыми расходами, оплачиваемыми Клиентом, в настоящем Регламенте понимаются сборы и тарифы, взимаемые с Банка третьими лицами в связи с совершением сделок и прочих и иных операций, совершенных в интересах Клиента.

  19.2. В состав расходов, оплата которых производится за счет Клиента,  включаются следующие виды сборов:

вознаграждения (комиссии), взимаемые торговыми системами, где проводятся сделки по Поручению Клиента, включая комиссионные организаций, выполняющих клиринг по ценным бумагам и денежным средствам в этих ТС - взимаются по тарифам торговых систем и используемых в них клиринговых организаций. расходы по открытию и ведению дополнительных  депо счетов (субсчетов) в клиринговых депозитариях, открываемых Банком на имя Клиента - взимаются по тарифам  клиринговых  депозитариев. сборы за зачисление и поставку ценных бумаг, взимаемые депозитариями и  реестродержателями (только если сделка или иная операция требует перерегистрации в этих депозитариях или непосредственно в реестрах именных ценных бумаг) - взимаются по тарифам сторонних депозитариев (реестродержателей). расходы по  хранению ценных бумаг в клиринговых депозитариях торговых систем,  использование которых для хранения ценных бумаг Клиента обусловлено Правилами ТС - взимаются по тарифам клиринговых депозитариев. расходы по ведению отдельного учета имущества Клиента в Клиринговой организации (если Клиент выразил свое желание на ведение отдельного учета имущества Клиента в Клиринговой организации). прочие расходы при условии, если они непосредственно связаны со сделкой (иной операцией), проведенной Банком в интересах Клиента.

  19.3. Если это прямо предусмотрено одним из тарифных планов Банка, то приведенный выше список расходов может быть сокращен путем поглощения отдельных видов расходов собственным тарифом Банка.

  19.4.Суммы необходимых расходов исчисляются  в соответствии  с представленными Банку третьими лицами счетами (счетами-фактурами).

  19.5. Обязательства Клиента по оплате необходимых расходов погашаются путем удержания Банком соответствующих сумм из средств, находящихся на Инвестиционный счете Клиента в соответствии с Регламентом. Банк осуществляет такое удержание самостоятельно, без предварительного акцепта со стороны Клиента.

  19.6. Сведения о публично объявленных тарифах третьих лиц, связанных с операциями, являющимися предметом настоящего Регламента, публикуются третьими лицами в официальных источниках распространения информации. Доступ к таким сведениям возможен на Web-сайтах третьих лиц.

  19.7.В случае отсутствия на Инвестиционном счете средств, достаточных для погашения обязательств по оплате необходимых расходов, Банк имеет право приостановить выполнение любых поручений Клиента, за исключением поручений, направленных на выполнение требований Банка.

20. Вознаграждение Банка

20.1. Если иное не зафиксировано в двустороннем соглашении, то, помимо необходимых расходов,  Клиент также должен выплатить Банку вознаграждение за все предоставленные услуги. Сумма вознаграждения исчисляется  в соответствии с тарифами Банка, действующими на момент фактического предоставления услуг.

20.2. В случае объявления Банком нескольких тарифных планов, сумма вознаграждения исчисляется  в соответствии с одним из публично объявленных тарифных планов по выбору Клиента.